Wealth Enhancement is set to acquire AEGIS Financial, an independent registered investment adviser (RIA) operating in Oshkosh, Milwaukee, and Appleton in the US state of Wisconsin. AEGIS Financial’s team, consisting of five advisers and 10 support staff, manages client assets exceeding $468m. It is spearheaded by president William Bowman. The company offers a range of services, including financial planning, retirement, estate planning, wealth transfer, tax mitigation, and investment strategy. AEGIS Fin ...

2025年以来，资本市场深化投融资改革持续释放活力，低利率环境下居民财富管理需求加速从"储蓄主 导"向"资产配置"转型，ETF、"固收+"等低门槛、高透明、配置化产品成大众投资新趋势。同时，监管 部门以"严监严管"筑牢行业合规底线，并推动行业从"重规模"向"重回报"转变，树牢"以投资者为本"理 念。 在此背景下，南方都市报社、湾财社近日启动第14届金融行业年度评鉴。本届评鉴以"创新服务惠大 众・金融赋能启新程"为主题，并首次增设"新财富新投资先锋案例"征集，聚焦2025年资本市场各类机 构的普惠金融创新实践，通过五大维度挖掘行业标杆，推广先进经验，推动金融机构真正惠及大众、赋 能实体经济高质量发展。 本届评鉴启动以来，多家证券、基金、理财机构踊跃参与，经过多轮专业评审，最终12个"新财富新投 资先锋案例"脱颖而出。评审结果将在12月23日举办的主题活动上正式发布。 5大普惠维度树立年度"新财富新投资先锋"标尺 本届"新财富新投资先锋案例"评审紧扣行业发展趋势与政策导向，结合证券、基金、理财三类机构业务 特性，构建了"产品普惠创新、服务模式升级、数字科技赋能、实体精准滴灌、价值生态守护"五大维度 的专业化评价框 ...

Wealth Enhancement has acquired Spectrum Wealth Management, an independent registered investment adviser (RIA) based in Irvine, California, US, along with its affiliated certified public accounting firm Putman Group. The transaction will add a team comprising an adviser, 14 financial professionals, and five support staff into Wealth Enhancement, overseeing more than $182m in client assets. Spectrum Wealth Management founder and principal Benjamin Ross Putman leads this team alongside Sanaz Afshar, Josep ...

SAN DIEGO, Dec. 16, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- LPL Financial Holdings Inc. (Nasdaq: LPLA) (the “Company”) today released its monthly activity report for November 2025. Total advisory and brokerage assets at the end of November were $2.36 trillion, an increase of $12.5 billion, or 0.5%, compared to the end of October 2025. Total organic net new assets for November were $6.7 billion, translating to a 3.4% annualized growth rate. This included $0.1 billion of assets from First Horizon Bank that onboarded in Nove ...

The largest bank in the U.S. made news when it announced its spending plans for next year.Earlier this week, JPMorgan Chase (JPM +0.47%) made headlines when it announced that its 2026 expenses would be higher than Wall Street had expected. The bank stock tumbled following the Dec. 10 announcement, closing down nearly 5% on the day.While the initial response was negative, JPMorgan's spending signals the bank is investing in strategic growth. A significant portion of this spending is aimed at attracting top t ...

Axis Bank Ltd. is adding 50 private bankers and plans to launch several funds in India’s low-tax finance hub, as part of a broader strategy to tap into the explosive growth of the country’s wealthy population.“We have now expanded to 52 cities from 30 last year to tap the growing wealth in tier 2 cities and beyond,” said Mumbai-based Arnika Dixit, who heads wealth management and the affluent banking unit at the country’s third-largest private sector bank.The firm is expanding its team of bankers across loca ...

SAN DIEGO, Dec. 11, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- LPL Financial LLC announced today that financial advisor Melissa Mirabile has joined LPL’s employee advisor channel Linsco by LPL Financial to launch Forest Lake Wealth Partners. She reported serving approximately $280 million in advisory, brokerage and retirement plan assets* and joins LPL from UBS. Located in Albany, N.Y., Forest Lake Wealth Partners serves a wide range of clients across the country, including families, business owners, and trade unions. This ...

公司动态：保德信顾问收购新团队 - 保德信金融旗下零售部门保德信顾问于2025年12月8日宣布，迎来印第安纳州米沙沃卡的Premier Planning Partners团队加入[1] - Premier Planning Partners是一家全女性财务顾问团队，由管理合伙人Michelle Bryant和Marcia Kamiak领导，客户资产超过5.5亿美元[1] - 该团队此前隶属于Raymond James Financial，其加入是保德信顾问2025年强劲增长势头的一部分[1][3] 收购团队背景与专长 - Premier Planning Partners是一家全方位财富管理公司，专注于服务职业女性、小企业主和意外财富获得者[2] - 该经验丰富的团队通过理解客户的动机和行为来建立深厚关系，并利用研究和数据制定定制化的财务规划策略[2] - 团队选择加入保德信顾问，是看中其快速发展的能力、服务文化、现代化基础设施、技术套件、营销服务以及业务发展支持[2][3] 公司增长战略与成果 - 保德信顾问在2025年通过吸引新财务顾问团队实现了强劲增长，新增顾问代表的客户资产超过30亿美元[3] - 公司财务顾问人数增加了近9%，并持续在全美范围内开设新办公室，执行其雄心勃勃的增长战略[3][4] - 公司总裁表示，吸引经验丰富的成功顾问团队证明了其价值主张得到了业内顶尖顾问的认同[4] 公司概况与规模 - 保德信顾问为全美超过3000名财务顾问提供支持，帮助他们通过个性化建议和全面解决方案为客户创造财富[5] - 其母公司保德信金融是全球金融服务领导者和首屈一指的主动型全球投资管理公司，截至2025年9月30日，其管理资产规模约为1.6万亿美元[6] - 保德信金融的业务遍及美国、亚洲、欧洲和拉丁美洲[6]

公司里程碑事件 - LPL Financial Holdings Inc 将于2025年12月8日上午9:30在纳斯达克市场敲响开市钟，以纪念其首次公开募股15周年 [1] - 公司IPO于2010年11月18日进行，此次敲钟活动将由首席执行官、董事会成员、领导团队及部分任职15年的员工共同参与 [1][2] 公司发展历程与成就 - 自2010年IPO以来，公司通过其“顾问优先”的方法重塑了财富管理行业格局 [2] - 在过去的15年里，公司为顾问、机构和股东带来了卓越的增长和价值，建立了一种创新和卓越的文化 [3] - 公司已从1968年创立发展成为《财富》500强中独立的财富管理领导者 [5] 业务规模与增长数据 - 公司服务的顾问数量几乎增长了两倍，从2010年的大约12,000名增至如今的超过32,000名 [9] - 经纪和咨询客户资产以约15%的复合年增长率增长，从2010年的大约3000亿美元增至2025年的超过2.3万亿美元 [9] - 公司股价以近20%的复合年增长率上涨，从IPO时的每股30美元升至如今的每股超过360美元 [9] 公司商业模式与市场地位 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一 [7] - 作为财务顾问中介市场的领导者，公司支持超过32,000名财务顾问以及大约1,100家金融机构的财富管理业务 [7] - 公司代表大约800万美国人服务和托管约2.3万亿美元的经纪和咨询资产 [7] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [7] 公司核心战略与文化 - 公司的增长源于其坚定的愿景和对领先技术、提升服务能力以及倡导价值观驱动环境的持续投资 [3] - 首席执行官强调，公司股票代码“LPLA”中的“A”代表“顾问”，顾问一直是其业务的核心 [4] - 公司致力于成为财富管理领域的最佳公司，提供个性化解决方案，用尖端技术赋能顾问，并扩大所有人获得财务建议的机会 [4] - 董事会主席表示，IPO代表了“如果能够，会怎样？”的终极机会，公司拥有重新定义财务建议未来的愿景、正确的团队和决心 [4]

公司里程碑与核心战略 - 公司将于2025年12月8日庆祝其首次公开募股15周年纪念日 [1] - 自2010年11月18日上市以来，公司通过其“顾问优先”的方法重塑了财富管理行业格局 [2] - 公司致力于让财务建议惠及所有人，并以此为核心使命 [2] - 公司首席执行官表示，其股票代码“LPLA”中的“A”代表“顾问”，顾问始终是其业务的核心 [4] - 公司董事会主席认为，首次公开募股代表了重新定义财务建议未来的终极机遇 [4] 财务与业务增长表现 - 公司托管和服务的经纪与咨询客户资产从2010年约3000亿美元增长至2025年超过2.3万亿美元 [7][8] - 经纪与咨询客户资产的复合年增长率约为15% [8] - 公司服务的顾问数量从2010年约12,000名增长至目前超过32,000名，增长近两倍 [7][8] - 公司股价从首次公开募股时的每股30美元上涨至目前超过360美元，复合年增长率接近20% [8] - 公司目前是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超过32,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [7] 公司定位与业务模式 - 公司是财富管理领域的行业领导者，也是《财富》500强中独立财富管理的领导者 [5] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [9] - 其业务模式确保顾问和机构能够灵活选择其发展业务所需的商业模式、服务和技术资源 [9] - 公司代表约800万美国人托管和服务约2.3万亿美元的经纪和咨询资产 [7] 增长驱动因素与企业文化 - 公司的显著增长归功于其坚定的愿景和员工的奉献，共同建立了创新和卓越的文化 [3] - 公司通过对尖端技术、提升服务能力和倡导价值观驱动环境的持续投资，赋能其顾问社群 [3] - 公司的愿景是成为财富管理领域的最佳公司，提供个性化解决方案，用尖端技术赋能顾问，并扩大所有人获得财务建议的机会 [4]