文章核心观点 - 证券经纪公司SOLOWIN HOLDINGS与香港虚拟资产投资管理公司MaiCapital达成战略伙伴关系，以拓展虚拟资产配置机会 [1] 合作内容 - Solowin将收购BA Fintech Lab 199,210股普通股，占其2.47%股权，BA Fintech Lab通过全资子公司MaiCapital开展业务 [1] - Solowin运营子公司Solomon与MaiCapital将整合资源和牌照，以实现业务协同效应，利用投资者对虚拟资产不断增长的需求带来的机会 [2] 合作背景与意义 - 此次合作正值香港虚拟资产普及的有利时机，此前香港证监会批准了首批现货虚拟资产ETF，Solomon被选为参与交易商之一，并加强了与OSL Digital Securities的合作 [3] - MaiCapital在虚拟资产领域应用传统机构投资实践，与Solowin愿景一致，双方将加强虚拟资产管理服务，为投资者提供更多资产配置选择 [3] MaiCapital情况 - MaiCapital是香港领先的虚拟资产投资管理公司，也是将机构投资实践应用于加密货币领域的先驱，旨在为投资者提供合法合规、有回报且有保护的产品 [4] - MaiCapital获香港证监会批准管理最高含100%虚拟资产的基金，受相关条款和条件约束 [4] - 2019年初，MaiCapital推出首个加密主题产品Blockchain Opportunity Fund，其多策略投资方法获全球认可，2021年回报率在亚洲对冲基金中排名前三 [4] Solowin情况 - Solowin总部位于香港，是一家面向全球高净值投资者的证券经纪公司，通过电子平台Solomon Win提供从传统资产到虚拟资产的广泛产品和服务 [5] - 自2021年以来，Solowin发展强劲，其子公司Solomon获香港证监会牌照，能为个人和企业客户提供一站式金融解决方案，业务多元化 [5]

文章核心观点 索罗文控股通过子公司所罗门加强与OSL数字证券的合作，助力香港首只现货虚拟资产ETF的实物申购和赎回流程，推动香港虚拟资产市场发展 [1][2] 合作情况 - 索罗文控股子公司所罗门是香港首批获证监会批准的现货虚拟资产ETF实物申购和赎回参与交易商，将促进实物交易，增强数字资产投资的流动性和可及性 [2] - 索罗文首席执行官表示，与OSL及各监管机构合作，参与建立香港虚拟资产领域投资和合规新标准，对推动当地数字资产市场、激发创新和吸引更多入境投资至关重要 [2] 索罗文控股介绍 - 公司位于香港，是一家多元化证券经纪公司，主要面向全球高净值投资者，通过先进安全的一站式电子平台Solomon Win提供从传统资产到虚拟资产的广泛产品和服务 [3] - 自2021年以来发展强劲，子公司所罗门获香港证券及期货事务监察委员会牌照，能为个人和企业客户提供一站式金融解决方案，业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、虚拟资产和金融科技服务 [3] OSL数字证券介绍 - OSL是OSL集团的数字资产平台，OSL集团是香港唯一一家完全专注于数字资产的上市公司，OSL成立于2018年，是提供全面受监管和持牌数字资产解决方案的行业领导者 [4] - 提供市场服务（经纪、交易和托管）和SaaS技术解决方案，通过一流数字资产平台为机构、专业和零售投资者提供全球流动性，其安全有保险的冷热钱包基础设施确保数字资产安全保管和及时交易结算 [4] - 随着数字资产行业发展，OSL以简单定制的方式合规引领国际客户应对不断变化的数字资产环境 [5]

文章核心观点 Solowin Holdings旗下运营子公司入选Harvest Global香港比特币和以太坊现货ETF的参与交易商，这一里程碑不仅为投资者提供新资产配置机会，还巩固香港国际金融中心和虚拟资产枢纽地位，公司将借此吸引更多投资者并加强在虚拟资产市场的地位 [1][2] 公司信息 - 公司是一家主要为中国投资者提供综合金融服务的证券经纪公司，总部位于香港，专注全球高净值投资者，通过先进安全的一站式电子平台Solomon Win提供从传统资产到虚拟资产的广泛产品和服务 [1][3] - 自2021年以来经历强劲增长，旗下子公司Solomon JFZ获香港证监会牌照，能为个人和企业客户提供一站式金融解决方案，业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、虚拟资产和金融科技服务 [4] 行业动态 - Harvest Global是本周仅有的三家获香港证监会有条件批准推出比特币和以太坊现货ETF的供应商之一，Solowin Holdings旗下运营子公司Solomon JFZ（Asia）Holdings Limited入选参与交易商 [1] - 美国三个月前推出类似ETF吸引约120亿美元投资，香港此次获批标志着其成为全球虚拟资产枢纽的重大监管进展，且香港虚拟资产现货ETF将引入实物认购机制，有望吸引大量投资进入虚拟资产领域 [2] 公司表态 - 公司首席执行官表示很高兴在Harvest Global香港首个比特币和以太坊现货ETF推出中发挥关键作用，作为关键参与交易商，将利用金融产品专业知识和对本地市场的深入了解向广泛投资者和客户提供该ETF，合作伙伴OSL Digital Securities将担任交易平台和子托管人，公司致力于提供高质量服务并遵守监管合规和安全标准，参与此开创性举措将吸引更多投资者并加强在虚拟资产市场的地位 [2]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2024财年上半年（截至2023年9月30日）公司收入同比增长126.4%，从去年同期的117万美元增至264万美元[1][2][3][5] - 2024财年上半年公司净收入从去年同期的净亏损20万美元增至125万美元[2][4][16] - 2024财年上半年公司运营收入从去年同期的亏损25万美元增至134万美元[3][14] - 2024财年上半年公司基本和摊薄每股收益从去年同期的亏损0.02美元增至0.10美元[4][17] - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物较3月31日增长231.3%，从193万美元增至638万美元[4][17] - 截至2023年9月30日，公司总资产为1.69亿美元，较2023年3月31日的1.0227亿美元增长65.25%[26] - 2023年上半年公司总营收为2640万美元，较2022年同期的1166万美元增长126.41%[27] - 2023年上半年公司净利润为1248万美元，而2022年同期净亏损200万美元[27] - 截至2023年9月30日，公司股东权益为1.0912亿美元，较2023年3月31日的3341万美元增长226.61%[26] - 2023年上半年公司经营活动使用现金2372万美元，2022年同期为1615万美元[30] - 2023年上半年公司投资活动使用现金22万美元，2022年同期提供现金272万美元[30] - 2023年上半年公司融资活动提供现金6734万美元，2022年同期使用现金70万美元[30] - 2023年上半年公司现金、现金等价物和监管用途隔离现金净增加4340万美元，2022年同期减少1413万美元[30] - 截至2023年9月30日，公司发行并流通的普通股为1400万股，较2023年3月31日的1200万股增加16.67%[26] - 2023年上半年公司基本和摊薄后每股净收益为0.10美元，2022年同期为 - 0.02美元[27] 各业务线收入关键指标变化 - 2024财年上半年投资咨询费收入同比增长63.3%，从96万美元增至156万美元[2][7] - 2024财年上半年资产管理收入同比增长248.3%，从14.3万美元增至49.8万美元[2][8] - 2024财年上半年利息收入同比增长30.8%，从1.3万美元增至1.7万美元[9] 公司重大事件 - 2023年9月8日公司完成首次公开募股，发行200万股普通股，发行价每股4美元，总收益800万美元[20] - 2024年3月14日公司宣布通过新成立的香港子公司进军私人财富管理业务[21]

文章核心观点 - 2024财年上半年，SOLOWIN HOLDINGS在经济复苏缓慢的情况下实现显著增长，营收和净利润大幅提升，公司通过创新产品和服务巩固市场地位，未来将继续应对挑战并为股东创造回报 [1][2] 分组1：公司概况 - SOLOWIN HOLDINGS是一家为中国投资者提供综合金融服务的证券经纪公司，总部位于香港，通过子公司提供一站式金融解决方案，业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理等 [1][14] 分组2：2024财年上半年财务亮点 - 营收同比增长126.4%，达264万美元，主要源于资产管理服务和推荐服务收入增加 [3][4] - 运营收入从去年同期亏损25万美元转为盈利134万美元 [3][8] - 净利润从去年同期亏损20万美元增至125万美元 [3][10] - 基本和摊薄每股收益从去年同期亏损0.02美元增至0.10美元 [3][11] - 截至2023年9月30日，现金及现金等价物较3月31日增长231.3%，达638万美元 [3][12] 分组3：2024财年上半年财务结果 营收 - 证券经纪佣金及手续费收入从去年同期5.5万美元降至1.6万美元，主要因香港股市表现不佳和经济复苏不及预期，创收客户数量减少 [5][6] - 投资咨询费收入同比增长63.3%，达156万美元，主要得益于为机构客户提供增值服务和推荐机构客户 [6] - 资产管理收入同比增长248.3%，达49.8万美元，主要因投资者认购增加和基金表现出色带来业绩费用增加 [6] - 利息收入同比增长30.8%，达1.7万美元，来自证券经纪服务现金滚动余额客户 [6] - 推荐收入达55万美元，去年同期无此项收入，通过向企业客户或经纪人推荐投资者进行海外市场IPO认购获得 [6] 费用 - 总费用从去年同期142万美元降至130万美元，主要因一般及行政费用减少 [7] - 佣金及手续费支出从去年同期6000美元降至4000美元，与手续费收入减少一致 [7] - 一般及行政费用从去年同期141.2万美元降至130万美元，主要包括信息技术、员工成本等费用 [7] 运营收入 - 运营收入从去年同期亏损25万美元增至134万美元 [8] 其他收入 - 2022年6个月其他收入主要为香港特区政府补贴，2023年同期未收到此类补贴 [9] 净利润 - 净利润从去年同期亏损20万美元增至125万美元 [10] 基本和摊薄每股收益 - 基本和摊薄每股收益从去年同期亏损0.02美元增至0.10美元 [11] 财务状况 - 截至2023年9月30日，现金及现金等价物从3月31日的193万美元增至638万美元 [12] - 2023年6个月经营活动使用净现金237万美元，去年同期为162万美元 [12] - 2023年6个月投资活动使用净现金2万美元，去年同期为提供净现金27万美元 [12] - 2023年6个月融资活动提供净现金673万美元，去年同期为使用净现金7万美元 [12] 分组4：近期发展 - 2023年9月8日，公司完成200万股普通股首次公开募股，每股发行价4美元，股票于9月7日在纳斯达克资本市场上市，募资800万美元 [13] - 2024年3月14日，公司宣布通过新成立的香港子公司Solomon Private Wealth Limited进军私人财富管理业务，为高净值个人、家族办公室和信托提供服务 [13]

文章核心观点 SOLOWIN HOLDINGS宣布通过新成立的香港子公司Solomon Private Wealth Limited战略拓展私人财富管理业务，以满足投资者对高质量服务的需求 [1]。 公司业务拓展 - 公司宣布通过新成立的香港子公司Solomon Private Wealth Limited战略拓展私人财富管理业务，预计为高净值个人、家族办公室和信托提供涵盖传统和虚拟资产类别的财富管理服务及解决方案 [1] - 公司CEO表示致力于为客户和投资者提供全面服务，理解高净值客户资本保值的重要性，因此战略拓展私人财富管理业务以满足投资者对高质量服务的需求 [2] - 为支持业务拓展，公司在香港国际商业中心开设新办公室，以容纳不断壮大的专业团队并加速向该快速增长业务的多元化发展，彰显了为下一代投资者构建综合金融服务基础设施的承诺 [2] 公司概况 - 公司总部位于香港，是一家多元化证券经纪公司，专注于全球高净值投资者，通过先进安全的一站式电子平台Solomon Win提供从传统资产到虚拟资产的广泛产品和服务 [3] - 自2021年以来公司经历强劲增长，其主要子公司Solomon JFZ获香港证券及期货事务监察委员会牌照，使公司能为个人投资者和企业客户提供无与伦比的一站式金融解决方案，业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、虚拟资产和前沿金融科技服务 [3] 联系方式 - 投资者和媒体咨询可联系SOLOWIN HOLDINGS投资者关系部，邮箱为ir@solomonwin.com.hk [5] - 也可联系Ascent Investor Relations LLC的Tina Xiao，电话为+1 - 646 - 932 - 7242，邮箱为investors@ascent - ir.com [5]

文章核心观点 公司在两场投资会议上展示虚拟资产业务，其全资子公司获香港证监会批准升级牌照，可提供虚拟资产交易服务，公司认为全球市场对虚拟资产交易渐趋开放，未来前景光明 [1][2][3] 公司参会情况 - 公司于2024年1月23 - 25日在波多黎各圣胡安的Sequire Investor Summit和1月30日 - 2月1日在新泽西州大西洋城的The Microcap Conference上亮相并展示业务 [1] 虚拟资产业务进展 - 公司全资运营子公司Solomon JFZ获香港证监会批准，将1类牌照升级，可向客户提供虚拟资产交易服务，业务范围拓展至传统证券交易和虚拟资产交易服务 [2] 公司高管观点 - 公司提供从传统资产到虚拟资产的广泛产品和服务，通过综合账户安排，客户可无缝交易虚拟资产，全球市场对虚拟资产交易渐趋开放，公司未来前景光明，会致力于为客户提供安全、受监管的虚拟资产服务 [3] 公司概况 - 公司总部位于香港，是一家面向全球高净值投资者的多功能证券经纪公司，通过先进安全的一站式电子平台Solomon Win提供从传统资产到虚拟资产的广泛产品和服务 [4] - 自2021年以来公司发展强劲，旗下子公司Solomon JFZ获香港证监会牌照，能为个人和企业客户提供一站式金融解决方案，业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、虚拟资产和金融科技服务 [4]

股权变动 - 2021年7月23日向Ogier Global Subscriber (Cayman) Limited发行1股面值1美元普通股，7月27日转至凌毅乐名下并再发49,999股[17] - 2022年6月9日凌毅乐向三家公司转让股份[17] - 2022年12月7日股份拆分，授权股本增至100,000美元，三家公司交回部分股份，截至招股书已发行流通普通股1200万股[18] 文件相关 - 提交F - 1表格注册声明第5号修订案展示更新同意书[8] - 注册声明包含赔偿协议、承销协议等多份附件，于2023年8月30日在香港签署[19][25] 赔偿规定 - 开曼群岛法律及公司章程规定对董事和高级管理人员赔偿[11] - SEC认为注册声明中赔偿协议违反公共政策不可执行[12][13][14]

股份变动 - 2021年7月23日向Ogier Global Subscriber (Cayman) Limited发行1股面值1美元普通股，7月27日转让给Ling Ngai Lok[17] - 2021年7月27日向Ling Ngai Lok发行额外49,999股面值1美元普通股[17] - 2022年6月9日Ling Ngai Lok向三家公司转让股份[17] - 2022年12月7日股份拆分，授权股本增至100,000美元[18] - 2022年12月7日三家公司交回部分股份，截至招股书日期有1200万股已发行流通[18] 协议与责任 - 提交4号修订案，提交承销协议表格[8] - 承诺在承销协议交割时向承销商提供符合要求证书[20] - 证券法案责任赔偿违反公共政策不可执行，索赔将提交法院裁决[21] 信息认定 - 按规则省略并提交的信息自注册声明生效时视为招股说明书一部分[23] - 生效后修订案视为新注册声明，当时证券发行视为首次善意发行[23]

As filed with the Securities and Exchange Commission on July 7, 2023 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 AMENDMENT NO. 3 TO FORM F-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 SOLOWIN HOLDINGS (Exact name of Registrant as specified in its charter) Not Applicable (Translation of Registrant's Name into English) Cayman Islands 6211 Not Applicable (State or other jurisdiction of incorporation or organization) (Primary Standard Industrial Classification Code Numbe ...