KETAFREE™ to provide innovative, preservative-free IV ketamine formulation, eliminating toxic preservatives, in keeping with current HHS priorities to eliminate toxic preservatives from foods and drugsFiling is based on FDA interaction and approval of Suitability Petition for NRx’s proposed strength of preservative-free ketamineThis presentation of ketamine represents a reshoring of a strategically important drug to the US, in keeping with the Presidential Executive Order signed on May 5, 2025. Ketamine fac ...

Suitability Petition is required for shift from multidose packaging of ketamine to single-patient dose preservative free ketamineGranting of Suitability Petition enables re-filing of Abbreviated New Drug Application (ANDA) for NRx’s patent-pending preservative-free ketamine product WILMINGTON, Del., Sept. 24, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- NRx Pharmaceuticals, Inc. (Nasdaq:NRXP), a clinical-stage biopharmaceutical company, announced that it was notified yesterday by the United States Food and Drug Administration ...

公司概况 * NRx Pharmaceuticals (NasdaqCM:NRXP) 是一家专注于开发神经精神疾病治疗方法的生物技术公司 其核心项目包括用于治疗自杀性抑郁症的静脉注射无防腐剂氯胺酮制剂NRX-100 以及用于治疗伴有自杀或静坐不能的双相抑郁症的口服固定剂量组合药物NRX-101 (d-环丝氨酸和鲁拉西酮) [1] * 公司同时正在建立Hope Therapeutics 这是一个不断发展的全国性介入精神病学诊所网络 旨在支持未来的商业化并计划在2025年产生收入 [1] 核心产品与技术 * **NRX-100 (无防腐剂氯胺酮)** * 机制与差异：NRX-100是无防腐剂配方的氯胺酮 其开发源于发现所有市售氯胺酮安瓿中都含有一种名为苯扎氯铵的毒性防腐剂 该物质甚至不被允许用于洗手液或局部抗菌剂 而公司通过配方研究证实无需该防腐剂也能保证药物三年以上的稳定性 [17][18] * 市场机会：旨在取代价值7.5亿美元的氯胺酮仿制药市场 同时面对创新药市场 例如强生的Spravato（一种氯胺酮鼻喷雾剂）去年销售额已达14亿美元 但医生普遍更偏好静脉注射形式 市场潜力被描述为“巨大”(huge) [16][19] * **NRX-101 (d-环丝氨酸和鲁拉西酮)** * 机制与发现：d-环丝氨酸是一种NMDA拮抗剂 其抗抑郁作用可追溯至1959年治疗肺结核患者时的意外发现 但后续研究因另一种药物iproniazid的出现而中断 直到近20年后才理解其作用于NMDA通路 而iproniazid作用于血清素通路 [22][23][24] * 目标市场：双相抑郁症患者自杀风险是重度抑郁症患者的10倍 现有疗法（如非典型抗精神病药鲁拉西酮）存在导致静坐不能和自杀的警告标签 公司估计约有60万患者尽管接受最佳可用疗法仍存在自杀和静坐不能症状 这是一个巨大的未满足需求市场 [25] * 新应用：最新发现表明 d-环丝氨酸作为一种强效神经塑形剂 可使经颅磁刺激（TMS）的疗效翻倍或翻三倍 这大大扩展了其潜在应用和市场前景 [26] 市场与行业背景 * **疾病负担与未满足需求**：自杀是美国年轻人的第二大死因 每11分钟就有一名美国人因此死亡 每年有1300万人考虑自杀 对急救人员、士兵和退伍军人的影响尤为严重 他们的自杀风险是普通人群的四倍 每天有22名退伍军人和现役军人死于自杀 [5][10] * **治疗范式转变**：神经精神疾病治疗正经历巨大的范式转变 一系列能恢复神经可塑性（大脑建立新连接的能力）的技术和药物出现 包括氯胺酮、d-环丝氨酸、 psychedelics（某些无致幻作用的衍生物已进入二期临床）、经颅磁刺激（TMS）和高压氧等 这改变了这些致命疾病的自然病程 [6][8] * **整合护理模式的价值**：通过Hope Therapeutics整合多种神经可塑性疗法（如药物、TMS、高压氧）的诊所网络 先驱者报告可使90%的就诊患者病情好转 这远高于单一疗法约70%的有效率 代表了护理模式的根本性变革 [11][12] 商业战略与未来发展 * **Hope Therapeutics战略**：公司通过收购和自建诊所来发展Hope网络 目标是到2025年底实现1亿美元的收入运行率并实现盈利 目前已收购首批诊所并有其他交易预计在月底前完成 巨大的患者需求是其信心来源 [27][28] * **长期愿景与对标**：Hope的长期计划是建立一个患者可以信赖的综合护理网络 其愿景是效仿美国癌症治疗中心（Cancer Centers of America）的模式 将顶尖的、综合的护理方案从顶级学术机构引入社区 使患者能在本地获得最先进的神经精神疾病护理 [29] * **研发管线拓展**：d-环丝氨酸与TMS联用能显著增强疗效的新发现 表明公司对其核心药物分子潜力的理解仍处于早期阶段 未来可能有更大的应用空间 [26] 其他重要信息 * **创始人动机**：公司CEO（一名眼科医生）创办NRx的动机源于其一位挚友因服用SSRI类抗抑郁药导致自杀身亡的个人经历 这使他认识到自杀性抑郁症是一种神经生物学疾病 而非个人选择 [3][4][5] * **科学渊源**：NRX-100和NRX-101的科学基础与CEO的弟弟Dan Javitt博士的研究密切相关 Dan博士在1980年代发现了NMDA受体中的苯环利定结合位点 并由此开启了氯胺酮抗抑郁作用的研究 [14][15][21] * **当前治疗可及性问题**：普通静脉注射氯胺酮虽有效但从未经过FDA批准 因此依赖商业健康保险或Medicare的普通美国人无法获得 但退伍军人事务部（VA）会支付退伍军人的相关治疗费用 [16]

收购交易与业务整合 - HOPE Therapeutics完成对Dura Medical的收购 该交易是NRx Pharmaceuticals全资子公司HOPE Therapeutics此前宣布的收购计划的一部分[1] - Dura Medical与待收购的Neurospa TMS和Cohen and Associates将共同在佛罗里达州西海岸超过8个地点提供全面医疗服务[1][9] - Dura Medical已实现盈利 为收入生成且EBITDA为正的公司[1] 业务规模与市场定位 - Dura Medical成立于2018年 在佛罗里达州那不勒斯和迈尔斯堡设有现有诊所 专注于采用精准治疗方法治疗抑郁症、创伤后应激障碍和慢性疼痛[2] - 公司计划到2026年治疗超过10,000名患者 致力于减少社区自杀现象[5] - Dura Medical参与退伍军人事务社区护理网络 根据与美国退伍军人事务部的协议 为退伍军人提供介入精神病学项目和创伤事件减敏疗法[3] 医疗技术与服务能力 - Dura Medical采用最新介入精神病学程序 包括氯胺酮输注疗法、经颅磁刺激疗法、Spravato和星状神经节阻滞 并结合传统精神病学和疗法[2] - 公司为抑郁症、自杀倾向、创伤后应激障碍、焦虑症及相关疾病患者提供全周期护理服务[2] - 每日有22名退伍军人和现役人员因自杀性抑郁症和创伤后应激障碍死亡 凸显公司服务的紧迫性[3] 管理层与战略布局 - Dura Medical创始人Stephen Durand被任命为HOPE Therapeutics佛罗里达诊所运营总监[4] - Stephen Durand作为美国陆军退伍军人 将军队经验融入医疗实践 专注于为平民和退伍军人提供优质护理[3][6] - HOPE Therapeutics正在佛罗里达州及其他地区建设一流介入精神病学诊所网络 提供氯胺酮疗法和经颅磁刺激等救生疗法[10] 母公司研发进展 - NRx Pharmaceuticals为临床阶段生物制药公司 专注于基于NMDA平台开发治疗中枢神经系统障碍的疗法[7] - 公司主要产品NRX-100（无防腐剂静脉注射氯胺酮）获得治疗抑郁症自杀意念的快速通道认定 NRX-101（口服D-环丝氨酸/鲁拉西酮）获得治疗自杀性双相抑郁症的突破性疗法认定[7] - NRx已提交NRX-100的简化新药申请和新药申请 并申请国家优先券计划用于治疗自杀性抑郁症[7]

公司活动安排 - NRx Pharmaceuticals董事长兼首席执行官Jonathan Javitt将于2025年9月8日美东时间下午4:30至5:00参加H C Wainwright第27届全球投资会议的炉边谈话[1] - 炉边谈话网络直播将在公司官网投资者活动页面开放 活动结束后两小时内提供回放并保留30天[2] - 管理层将在会议期间参与一对一投资者会议 需通过H C Wainwright代表或联系Brian Korb预约[3] 公司业务概况 - NRx Pharmaceuticals为临床阶段生物制药公司 专注于NMDA平台治疗中枢神经系统疾病 包括自杀性抑郁症、慢性疼痛和创伤后应激障碍[4] - 主要研发产品为NRX-100（无防腐剂静脉注射氯胺酮）和NRX-101（口服D-环丝氨酸/鲁拉西酮）[4] - NRX-100获FDA快速通道认定用于治疗抑郁伴自杀意念（含双相抑郁） NRX-101获突破性疗法认定用于治疗自杀性双相抑郁[4] - 公司已提交NRX-100的简化新药申请（ANDA）并启动新药申请（NDA）程序 同时申请专员国家优先审评券计划[4] 子公司业务布局 - HOPE Therapeutics为NRx Pharmaceuticals全资子公司 致力于建设介入精神病学诊所网络[5] - 诊所网络计划提供氯胺酮、经颅磁刺激（TMS）及其他救命疗法 配套数字治疗平台以增强NMDA靶向药物治疗效果[5]

公司活动与战略发布 - NRx Pharmaceuticals于2025年8月28-30日在纽约南安普顿向家族办公室和家族成员发表主题演讲 详细介绍了HOPE Therapeutics诊所的2025年秋季启动计划[1] - 公司CEO Javitt博士与Rockefeller Capital代表及家族办公室成员共同出席 宣布Matthew Rockefeller加入HOPE Therapeutics咨询委员会[1][6] HOPE Therapeutics治疗项目 - HOPE住宿项目将成为美国首个结合神经可塑性药物（包括氯胺酮）、经颅磁刺激和高压氧疗法的综合治疗方案 针对自杀性抑郁症、创伤后应激障碍、创伤性脑损伤和认知功能障碍[1] - 治疗方案在校园式环境中实施 额外增加全国顶尖厨师的营养疗法、神经可塑性靶向户外活动和支持性疗法[1] - 单个治疗方式已证明具有60%或更高的响应率 而组合治疗目标响应率超过90%[3] 融资与资本运作 - 公司近期通过普通股发行从经验丰富的生物技术投资者处筹集超过880万美元 该发行不附带认股权证、重新定价调整或其他可变利率特征[3][6] 科学基础与治疗理念 - 科学进展表明神经可塑性丧失（脑细胞形成、修剪和再生新连接的能力）是严重抑郁症、创伤后应激障碍、创伤性脑损伤、帕金森病和其他认知功能障碍的根本原因[3] - HOPE Therapeutics专注于将神经可塑性药物（包括氯胺酮和环丝氨酸）与已批准的神经可塑性治疗（包括经颅磁刺激、高压氧疗法和数字疗法）相结合[3] 公司产品管线与监管进展 - NRx Pharmaceuticals基于NMDA平台开发中枢神经系统疾病治疗药物 主要针对自杀性抑郁症、慢性疼痛和创伤后应激障碍[5] - NRX-100（无防腐剂静脉注射氯胺酮）已获得治疗抑郁症（包括双相抑郁症）中自杀意念的快速通道资格认定[5] - NRX-101（口服D-环丝氨酸/鲁拉西酮）已获得治疗自杀性双相抑郁症的突破性疗法认定[5] - 公司已提交简化新药申请（ANDA）并启动新药申请提交 针对NRX-100（静脉注射氯胺酮）申请专员国家优先凭证计划用于治疗自杀性抑郁症[7] 业务架构与运营规划 - HOPE Therapeutics作为NRx Pharmaceuticals子公司 正在建设一流的介入精神病学诊所网络 提供氯胺酮、经颅磁刺激和其他救生疗法[8] - 公司配备数字治疗平台 旨在增强和保留NMDA靶向药物治疗的临床效益[8] - 组合治疗模式将于2025年秋季在佛罗里达州多地及其他地点向患者和家庭提供[3][6]

公司业务与战略 - NRx Pharmaceuticals是一家临床阶段生物制药公司 专注于基于NMDA平台开发治疗中枢神经系统疾病的疗法 包括自杀性抑郁症、慢性疼痛和创伤后应激障碍 [1][4] - 公司正在开发NRX-100（无防腐剂静脉注射氯胺酮）和NRX-101（口服D-环丝氨酸/鲁拉西酮） NRX-100已获得治疗抑郁症（包括双相抑郁症）自杀意念的快速通道资格认定 NRX-101已获得治疗自杀性双相抑郁症的突破性疗法认定 [4] - 公司已提交NRX-100（静脉注射氯胺酮）的简化新药申请（ANDA）并启动了新药申请（NDA）提交 同时申请了局长国家优先审评券计划用于治疗自杀性抑郁症 [4] - 旗下子公司HOPE Therapeutics是一家医疗保健服务公司 正在建立一流的介入精神病学诊所网络 提供氯胺酮、经颅磁刺激（TMS）和其他拯救生命的疗法 并配备数字治疗平台以增强和维持NMDA靶向药物治疗的临床效益 [6] 产品发布与临床计划 - HOPE Therapeutics计划于2025年秋季推出诊所 并推出针对自杀性抑郁症、创伤后应激障碍、创伤性脑损伤和认知功能障碍的为期一周的独特住院项目 [1][3] - 该住院项目将是美国首个结合神经可塑性药物（包括氯胺酮）、经颅磁刺激和高压氧治疗的综合性项目 在校园式环境中还提供来自全国顶尖厨师的营养疗法、针对神经可塑性的户外活动和支持性疗法 [1] - 单个治疗方式的反应率已证明达到60%或更高 而公司旨在通过组合治疗实现超过90%的反应率 [3] - 组合治疗模式将于今年秋季在佛罗里达州等多个地点向患者和家属提供 [3] 融资与资本活动 - 公司最近从经验丰富的生物技术投资者那里通过普通股发行筹集了超过880万美元 该发行没有认股权证、重新定价调整或其他可变利率特征 [3][5] 合作伙伴与顾问任命 - 在由Global Passion Project和Rockefeller Capital赞助的活动中 公司CEO与Rockefeller Capital的Matthew Rockefeller、Bradley Hilton和Cheryl Young一同发表主题演讲 详细介绍了HOPE Therapeutics的推出计划 [1] - Matthew Rockefeller被宣布加入HOPE Therapeutics的顾问委员会 [1][5] 行业活动与会议参与 - 公司于2025年8月28日至30日在纽约南安普顿向领先的家庭办公室和家族成员发表了两场主题演讲 活动由Global Passion Project和Rockefeller Capital赞助 [1] - 与会者包括美国一些领先传统家族的成员 Global Passion Projects的创始人Andrea Cartier Bartzen强调了该基金会通过合作和创新应对全球挑战（包括当前自杀性抑郁症和创伤后应激障碍危机）的使命 [2]

核心观点 - NRx Pharmaceuticals宣布基于NRX-100获得FDA快速通道资格 扩大该药物在治疗抑郁症（包括双相抑郁）患者自杀意念方面的可及性 [1][5][6] 监管进展 - FDA授予NRX-100快速通道资格 认定其有望满足未满足的医疗需求 基于初步数据评估 [2][5][6] - NRX-101获得突破性疗法认定 用于治疗自杀性双相抑郁 [5] - 公司已提交NRX-100的简化新药申请（ANDA）并启动新药申请（NDA） 申请国家优先审评券计划 基于美国国立卫生研究院和法国政府授权的数据共享协议下的对照临床试验结果 [8] 药物开发与适应症 - NRX-100为无防腐剂静脉注射氯胺酮 用于治疗中枢神经系统疾病 包括自杀性抑郁、慢性疼痛和创伤后应激障碍（PTSD） [5] - NRX-101为口服D-环丝氨酸/鲁拉西酮组合 [5] - 美国每年约1300万成年人认真考虑自杀 每11分钟有一人死于自杀 [6] 扩大可及性计划 - NRX-100可通过FDA扩大可及性计划向符合条件患者提供 需满足以下条件：患者患有严重或危及生命的自杀性抑郁且对现有疗法无反应或不耐受 有足够数据确定合适剂量 获益风险分析支持使用 不影响临床试验或监管审批 有充足药物供应 [3][6][7] - 医生可通过电子邮件expandedaccess@nrxpharma.com或访问公司网页申请 [4][6] - 公司与Reagan Udall基金会合作 提供扩大可及性药物公共信息 [2]

财务数据和关键指标变化 - 2025年第二季度净亏损1750万美元 较2024年同期的790万美元亏损有所增加 主要由于与可转换票据和认股权证相关的约1200万美元公允价值会计计量非现金费用[22] - 2025年第二季度运营亏损370万美元 较2024年同期的710万美元运营亏损改善47% 减少约330万美元[22] - 截至2025年6月30日 现金及现金等价物约为290万美元[23] - 2025年8月18日完成注册直接发行 发行约390万股普通股 获得净收益约650万美元 投资者同意一年锁定期且不含认股权证或稀释性条款[23] - 公司获得FDA授予的PDUFA费用豁免 节省430万美元申报费用[21] 各条业务线数据和关键指标变化 - NRX100(无防腐剂静脉注射氯胺酮)正在推进两个并行审批流程：针对抑郁症患者自杀意念的新药申请(NDA)以及针对氯胺酮现有适应症的简化新药申请(ANDA)[13] - NRX101(口服治疗双相抑郁自杀倾向)已提交模块三CMC部分 并获得突破性疗法认定 将申请优先审评[18] - 希望治疗公司(Hope Therapeutics)正在建立介入性精神病学诊所网络 已完成首家诊所收购 预计将提供强劲收入和EBITDA[20] - 公司提交公民请愿书要求从所有氯胺酮制剂中移除苯索氯铵(BZT) preservative[12] 各个市场数据和关键指标变化 - 现有氯胺酮市场预计规模约为7.5亿美元/年[18] - 美国有1300万人每年考虑自杀 每11分钟就有一人死于自杀[15] - 美国有超过700万双相抑郁症患者[19] - FDA扩大NRX100的快速通道资格 涵盖所有抑郁症自杀意念患者 使市场机会增加十倍[15] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司通过减少可转换债务和增加长期医疗保健专业投资者来强化资产负债表[7] - 采用加速批准路径为NRX100寻求批准 利用真实世界数据支持申请[14] - 希望治疗公司计划建立全国性诊所网络 模式参考DaVita和Fresenius在透析行业的成功[46] - 专注于神经可塑性治疗 包括氯胺酮、裸盖菇素类药物、经颅磁刺激(TMS)和高压氧治疗[48] - 商业策略规划针对NRX100部署约20人销售团队覆盖600-1000家诊所 针对NRX101覆盖1500-1600名精神科医生[69][70] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - FDA在新领导和MAHA项目下 通过创建专员国家优先凭证计划(CNPV)显著关注国家公共卫生危机[15] - FDA专员强调将推动机构进入21世纪 重视真实世界数据的使用[60] - 公司认为NRX100符合CNPV所有标准：应对美国公共卫生危机、提供创新疗法、解决重大未满足医疗需求、在岸药物开发和制造[16] - 公司现金状况预计可支持运营至2026年 并为关键监管拐点和里程碑提供足够资金[24] 其他重要信息 - FDA对ANDA申请仅提出一个科学差异和易于补救的行政缺陷 要求证明配方中单一惰性成分的水平[17] - 公司展示随机对照试验证明氯胺酮优于安慰剂和活性对照药 并与ECT在1000多名患者中显示等效性[14] - 将向FDA提交近18万接受氯胺酮和SPRAVATO治疗患者的真实世界数据[14] - 发现苯索氯铵与重复使用氯胺酮相关的溃疡性膀胱炎有关联 而J&J的SPRAVATO产品未见此情况[56] 问答环节所有提问和回答 问题: NRX101为什么选择加速批准路径而非传统批准 - 因临床试验未证明NRX101优于已确立的抗抑郁药鲁拉西酮 但显示了减少静坐不能和自杀倾向的效果 这些被认为是中间终点 与长期健康益处的关联尚未证实[30] - 计划寻求加速批准仅用于那些尽管使用最佳可用药物仍表现出静坐不能和自杀倾向的患者 并要求FDA给予五年时间证明与安慰剂相比的常规长期益处[31] 问题: 确认性试验的设计 - 确认性试验将是NRX101与安慰剂的常规随机对照试验 以MADRS抑郁量表作为主要终点[32] 问题: 费用指引和G&A展望 - 公司不提供具体指引 但指出运营亏损减少47%反映内部预算和成本节约措施持续执行[37] - 任何商业化相关的G&A增加将与收入同时发生 管理层将评估这些决策[42] - 随着更接近药物销售 G&A可能增加 但成功概率也将大幅提高[44] 问题: 诊所收购管道和五年愿景 - 五年后希望治疗公司很可能成为独立于NRx制药的公司[46] - 目标识别已整合神经可塑性药物使用的顶级诊所 初步可能收购价值1亿美元的优秀诊所 但将快速转向自建诊所模式扩展[50] - 愿景是建立全国网络 让患者和家庭知道拨打希望治疗公司电话就能获得改变生活的治疗机会[50] 问题: 公民请愿时间表和商业影响 - FDA需在提交公民请愿后六个月内回应[54] - 若FDA强制要求无防腐剂配方 公司可能获得比ANDA正常的市场份额更大份额 而现有供应商需调整配方[58] - 现有7.5亿美元氯胺酮市场主要来自国外来源 部分现有供应商可能不会重新调整配方而退出市场[58] 问题: 真实世界数据对FDA决策的影响 - 超过18万患者的真实世界数据应能激励FDA认为案例大幅加强[60] - FDA指南要求机构重视真实世界数据 专员明确希望推动机构进入21世纪使用这类数据[60] 问题: NRX101与TMS的协同效应 - 加拿大研究显示较低剂量D-环丝氨酸(NRX101主要成分)增强TMS治疗抑郁效果[61] - 正与美国学术医疗中心讨论进行确认性临床试验[63] - 若NRX101能增强TMS效果 可能使TMS更成为抑郁症一线治疗 改变治疗范式[64] 问题: NRX100和NRX101的商业化策略 - NRX100计划部署约20人销售团队覆盖600-1000家诊所[69] - NRX101计划覆盖1500-1600名治疗双相患者的精神科医生 类似规模现场人员[70] - 两个产品的商业化组织可能各20-25人 加上支持基础设施 实现高效上市[72]

证券发行与交易结构 - NRx Pharmaceuticals公司通过Form S-3注册声明发行普通股，该注册声明下至少有4000万美元未分配的证券[4] - 买方同意购买公司3,959,999股普通股，具体数量列在买方名单的第(3)栏[4] - 交易将在满足第6和第7节条件后的第一个工作日完成，地点为加州圣地亚哥的Disclosure Law Group办公室[7] - 买方支付的总购买价格列在买方名单的第(4)栏[8] - 买方需通过电汇方式支付购买价格，公司通过DTC快速自动化证券转移程序将普通股记入买方账户[10] - 公司同意根据交易文件发行的普通股累计总数不得超过已发行普通股总数的19.99%（“交换上限”）[53] 买方资格与承诺 - 买方需确保其资金来源符合OFAC规定，不涉及被制裁国家、实体或个人[14] - 买方需确认其不是外国政治人物或其密切关联方[16] - 买方需确认其是符合《证券法》Rule 501(a)定义的“合格投资者”[19] - 买方需确认其具备评估投资风险和承担投资损失的能力[20] - 买方需确认其购买行为不涉及任何一般性招揽或广告[21] 公司资本结构 - 公司授权普通股5亿股，其中19,809,902股已发行并流通，23,144,440股预留用于可转换证券[29] - 公司授权优先股5000万股，目前无已发行或流通股[29] - 公司普通股和优先股的发行均符合联邦和州证券法规，且不存在任何优先认购权或其他未书面豁免的证券购买权利[29] - 公司未持有任何库存普通股[29] - 公司及其子公司的资本结构在注册声明、招股说明书和招股说明书补充文件中均有详细披露[29] 证券发行合规与豁免 - 公司及其子公司不存在任何未披露的期权、认股权证或其他可转换证券的发行承诺[30] - 公司及其子公司无任何协议要求其根据1933年证券法注册证券销售（本协议除外）[30] - 公司及其子公司无任何证券包含反稀释条款或类似条款，且本次证券发行不会触发任何此类条款[30] - 公司及其子公司无任何股票增值权或“虚拟股票”计划或类似协议[30] - 公司及其子公司的证券发行和销售无需进一步获得股东、董事会或其他方的批准[30] - 公司将在收盘日前采取必要行动，根据美国各州证券或“蓝天”法律获得证券销售的豁免或资格[50] - 公司将在收盘日或之前向买方提供证据，证明已采取行动获得证券销售的豁免或资格[50] 注册声明与财务报告 - 注册声明于2022年6月21日生效，符合证券法的要求[31] - 公司已按时提交了所有SEC要求的文件，包括报告、表格和财务报表[35] - 财务报表已按照美国通用会计准则(GAAP)编制，公允反映了公司的财务状况[35] - 公司目前没有计划修订或重述任何财务报表[35] 知识产权与资产所有权 - 公司及其子公司拥有或获得了所有必要的知识产权权利[37] - 公司及其子公司对其财产拥有良好且可销售的所有权，且无重大留置权[39] 税务与保险合规 - 公司已提交所有要求的税务申报表，并支付了所有应缴税款[40] - 公司及其子公司拥有足够的保险覆盖其财产和业务风险[42] 上市与监管合规 - 公司在过去12个月内未收到主要市场关于不符合上市要求的通知[41] 交易完成条件 - 买方购买普通股的义务取决于多个条件的满足，包括公司执行和交付交易文件及特定数量的普通股[68] - 公司需向买方提供法律意见书，由Disclosure Law Group出具，形式需买方认可[69] - 公司需向买方提供赔偿保证，具体条款见第3(c)节[70] - 公司需向买方交付不可撤销的转让代理指令，形式需买方认可，并由公司转让代理书面确认[70] - 公司需向买方提供由公司秘书签署的证书，确认董事会通过的第3(b)节相关决议[71] - 公司的陈述和保证需在交易完成日保持真实和正确，公司需履行所有重大约定和条件[72] - 交易完成需无任何法律或政府禁令阻碍交易文件的执行[73] 费用与法律管辖 - 公司需支付所有转让代理费用、印花税及其他与证券交付相关的税费[85] - 本协议受特拉华州法律管辖，公司不可撤销地接受特拉华州法院的专属管辖权[75] - 本协议的条款和条件对双方及其继承人和受让人具有约束力，未经另一方书面同意不得转让[83] 普通股预留 - 公司已预留最大数量的普通股用于根据协议发行[31]