审计报告 厦门思泰克智能科技股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0114 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | | 2 | 公司资产负债表 | 1 | | | 3 | 公司利润表 | 2 | | | 4 | 公司现金流量表 | 3 | | | 5 | 公司所有者权益变动表 | 4 | | | 6 | 财务报表附注 | 5 - | 72 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2024]361Z0114 号 厦门思泰克智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称思泰克公司）财务报 表，包括 2023 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二四年三月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范厦门思泰克智能科技股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")对外担保的管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保 管理，降低经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保行为的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件以及《厦门思泰克智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司批准、授权，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。公司提供担保应当 遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。 厦门思泰克智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 本制度适用于本公司（含分公司）及本公司的全资子公司、控股子 公司（以下简称"子公司"）。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得 相互提供 ...

海通证券股份有限公司 关于 厦门思泰克智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为厦门思泰 克智能科技股份有限公司（以下简称"思泰克"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等 法律、法规和规范性文件的要求，对《厦门思泰克智能科技股份有限公司 2023 年 度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二○二四年三月 厦门思泰克智能科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，提高信息披露事务管理水平和信息披露质 量，保护投资者合法权益，确保信息真实、准确、完整、及时，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件和《厦门思泰克智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、 ...

证券代码：301568 证券简称：思泰克 公告编号：2024-012 厦门思泰克智能科技股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬及津贴方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日召开第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六 次会议，分别审议通过了《关于公司 2024 年董事、监事及高级管理 人员薪酬及津贴方案的议案》。鉴于本议案涉及全体董监高的薪酬， 全体董事、监事回避表决，本议案将直接提交至股东大会审议。 为促进公司健康、规范、可持续性发展，增强公司董事、监事及 高级管理人员勤勉尽责、忠实诚信的工作意识，充分调动其积极性、 创造性，提升公司的管理水平，公司根据《公司章程》《董事会薪酬 与考核委员会工作细则》等制度，结合公司实际经营发展情况，参考 行业及地区的薪酬水平，经董事会薪酬与考核委员会提议，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬及津贴方案 ...

| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | --- | --- | | 6、发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 3 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0 次 | | 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0 次，持续督导时间不满 3 个月 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 否 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 海通证券股份有限公司关于厦门思泰克智能科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机 ...

部分募投项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为厦门 思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"思泰克"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司部分募投项目延期的 事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次募集资金基本情况 海通证券股份有限公司 关于厦门思泰克智能科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2023）1530 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,582.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价格为 23.23 元。募集资金总额为人民币 59,979.86 万元，扣除各项不含 税发行费用后实际募集资 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 内部审计制度 二○二四年三月 厦门思泰克智能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任， 提高内部审计工作质量，明确审计责任，促进经营管理和提高经济效益，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《厦门思泰克智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律、 行政法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司（包括分公司）及控股子 公司、具有重大影响的参股子公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 1 厦门思泰克智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 厦门思泰克智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 厦门思泰克智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合厦门思泰克 智能科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 ...

证券代码：301568 证券简称：思泰克 公告编号：2024-004 厦门思泰克智能科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了 《2023 年年度报告》及其摘要。为便于广大投资者进一步了解公司 2023 年年度经营情况，公司将于 2024 年 4 月 15 日（星期一）15:00- 16:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会。现将本次业绩说明会的 相关内容公告如下： 一、业绩会说明安排 1、会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）15:00-16:00 2、会议召开方式：网络方式 二、征集问题事项 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业 绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于 2023 年 4 月 12 日（星期五）15:00 前访问 https://ir ...