发行人按照监管机构的有关规定建立了信息披露制度。发行上市后，发行人 将严格履行信息披露义务，及时公告应予披露的重要事项，确保披露信息的真实 性、准确性、完整性和及时性，保证投资者能够公开、公正、公平地获取公开披 露的信息。 一、落实投资者关系管理相关规定的安排 （一）信息披露制度 广东思泉新材料股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策 程序、股东投票机制建立情况的说明 | 董事会秘书 | 郭智超 | | --- | --- | | 联系地址 | 东莞市企石镇江边村金磊工业园 A 栋 1-2 楼 | | 邮政编码 | 523507 | | 联系电话 | （0769）82218098 | | 传真号码 | （0769）81627183 | | 电子邮箱 | guozhichao@suqun-group.com | （三）投资者服务计划 1、对投资者提出的获取发行人资料的要求，在符合法律法规和公司章程的 前提下，发行人将尽力给予满足； 2、对投资者对发行人经营情况和其他情况的咨询，在符合法律法规和公司 章程并且不涉及发行人商业秘密的前提下，董事会秘书负责尽快给予答复； 3、建立完善的资料保管 ...

一、股东大会制度的建立健全及运行情况 2016 年 6 月 15 日，公司创立大会审议通过了《董事会议事规则》，对董事 会办公室、定期会议、临时会议、会议的通知、提案、会议的召集及主持、会议 的召开、决议的形成等事项进行了详细的规定。公司董事严格按照《公司章程》 和《董事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。公司本届董事 会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，设董事长 1 名。董事任期 3 年，任 期届满可以连选连任。 自股份公司设立至本招股意向书签署日，董事会一直严格按照有关法律、法 规、《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定规范运作。 三、监事会制度的建立健全及运行情况 2016 年 6 月 15 日，公司创立大会审议通过了《监事会议事规则》，对监事 会办公室、定期会议、临时会议、会议的通知、会议的召集及主持、会议的召开、 决议等事项进行了详细的规定。监事会规范运行。公司监事严格按照《公司章程》 1 广东思泉新材料股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度 的建立健全及运行情况的说明 2016 年 6 月 15 日，公司创立大会审议通过了《公司章程》和《 ...

2023 1373 2020 5 205 12 2023 6 25 2023 6 25 15 ...

广东思泉新材料股份有限公司 广东思泉新材料股份有限公司 2020 年年度股东大会会议决议 2020 年年度股东大会会议决议 广东思泉新材料股份有限公司(以下简称"公司")2020 年年度股东大会 于 2021 年 6 月 6 日在东莞市企石镇江边村思泉工业园综合楼第二会议室召开。 会议由公司董事会召集,董事长任泽明先生主持。公司全体股东及股东代理人均 出席了本次会议,出席会议股东及股东代理人28人,代表有表决权的股份4326.1 万股,占公司总股本的100%。公司董事、监事和董事会秘书出席了会议,其他, 高级管理人员列席了会议。本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议由出席会议的股东及股东代理人经认真审议,以投票表决的方式逐 项通过了如下决议: (一) 审议通过《关于公司 2020年度董事会工作报告的议案》 同意股数 4326.10 万股,占本次股东大会有表决权股份总数的 100%;反对 股数0股;弃权股数0股。 (二)审议通过《关于公司 2020年监事会工作报告的议案》 同意股数 4326.10 万股,占本次股东大会有表决权股份总数的 100%;反对 ...

关于 广东思泉新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"本保荐机构"）接受 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"思泉新材"、"公司"或"发行 人"）的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 声 明 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 广东思泉新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 发行保荐书 本保荐机构及指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简 称"《首发办法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有关规定，诚实 守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性和及时性。 3-1-2-1 | 声 | 明 1 | | - ...

发行规模 - 本次发行股票1,442.0334万股，占发行完成后总股本5,768.1334万股的25.00%[26][35] - 初始战略配售数量为72.1016万股，占本次发行数量的5.00%[26][35][43] - 回拨机制启动前，网下初始发行数量为958.9818万股，占扣除初始战略配售数量后本次发行数量的70.00%[27][36] - 回拨机制启动前，网上初始发行数量为410.95万股，占扣除初始战略配售数量后本次发行数量的30.00%[27][36] 时间安排 - 初步询价时间为2023年9月28日9:30 - 15:00[5][27][67] - 网下、网上申购日同为2023年10月12日，网下申购时间9:30 - 15:00，网上申购时间9:15 - 11:30、13:00 - 15:00[15][81][83] - 网下获配投资者于2023年10月16日16:00前缴纳认购资金，网上投资者中签后确保该日终有足额资金[16][17][82][91][93] 投资者要求 - 网下投资者申报价格最小变动单位为0.01元[5][29][69] - 每个配售对象申购数量上限为500万股，最低拟申购数量为100万股，拟申购数量最小变动单位为10万股[5][6][29][68][69][72] - 参与网下询价投资者应在2023年9月27日12:00前完成多项注册及提交材料工作[7][49][54][55][65][72] - 科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金日均市值应为1000万元以上，其他网下投资者为6000万元以上[13][49] - 网上投资者持有10000元以上深交所非限售A股股份和非限售存托凭证市值可参与申购，每5000元市值可申购500股[14][83] 发行规则 - 同一网下投资者不同报价不得超过3个，最高价格不得高于最低价格的120%[5][67] - 初步询价结束后，剔除报价最高部分配售对象报价，拟剔除拟申购量不低于所有符合条件网下投资者拟申购总量的1%[10][77] - 网下发行部分采用比例限售，获配股票数量的10%限售6个月，90%无限售期[12][38][90] - 发行人和保荐人根据网上投资者初步有效申购倍数决定是否启动回拨机制调节网下、网上发行规模[85] - 网上投资者初步有效申购倍数未超50倍不启动回拨；超50倍、低于100倍（含），回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；超100倍，回拨比例为20%；回拨后无限售期网下发行数量原则上不超70%[86] 其他 - 本次股票拟在创业板上市，该市场投资风险较高[19] - 若触发跟投条件，长城投资跟投比例为本次公开发行数量的2% - 5%，初始股份数量为本次公开发行股份的5%即72.1016万股[44][45] - 保荐人相关子公司跟投部分（如有）股份限售期为24个月[46] - 保荐人最大包销责任为扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的30%[96]

长城证券股份有限公司 关于 广东思泉新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《广东思泉新材料股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 3-1-3-1 | | | | 一、发行人基本情况 3 | | --- | | 二、发行人的主要风险 7 | | 三、本次发行情况 14 | | 四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行职责情形的说明 16 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 17 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券 | | 法》和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 18 | | 七、保荐机构对发行人符合创业板定位要求的核查情况 18 | | 八、保荐机构关于发行人是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 | | 规定的上市条件的说明 20 | | 九、保荐机构关于发行人证券上市后持续督导工作的具体安排，包括持续督 | | 导事项、持续督导期限、持续督导计划等内容的说明 22 | | 十、保荐机构的联系地址、电话和其他通讯方式 ...

广东恩泉新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) ■ 内部控制鉴证报告 关于 2022年 12月 31日与财务报表相关的内部控制的评价报告 1-6 3-2-4-2 1-2 and Grant Thornton 20 日 您可使用手机"扫一扫"变地上一比码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师驻分析出具。 您可使用手机"扫一扫"变地_企业培会计师行业统一监管平台（http://aconof.gov.cn）"进行查询：京225581HIN ye 目 录 内部控制鉴证报告 致同专字(2023)第 441A003306号 广东思泉新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了广东思泉新材料股份有限公司(以下简称思泉新材公司) 董事会对 2022年 12月 31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。思泉新材公 司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并保持其有效 性,并确保后附的思泉新材公司《关于2022年12月31日与财务报表相关的内部控 制的评价报告》真实、完整地反映思泉新材公司 2022年 12月 31日与财务报表相关 的内部控制。我们的责任是对思泉新 ...

广东思泉新材料股份股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 一、募集资金运用概况 经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，并经公司 2020 年年度股东大 会批准，公司本次拟向社会公众公开发行人民币普通股不超过 1,442.0334 万股， 不低于发行后总股本的 25%，募集资金总额根据市场环境和询价情况最终确定。 本次募集资金投向经公司股东大会审议确定，由董事会负责实施。实际募集 资金扣除发行费用后的净额全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展 所需的营运资金，公司拟投入以下项目： 本次发行上市募集资金到位前，公司可根据项目建设需要适当以自筹资金先 行投入。本次发行上市募集资金到位后，公司将严格按照有关制度使用募集资金， 募集资金可用于置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金以及支付项目剩余 款项。若本次发行实际募集资金低于募集资金项目投资额，公司将通过自筹资金 解决。 二、募集资金具体运用情况 （一）高性能导热散热产品建设项目（一期） 1、项目概况 本项目预计投资总额为 26,997.81 万元，主要用于厂房建设和设备购置，本 项目建成后，将提升公司人工合成石墨散热片和人工合成石墨散热膜的生产能力， ...

广东思泉新材料股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会设置情况的说明 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会，并制定了各专门委员会的议事规则。董事会各专门委员会组成 如下： | 专门委员会名称 | 召集人、主任委员 | 委员 | | --- | --- | --- | | 战略委员会 | 任泽明 | 任泽明、廖骁飞、邹业锋 | | 审计委员会 | 苗应建 | 苗应建、居学成、王懋 | | 提名委员会 | 居学成 | 廖骁飞、邹业锋、居学成 | | 薪酬与考核委员会 | 邹业锋 | 任泽明、邹业锋、苗应建 | 1 自公司董事会专门委员会成立以来，各专门委员会能够根据《公司法》、《上 市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》、各专门委 员会工作细则等规定，勤勉尽职地履行职责。各专门委员会的日常运作、会议的 召集、召开、表决程序符合公司《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员 会工作细则的有关规定，规范、有效。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《广东思泉新材料股份有限公司关于审计委员会及其他专门委 员会设置情况的说明》之盖章页） 广东思泉 ...