业绩与财务 - 2025年6月3日，全资子公司Olenox与Prosperity Bank签订200万美元循环信贷协议，年利率5%，净贷款收益1984998美元[37] - 2025年4月14日，完成约800万美元普通股和投资者认股权证私募，每股价格0.392美元[56] - 2025年5月28日，以100万美元收购Sherman Oil约1600英亩石油租赁资产，分四期支付[46][47] - 公司以100万美元收购County Line全部资产和运营业务，付款分四期[61][62] - 与NAHD合并使股东权益增加约3500万美元，截至文件提交日，股东权益至少250万美元[68] - 截至2023年12月31日，股东权益为 -$6334859，低于纳斯达克最低要求$250万[87] - 发行和销售普通股相关费用估计总计115877美元，其中SEC注册费40877美元[195] 股权与股份 - 公司拟公开发售937500股普通股[7] - 出售股东可转售的普通股来自60000股B系列可转换优先股转换后股份，对应4687500股（反向股票分割后），此次注册937500股（反向股票分割后）[8] - 2025年9月8日，普通股在纳斯达克最后报告售价为每股7.65美元[13][98] - 2024年5月2日进行1:20反向股票分割，2025年9月8日进行1:64反向股票分割[70][73] - 截至2025年9月8日，已发行普通股503474股[125] - 前董事长兼前首席执行官Paul M. Galvin持有4428股普通股，占比2.33%[128] - 首席执行官Michael McLaren持有19000股普通股，占比10.03%[128] - 所有现任高管和董事共持有25830股普通股，占比12.36%[128] - Armistice Capital, LLC持有3643股普通股，占比1.80%[128] - 出售股东本次拟出售B系列优先股对应的普通股为234375股[136] - 目前已授权发行75000000股普通股，股东每股有一票表决权，无累积投票权[151] 业务与发展 - 公司经营制造与建筑服务、医疗、房地产开发和环境四个业务板块[32] - 医疗板块计划提供模块化技术为医疗检测和治疗提供交钥匙解决方案并创收[32] - 房地产开发板块未来将进一步开发为绿色单户或多户项目[32] - 2024年对SG DevCorp所有权降至50%以下并从财务报表中剥离[35] 合规与风险 - 2025年7月8日，纳斯达克听证小组批准公司继续上市，需在8月28日前满足持续上市要求[71] - 2025年6月11日，因持续不符合每股最低1美元出价要求，可能被纳斯达克摘牌[77] - 2024年4月19日，未按时向美国证券交易委员会提交定期报告，不符合纳斯达克上市规则[84] - 公司独立注册会计师对其持续经营能力表示怀疑[117] - 未来十二个月可能出现现金短缺[117] 其他 - 公司于1993年12月29日在特拉华州成立，2022年12月16日更名为Safe & Green Holdings Corp. [31] - 普通股在纳斯达克资本市场上市，代码“SGBX”[31][178] - 公司为非加速申报公司和较小规模报告公司[4] - 2025年7月17日指定60000股为B系列可转换优先股，每股设定价值1000美元[156][172] - B系列优先股股东在支付普通股股息时有同等股息权，投票权受限[157][158][174]

公司股票合并 - 公司于2025年9月8日以64比1的比例执行反向股票分割 旨在满足纳斯达克最低买入价要求[1] - 每64股合并为1股 以提高股票交易价格 分割后交易在纳斯达克资本市场以原代码"SGBX"进行[2] - 反向股票分割后新CUSIP编号为78418A703[2] 股价表现与交易数据 - 当前股价为7.17美元 日内下跌10.45% 跌幅达0.84美元 交易区间为7.17-7.65美元[3] - 过去一年股价波动剧烈 最高达122.88美元 最低至0.1229美元[3] - 公司市值约为8935万美元 当日交易量为40,299股[4] 核心数据摘要 - 执行64比1反向股票分割以满足纳斯达克上市要求[5] - 分割后交易继续以"SGBX"代码进行[5] - 当前股价7.17美元 单日跌幅10.45%[5]

公司宣布与全球技术公司OneQode建立开放式合作框架 该框架旨在创建开放持续的合作伙伴关系[1]

公司概况 - 公司于1993年在特拉华州成立，历经多次更名，现名为Safe & Green Holdings Corp[32] - 公司经营制造与建筑服务、医疗、房地产开发和环境四个业务板块[33] 股权与发行 - 公司拟公开发售3亿股普通股，6万股B系列可转换优先股可转换为3亿股普通股[8][9] - 2025年5月29日，公司与Generating Alpha Ltd.达成最高1亿美元新发行普通股股票购买协议[41] - 2025年4月14日，公司完成约800万美元普通股和投资者认股权证私募配售，每股0.392美元[57] - 公司与NAHD合并，将向其股东发行400万系列A非投票可转换优先股，转换比例为1比15[64][65] - 截至2025年8月11日，公司已发行普通股30,024,771股，本次发行假设发行300,000,000股B系列优先股对应的普通股[125] - 公司章程授权发行7500万股普通股和540.501万股优先股[109] 财务与交易 - 2025年6月3日，子公司Olenox Corp.获得200万美元循环信贷额度，利率5%，净贷款额1,984,998美元[38] - 2025年5月28日，公司以100万美元收购约1600英亩石油租赁资产，分四期支付[47] - 2025年4月11日，公司向Generating Alpha Ltd.发行267,000美元本票，购买价格213,600美元，年利率15%[49] - 公司以100万美元收购County Line全部资产和业务，付款分四期，还需支付7.6万美元应付款[61][62] - 美国证券交易委员会注册费为40,877美元，与7月交易相关法律费用和开支为65,000美元，会计费用和开支为10,000美元[195] 股价与合规 - 2025年8月11日，公司普通股在纳斯达克资本市场最后报告售价为每股0.89美元[14][99] - 2025年6月11日，公司证券因不符合每股1美元最低出价要求存在被纳斯达克摘牌风险[78] - 公司需在2025年8月28日前进行反向股票分割，实现连续10个工作日收盘价不低于每股1美元[70] - 公司计划在2025年8月25日召开年度会议，并进行1比10至1比100的反向股票分割[165] 股东情况 - 首席执行官Michael McLaren持有1,216,000股普通股，占比10.03%；所有现任高管和董事共持有1,419,966股，占比12.36%[128] - 出售股东Great Point Capital LLC等均持有75,000,000股待售普通股[136] 未来展望 - 公司未来十二个月可能现金短缺，独立会计师事务所对持续经营能力表示怀疑[117] - 公司需筹集额外资金支持运营，及时注册债券和认股权证可发行的股份[117]

债务融资活动 - 公司通过Core Funding Source LLC预支融资协议获得净资金6.3万美元，用于出售未来应收账款10.493万美元[321] - 公司向1800 Diagonal发行本金14.375万美元的票据，购买价为12.5万美元，原始发行折扣1.875万美元[322] - 公司向Firstfire Global发行本金36万美元的票据，购买价为30万美元，原始发行折扣6万美元[323] - 公司向Tysadco Partners发行最高本金187.5万美元的票据，购买价最高150万美元，原始发行折扣25%[329] - 公司发行本金总额36万美元的票据，购买价格为30万美元，原始发行折扣为6万美元[331][332] - 公司向Generating Alpha发行本金总额37.57万美元票据，购买价格30.056万美元，原始发行折扣7.514万美元[336][337] 票据条款细节 - Firstfire票据年利率15%，首年利息5.4万美元在发行日即确认[324] - Firstfire票据转换价格为每股0.65美元，并可转换为公司普通股[325] - Tysadco票据年利率12%，转换价格为每股0.50美元[329] - Tysadco票据违约后未偿余额将立即增加至违约前余额的125%[329] - 票据年利率为15%，首年利息5.4万美元在发行日即全额确认[332] - 违约利息年利率为18%[332][337] - 公司每月需支付4.4万美元票据款项，从2025年6月3日开始至2026年3月3日结束[332] - 转换价格为每股0.65美元，最低可调整至面值每股0.01美元[333] - 任何转换后GS Capital及其关联方持股不得超过流通股的4.99%[330][333] - Generating Alpha票据首年利息5.6355万美元在发行日即全额确认[337] - 公司每月需支付4.32055万美元票据款项，从2025年6月6日开始至2026年3月6日结束[337] 业务板块与运营 - 公司运营四大业务板块：建筑、医疗、石油与天然气、环境[317] - 公司通过收购Echo DCL LLC增强对模块化设施制造过程的控制[318] 收入表现 - 2025年上半年总收入128.77万美元，同比下降89.17万美元（43%）[353][354] - 公司2025年第二季度总收入同比下降40.4%至72.14万美元，主要因在建工程减少导致建筑服务收入下降[361] 利润与亏损 - 2025年第二季度营业亏损扩大至368.78万美元，同比增长95%[360] - 毛利率由2024年第二季度的33%恶化至-57%，主因在建项目亏损增加[363] - 2025年第二季度归属于普通股股东的净亏损为4,573,870美元，2024年同期为4,677,000美元[396] - 2025年上半年归属于普通股股东的净亏损为7,320,538美元，2024年同期为9,113,031美元[396] 成本与费用 - 2025年上半年薪酬相关支出同比下降45.8%至129.35万美元，主要受限制性股票单位归属减少影响[357] - 其他运营费用在2025年上半年同比增长97.1%至290.8万美元，反映运营支出整体增加[358] - 截至2025年6月30日的六个月无形资产摊销费用为62,076美元，而2024年同期为6,834美元[390] - 截至2025年6月30日的六个月累计摊销额为70,227美元，2024年12月31日为63,392美元[390] - 网站成本无形资产为75,050美元，按5年摊销；专利无形资产为801,207美元，按7年摊销[390] - 2025年第二季度股票补偿费用为106,298美元，2024年同期为348,308美元[396] 现金流与融资 - 2025年6月30日现金及短期投资规模达276.72万美元，较2023年末增长636%[370] - 2025年上半年经营活动净现金流出317.95万美元，同比改善53%[375] - 2025年上半年通过股权融资获663.53万美元，短期票据融资获304.42万美元[377] 财务状况与赤字 - 累计赤字截至2025年6月达1.06亿美元，较2023年末增长7.4%[373] 非经营性收益 - 公允价值变动收益从2024年上半年的521.06万美元降至2025年同期的0美元[359] 非GAAP财务指标 - 2025年第二季度EBITDA（非GAAP）为-3,310,252美元，2024年同期为-3,807,777美元[396] - 2025年上半年EBITDA（非GAAP）为-5,347,067美元，2024年同期为-7,460,230美元[396] - 2025年第二季度调整后EBITDA（非GAAP）为-3,203,954美元，2024年同期为-3,459,469美元[396] - 2025年上半年调整后EBITDA（非GAAP）为-4,822,912美元，2024年同期为-6,326,109美元[396]

公司概况 - 公司于1993年12月29日在特拉华州成立，原名PC411, INC.，历经多次更名[30] - 公司业务涵盖制造与建筑服务、医疗、房地产开发和环境四个领域[31] - 公司是“小型报告公司”，选择遵守某些减少的上市公司披露要求[27] - 公司普通股在纳斯达克资本市场交易，代码为“SGBX”[30] - 公司主要办公室位于佛罗里达州迈阿密比斯坎大道990号501室[30] 股权与发行 - 公司拟公开发售3亿股普通股[7] - 出售股东将转售最多3亿股普通股，源于6万股B系列可转换优先股转换[8] - 2025年7月23日，公司普通股最后报告售价为每股0.89美元[13][97] - 此次发行后，假设B系列优先股全部转换，公司普通股将发行3.12464326亿股，发行前已发行1246.4326万股[98][100] - 行使未行使期权可发行1822股普通股，加权平均行使价为每股1574.20美元；行使未行使认股权证可发行625.9799万股普通股，加权平均行使价为每股1.16美元；归属未归属受限股单位可发行47.2443万股普通股[101] - 公司修订后的公司章程授权发行7500万股普通股和540.501万股优先股[107] - 截至2025年7月23日，公司已发行普通股12,464,326股[123] - 本次发行假设发行300,000,000股B系列优先股对应的普通股[123] - 保罗·M·加尔文持有283,406股普通股，占比2.33%[126] - 迈克尔·麦克拉伦持有1,216,000股普通股，占比10.03%[126] - 所有现任高管和董事共持有1,419,966股普通股，占比12.36%[126] - 停战资本有限责任公司持有218,287股普通股，占比1.80%[126] - 大角资本有限责任公司等出售股东拟出售75,000,000股普通股[136] - 公司目前已授权75,000,000股普通股[150] - 2025年7月17日，公司指定60,000股为B系列可转换优先股，每股设定价值为1,000美元[155][172] - B系列优先股持有人投票权在获得股东批准前不得超过19.99%[157] - B系列优先股每股可按转换价格0.392美元转换为一定数量普通股[159] - B类优先股持有人投票权上限为19.99%，直至获得股东批准[174] - B类优先股转换价格为0.392美元，可能因股票股息、拆分等情况调整[176] 财务与交易 - 2024年公司对SG DevCorp的所有权降至50%以下并从财务报表中剥离[34] - 2025年6月3日，子公司Olenox Corp.获得200万美元循环信贷额度，年利率5%，贷款处理和发起费用15,002美元，净贷款收益1,984,998美元[36] - 2025年5月29日，公司与Generating Alpha Ltd.签订股票购买协议，可出售最高1亿美元新发行普通股，购买价格为适用结算日前7个交易日最低交易价格的90%，发行上限为4.99% [39][41][42] - 2025年5月28日，公司以100万美元收购约1600英亩石油租赁资产，分四期支付，每期25万美元[45][46] - 2025年4月11日，公司向Generating Alpha Ltd.发行267,000美元本票，购买价格213,600美元，年利率15%，首年利息40,050美元，每月还款30,705美元[47][48] - 2025年4月14日，公司完成约800万美元普通股和投资者认股权证私募配售，每股0.392美元[55] - 6月的本票违约事件发生时利率升至18% [37] - 4月的本票违约时未支付本金或利息按18%年利率计算违约利息 [48] - 4月的本票发行股份累计数量不得超过纳斯达克19.99%上限 [50] - 公司可在普通股自由交易60天后以110%赎回本票余额及未付利息 [54] - A类认股权证初始行权价为每股0.784美元，B类认股权证初始行权价为每股0.98美元[56] - 预融资认股权证发行后可立即以每股0.0001美元的价格行使，认购一股普通股[57] - 公司以100万美元收购County Line所有资产和运营业务[59] - 公司为并购NAHD将发行400万份A类非投票可转换优先股，转换比例为1比15[63] - 交易使股东权益增加约3500万美元，公司认为截至文件提交日股东权益至少为250万美元[66] 合规与规定 - 2024年5月2日公司进行1比20反向股票分割[67] - 纳斯达克听证小组有条件批准公司继续上市，需在8月28日前完成反向股票分割并连续10个工作日收盘价不低于1美元[81] - 公司计划在8月25日年度会议进行1比10到1比100的反向股票分割，具体比例由董事会决定[70][166] - 2024年4月19日公司未按时提交定期报告，5月13日恢复合规[83] - 2024年5月10日公司股价不符合最低要求，5月16日恢复合规[84] - 公司需在2024年6月30日前提交合规计划以重新符合规则5550(b)(1)，并获至2024年11月12日的180天期限来证明合规[88] - 2024年11月18日，公司未满足纳斯达克规定的250万美元股东权益最低要求，若不于2024年11月25日前上诉，公司普通股交易将于2024年11月27日开盘时暂停并摘牌，公司已上诉并获听证机会，小组或给予最多6个月时间达到250万美元股东权益最低要求[89] - 2024年12月12日，公司收到通知，在2024年10月30日至12月11日的连续30个工作日内，普通股未维持每股1美元的最低收盘价，有180个日历日（至2025年6月10日）的初始合规期，若未达标可能有额外合规时间[90] - 公司为“较小报告公司”，公众流通股低于2.5亿美元或最近财年营收低于1亿美元，可享受某些信息披露豁免，但可能使投资者难以分析公司运营和财务前景[91] - 公司需在2025年8月18日前（若SEC全面审查则为9月10日）使注册声明生效[161] - 公司受DGCL第203条规定约束，某些情况下禁止与利益股东进行业务合并，除非满足特定条件，如利益股东拥有至少85%的投票权股份或业务合并获得至少66 2/3%的非利益股东投票权股份批准[177][178] - 利益股东指拥有或曾在三年内拥有公司15%或更多流通投票权股份的人[178] 费用与赔偿 - 公司将支付注册本招股说明书所涵盖证券的费用，包括法律和会计费用[12] - 公司不会从交换协议和出售股东转售证券中获得任何收益[9] - 发行和销售普通股的发行和分销其他费用估计总计115,877美元，其中SEC注册费为40,877美元[194] - 法律费用与7月交易相关为65,000美元，会计费用为10,000美元[194] - DGCL第145条规定公司可对董事、高级管理人员等进行赔偿，还可购买保险[195][197] - DGCL第102(b)(7)条规定公司章程可消除或限制董事或高级管理人员对公司或股东的个人责任，但有特定例外情况[198] - 公司修订并重述的章程规定将在法律允许的最大范围内为董事和高级管理人员提供赔偿，也可能为员工和代理人提供赔偿[199] - 公司修订并重述的章程规定有义务在任何诉讼或程序最终处理之前预先支付董事或高级管理人员产生的费用[199] - 公司修订并重述的公司章程包含消除董事因违反某些信托义务导致的金钱损害赔偿个人责任的条款[199] - 公司与每位董事签订了赔偿协议，需在特拉华州法律允许的最大范围内为其赔偿可能产生的负债[200] - 公司需为董事预先支付因可能获得赔偿的任何诉讼而产生的费用[200]

股权与融资 - 公司拟发售20,408,160股普通股，含2,504,040股普通股和17,904,120股预融资认股权证股份[7][8] - 4月私募配售获约800万美元总收益，2025年4月14日完成，每股价格0.392美元[9][58] - 2025年6月3日，子公司Lenox Corp.获200万美元循环信贷额度，净得1984998美元，年利率5%[37] - 2025年5月29日，与Generating Alpha Ltd.达成股权信贷协议，可发行最多1亿美元新股[41] - 2025年4月11日，向Generating Alpha Ltd.发行267000美元本票，购买价格213600美元，年利率15%[50] 业务与收购 - 公司运营制造与建筑、医疗、房地产开发和环境四个业务板块[32] - 2025年5月28日，以100万美元收购约1600英亩石油租赁资产，分四期支付[47] - 公司以100万美元收购County Line全部资产和运营业务，分四期支付，还需支付76000美元应付款[61][62] - 公司与NAHD合并，将向NAHD股东发行400万份A类非投票可转换优先股，转换比例为1比15[65] 股票相关 - 公司普通股于纳斯达克资本市场上市，代码为“SGBX”，2025年7月18日最后报告售价为每股0.61美元[14] - 2024年5月2日进行1比20反向股票拆分，计划8月25日年度会议进行1比10至1比100反向股票拆分[69][72][76] - 2025年6月11日被告知不符合纳斯达克最低1美元出价要求，可能被摘牌[77] - 公司与投资者达成交换协议，将A类和B类认股权证交换为60000股B类优先股[74] - 截至2025年7月18日，公司普通股流通股为12,120,651股[119] 股东权益与合规 - 交易使股东权益增加约3500万美元，截至文件提交日公司股东权益至少为250万美元[68] - 截至2023年12月31日，公司股东权益为 - 633.4859万美元，低于纳斯达克最低要求[86] - 公司为“较小报告公司”，公众流通股低于2.5亿美元或最近财年营收低于1亿美元[91] 认股权证与优先股 - A类认股权证初始行权价为每股0.784美元，B类认股权证初始行权价为每股0.98美元[59] - 预融资认股权证每份可按0.0001美元的价格立即兑换一股普通股，无到期日[9][149] - 2025年7月17日，指定60,000股为B系列可转换优先股，每股面值1,000美元[160] - B系列优先股持有人可按0.392美元转换为普通股，价格会因特定事件调整[164] 其他 - 公司发行和销售普通股的发行费用估计总计76,937.18美元[183] - 公司根据特拉华州法律有权对董事、高级管理人员等进行赔偿[185]

财务数据关键指标变化 - 2025年第一季度总营收566,354美元，较2024年同期的968,115美元减少401,761美元，约41%，主要因在建工程减少[340][341] - 2025年第一季度营收成本890,109美元，较2024年同期的644,983美元增加245,126美元，约38%，主要因2024年第一季度建筑服务损失转回[340][342] - 2025年第一季度毛利润（亏损）为 - 323,755美元，2024年同期为323,132美元，毛利率从33%降至 - 57%，主要因2025年第一季度建筑工程损失增加[340][343] - 2025年第一季度薪资及相关费用555,738美元，较2024年同期的1,251,982美元减少，主要因受限股票单位归属减少[340][344] - 2025年第一季度其他运营费用952,489美元，较2024年同期的601,733美元增加，因2025年第一季度运营费用整体增加[340][345] - 2025年3月31日和2024年3月31日止三个月利息费用分别为603,126美元和716,671美元[346] - 2025年3月31日和2024年3月31日止三个月权益投资公允价值变动分别为311,560美元和3,112,803美元[346] - 2025年3月31日和2024年12月31日现金及现金等价物和短期投资总额分别为230,509美元和375,873美元[350] - 2025年3月31日股东权益为21,076,387美元，2024年12月31日为 - 12,460,308美元；累计亏损为101,278,751美元，2024年12月31日为98,532,083美元[353] - 2025年3月31日止三个月普通股股东净亏损为2,746,668美元，经营活动使用净现金为1,308,920美元[353] - 2025年和2024年3月31日止三个月经营活动使用净现金分别为1,308,920美元和4,434,361美元，减少约3,124,551美元[355] - 2025年和2024年3月31日止三个月投资活动使用净现金分别为182,663美元和304,426美元，减少121,763美元[356] - 2025年和2024年3月31日止三个月融资活动提供净现金分别为1,346,219美元和5,388,824美元[357] - 无形资产包括74,960美元网站成本（摊销期5年）和801,207美元专利（摊销期7年），2025年和2024年3月31日止三个月摊销费用分别为15,058美元和3,417美元[370] - 2025年3月31日止三个月，公司归属于普通股股东的净亏损为2746668美元，2024年同期为4436032美元[376] - 2025年3月31日止三个月，公司加回利息费用为603126美元，2024年同期为716761美元[376] - 2025年3月31日止三个月，公司加回折旧和摊销为106727美元，2024年同期为76387美元[376] - 2025年3月31日止三个月，公司EBITDA（非GAAP）为 - 2036815美元，2024年同期为 - 3652454美元[376] - 2024年3月31日止三个月，公司普通股视为股息为1162436美元[376] - 2024年3月31日止三个月，公司剥离SG DevCorp收益为 - 4637013美元[376] - 2025年3月31日止三个月，公司权益性投资公允价值变动为311560美元，2024年同期为3112803美元[376] - 2024年3月31日止三个月，公司处置权益性投资损失为180600美元[376] - 2024年3月31日止三个月，公司加回诉讼费用为143745美元[376] - 2025年3月31日止三个月，公司加回股份补偿费用为106298美元，2024年同期为179029美元[376] 各条业务线表现 - 公司运营建筑、医疗、油气和环境四个业务板块[305] - 2024年，NAHD收购Olenox和Machfu，Olenox专注德州、俄克拉荷马州和堪萨斯州困境油气田，产量显著增长[307] - 2023年2月，公司与The Peoples Health Care合作交付四个模块提供医疗服务，同年3月成立Safe & Green Medical Corporation专注医疗业务[306] - 公司旗下SG Environmental专注生物医疗废物处理，采用专利技术处理废物[306] 债务发行情况 - 2025年1月22日，SG Building以7万美元出售10.493万美元未来应收账款，净资金6.3万美元，Core预计每日获2998美元直至款项付清[309] - 2025年1月22日，公司向1800 Diagonal发行14.375万美元本票，购买价12.5万美元，发行折扣1.875万美元，一次性利息15%，每月还款1.8368万美元，2月28日还款16.531万美元，债务发行成本8000美元[310] - 2025年2月12日，公司向Firstfire发行36万美元本票，购买价30万美元，发行折扣6万美元，年利率15%，首12个月利息5.4万美元，违约利率18%，不可随意提前还款[311][312] - Firstfire有权将本金和利息按0.65美元/股转换为公司普通股，转换时可扣除1750美元费用，转换后持股不得超4.99%，公司将发行可认购45万股普通股的认股权证[313][314] - 2025年3月6日，公司向Tysadco发行最高187.5万美元本票，购买价最高150万美元，发行折扣25%即37.5万美元，年利率12%，到期日2025年11月30日[318] - Tysadco有权按0.5美元/股将本金和利息转换为公司普通股，违约时未偿余额增至125%，每日罚款500美元[318] - 公司向GS Capital Partners发行本票，本金360,000美元，购买价300,000美元，原始发行折扣60,000美元，年利率15%，首年利息54,000美元，逾期年利率18%，每月还款44,000美元[320][321] - 公司向Generating Alpha发行本票，本金375,700美元，购买价300,560美元，原始发行折扣75,140美元，年利率15%，首年利息56,355美元，逾期年利率18%，每月还款43,205.50美元[325][326] - 2025年3月公司发行294,000股普通股作为购买本票的额外对价[320] 合规风险与应对 - 2025年5月13日公司收到纳斯达克通知，因其4月证券发行导致股东大幅稀释，面临被摘牌风险，公司已在5月20日前上诉并将提交合规计划，还计划申请OTCQB市场交易[331][333] - 2024年12月12日公司因普通股出价连续30个工作日低于1美元，未符合纳斯达克规则，截至2025年6月10日仍未合规，且无资格获得第二个180天宽限期[334] 财务报表编制说明 - 公司按GAAP编制财务报表，需进行假设、估计和判断，实际结果可能与估计有重大差异[361]

文章核心观点 - Safe & Green Holdings Corp. 宣布聘请 Shareholder Intelligence Services, LLC 调查并处理公司普通股可能存在的非法交易活动，包括疑似裸卖空和市场操纵行为 [1] 分组1：聘请 ShareIntel 的原因 - 公司内部对交易模式的审查引发了对可能违反证券法的担忧，因此决定聘请 ShareIntel [2] 分组2：聘请 ShareIntel 的目的和举措 - 利用 ShareIntel 的专有 DRIL - Down™ 分析，公司期望深入了解股东交易活动，采取适当措施保护投资者利益 [2] - 公司首席执行官表示，借助 ShareIntel 的分析平台，能更好识别违规行为并采取纠正措施 [3] - 公司正在评估进一步的法律和监管行动，包括可能参与 SEC 举报人计划以及与其他受影响的上市公司合作 [3] 分组3：ShareIntel 介绍 - ShareIntel 是一家应用服务提供商，被上市公司聘请来获取、汇总、跟踪和分析股东交易信息 [4] - ShareIntel 将利用其专利 DRIL - Down™ 流程，汇总和分析来自报告实体、经纪交易商和股东的存储库数据，帮助公司主动跟踪股东所有权，识别可疑交易方并采取纠正措施 [4] 分组4：Safe & Green Holdings 介绍 - 公司是领先的模块化解决方案公司，核心业务包括模块化结构的开发、设计和制造，满足各行业对安全和绿色解决方案的需求 [5] - 公司支持第三方和内部开发商、建筑师、建造商和业主实现更快执行、更绿色建设和更高价值的建筑 [5]

文章核心观点 Safe & Green Holdings公司在与EDI International的诉讼中获约115.7万美元的律师费和成本赔偿，此前陪审团已裁定公司获127.4万美元赔偿，两项裁定均可能面临上诉 [1] 公司情况 - 公司是领先的模块化解决方案公司，具备模块化结构开发、设计和制造的核心能力，能满足各行业对安全绿色解决方案的需求 [2] - 公司支持第三方和内部开发商、建筑师、建造商和业主实现更快执行、更绿色的建设和更高价值的建筑 [2] 诉讼结果 - 公司获法院约115.7万美元的律师费和成本赔偿，此前陪审团已裁定公司获127.4万美元赔偿，两项裁定均可能面临上诉 [1] - 公司董事长兼CEO认为法院裁定是对公司诉讼案的进一步认可，会持续向股东更新进展 [1] 投资者关系 - 投资者可联系CORE IR，电话516 222 2560，邮箱investors@safeandgreenholdings.com [4]