公司性质与注册 - 公司为非加速申报者、较小报告公司和新兴成长公司，注册编号为333 - 281474[5] - 注册声明于2025年1月10日由公司授权人员在宾夕法尼亚州北威尔士市签署[39] 费用与交易 - 发行和分销的其他费用总计92.5万美元，含SEC注册费2699美元、NYSE美国上市费7.5万美元、FINRA申请费2000美元等[11] - 2022年8月16日，公司向四名投资者发行750万股普通股，每股购买价0.0001美元[21] - 2022年9月29日，公司与Toppoint Inc和Hok C Chan达成股份交换协议，Hok C Chan用Toppoint Inc全部股份换公司750万股普通股[22] 证券发售规则 - 要约或销售期间对注册声明生效后修订，总发行证券美元价值不超注册金额，且发行数量和价格变化合计不超有效注册声明“注册费计算”表中最高总发行价20%，可按规则424(b)提交招股说明书[31] - 为确定《证券法》下责任，每份生效后修正案应视为新注册声明，证券发售视为首次善意发售[32] - 生效后修正案可注销发售终止时未售出的已注册证券[32] - 延迟发售开始或持续期间，需提交生效后修正案包含Form 20 - F第8.A项要求的财务报表[33] - 公司依赖Rule 430B，按Rule 424(b)(3)提交的招股说明书自提交日起视为注册声明一部分[34] - 公司依赖Rule 430B，按Rule 424(b)(2)、(b)(5)或(b)(7)要求提交的招股说明书，自首次使用或首次证券销售合同签订日起视为注册声明一部分[34] - 公司依赖Rule 430C，按Rule 424(b)提交的招股说明书自生效后首次使用日起视为注册声明一部分[34] - 确定注册人对证券初始分销中购买者的责任时，若通过特定通信方式向购买者发售或出售证券，注册人将被视为向购买者出售证券[35] - 为确定《证券法》下的责任，依据Rule 430A在注册声明中省略、在按Rule 424(b)(1)、(4)或497(h)提交的招股说明书中包含的信息，自生效日起视为注册声明一部分[36] - 为确定《证券法》下的责任，包含招股说明书形式的每份生效后修正案应视为与其中所发售证券相关的新注册声明，此时证券发售应视为首次善意发售[37]

财务数据 - 公司注册发行普通股费用总计1404833美元[11] 股权变动 - 2024年3月29日公司进行1比120正向股票拆分[19] - 2023年8月25日向JIUSHEN TRANSPORT LLC发行25000股普通股[20] - 2023年10月25日向H&L LOGISTICS INTERNATIONAL LLC发行25000股普通股[20] 文件相关 - 本次是对S - 1表格注册声明第4次修订[8] - 湖畔控股有限公司授权亨利·刘签署S - 1表格注册声明及相关文件[32] - 亨利·刘于2024年6月26日签署注册声明[33] - 帅李于2024年6月26日签署注册声明[33] 公司性质 - 公司是新兴成长型公司[6] 赔偿规定 - 内华达州法律规定公司可对符合条件人员赔偿[12] - 公司章程规定可对高级管理人员和董事赔偿[17] - SEC认为证券法相关赔偿可能无法执行[24]

证券发售 - 公司拟尽快在注册声明生效后向公众发售证券[4] 公司类型 - 公司为新兴成长型公司[6] 修订案情况 - 本次修订案（第3号）仅为提交某些附件及修订附件索引，招股说明书与2024年5月14日提交的第2号修订案一致[8] 费用数据 - 发行和分销的其他费用总计1404833美元，其中SEC注册费1140美元、FINRA申请费8938美元、纳斯达克上市费55000美元等[11] 股票发行与拆分 - 2023年8月25日向JIUSHEN TRANSPORT LLC发行25000股普通股，10月25日向H&L LOGISTICS INTERNATIONAL LLC发行25000股普通股，每股购买价为零[20] - 2024年3月29日进行了1比120的正向股票拆分[19] 赔偿与承诺 - 公司根据内华达州法律和章程规定可对董事和高级管理人员进行赔偿[12][17] - 公司承诺向承销商提供指定面额和名称的证书[23] - 若就证券法案相关赔偿产生争议，公司将提交法院裁决[24] 附件与签署 - 附件索引包含多种协议和文件，部分已先前提交[26] - 湖畔控股有限公司授权亨利·刘签署相关注册声明及修正案等文件[32] - 亨利·刘作为董事会主席兼首席执行官于2024年6月21日签署注册声明[33] - 帅李作为总裁兼首席运营官于2024年6月21日签署注册声明[33]

股权变动 - 2021年7月23日向Ogier Global Subscriber (Cayman) Limited发行1股面值1美元普通股，7月27日转至凌毅乐名下并再发49,999股[17] - 2022年6月9日凌毅乐向三家公司转让股份[17] - 2022年12月7日股份拆分，授权股本增至100,000美元，三家公司交回部分股份，截至招股书已发行流通普通股1200万股[18] 文件相关 - 提交F - 1表格注册声明第5号修订案展示更新同意书[8] - 注册声明包含赔偿协议、承销协议等多份附件，于2023年8月30日在香港签署[19][25] 赔偿规定 - 开曼群岛法律及公司章程规定对董事和高级管理人员赔偿[11] - SEC认为注册声明中赔偿协议违反公共政策不可执行[12][13][14]