汇总表第 2页 公司负责人（法定代表人）：_ __ 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：__ ____ 山东海科新源材料科技股份有限公司 2025 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | | | | | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资 | | 往来方与上 | 上市公司核 | 年期初往 2025 | 2025 年半年度往 | 2025 年半年 | 年半年度偿 2025 | 2025 年半年度 | 往来形成 | （经营性 | | 金往来 | 资金往来方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 来资金余额 | 来累计发生金额 | 度往来资金 | 还累计发生金额 | 期末往来资金 | 原因 | 往来、 非 | | | | 联关系 | 目 | | （不含利息） | 的利息(如有) | | 余额 | | 经营性往 | | | | | | | | | | | | 来） | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | | 实际控制人 ...

员工持股计划基本信息 - 初始持有人总人数预计不超15人[8][28] - 拟筹集资金总额上限641.73万元，认购份额不超641.73万份[9][29] - 股票来源为2025年8月27日至2026年2月27日回购的851,100股[9] - 总规模不超85.11万股，约占总股本0.38%[10][32] - 购买股票价格7.54元/股，不低于特定均价孰高的50%[10][33] - 有效期48个月，可展期，单次不超12个月，最多延3次[11][37] - 标的股票分3期解锁，比例为40%、30%、30%[11][38] 人员认购情况 - 董监高认购192.35万份，占29.97%，马立军等有具体占比[29] - 其他核心人员不超12人，认购不超449.38万份，占70.03%[30] 业绩目标与激励执行 - 2025 - 2027年营业收入相对2024年有增长率目标值和触发值[41] - 依营收增长率和个人绩效考核确定激励执行率和分配比例[41][42] 会议与管理规定 - 召开持有人会议提前5日书面通知，紧急可口头[49] - 30%以上份额持有人可提临时提案和提议召开会议[51] - 议案表决一般需1/2以上份额同意，部分需2/3以上[51] - 管理委员会3人，任期为存续期[52] - 不定期会议提前3日通知，主任5日内召集临时会议[53][54] - 会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[54] 财务与资产相关 - 2025年6月过户85.11万股至计划名下[65] - 以2025年5月19日收盘价计，应确认总费用651.94万元[65] - 2025 - 2028年股份支付费用分别为211.88万等[66] - 资产包括股票权益、现金存款等[56] 变更与终止规定 - 变更需2/3以上份额同意并经董事会审议[60] - 提前终止除特定情形外需2/3以上份额同意并经董事会审议[61] 其他规定 - 存续期满30个工作日内清算分配[64] - 存续期届满前1个月可申请延长[64] - 股东大会非关联股东半数以上通过可实施[69] - 过户2个交易日内披露相关情况[69] - 锁定期内资本公积转增等新股份一并锁定[57] - 与控股股东等不构成一致行动关系[70] - 董事会审议不意味着持有人有继续服务权利[72] - 相关文件发布于2025年8月27日[73]

员工持股计划基本情况 - 持有人总人数预计不超过15人[8][22] - 拟筹集资金总额上限为641.73万元，认购份额不超过641.73万份[9][23] - 股票来源为2025年8月27日至2026年2月27日回购的851,100股海科新源A股普通股[9] - 总规模不超过85.11万股，约占公司总股本比例0.38%[10][26] - 购买股票价格为7.54元/股，不低于相关均价孰高的50%[10][27] 人员认购情况 - 董事、监事、高级管理人员认购份数合计192.35万份，占总份额29.97%[23][24] - 其他核心人员不超过12人，认购份数合计449.38万份，占总份额70.03%[24] - 马立军认购份数为116.87万份，占总份额18.21%[23] - 尉彬彬认购份数为43.05万份，占总份额6.71%[23] - 李永认购份数为32.42万份，占总份额5.05%[23] 时间安排 - 有效期48个月，可经程序展期，单次不超12个月，最多3次[11][30] - 标的股票分3期解锁，分别为12、24、36个月，比例40%、30%、30%[11][31] - 2025年6月将85.11万股标的股票过户至员工持股计划名下[60] 业绩目标 - 2025年营收目标增长率20%，触发值16%[33] - 2026年营收目标增长率40%，触发值32%[33] - 2027年营收目标增长率60%，触发值48%[33] 考核规则 - 公司业绩考核达标率A≥Am，激励计划执行率100%[33] - 公司业绩考核达标率An≤A＜Am，激励计划执行率80%[33] - 公司业绩考核达标率A＜An，激励计划执行率0%[33] - 个人绩效考核优秀、良好、中，分配比例100%[35] - 个人绩效考核一般，分配比例80%；差，分配比例0%[35] 会议相关 - 召开持有人会议需提前5日书面通知全体持有人，紧急除外[42] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案，需会前3日提交[44] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[44] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，特殊规定需2/3（含）以上份额同意[44] - 管理委员会会议需提前3日通知全体委员，一致同意可豁免通知时限[46] - 管理委员会主任接到委员提议后5日内召集和主持会议[47] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[47] 资产与变更终止 - 员工持股计划资产包括公司股票对应权益、现金存款等[49] - 资产独立于公司和外部专业机构固有资产[49] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交董事会审议通过[53] - 提前终止须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过；期满前且资产为货币资金时可提前终止；期满后自行终止[54] - 存续期届满前1个月，标的股票未全部出售或过户，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交董事会审议通过，存续期可延长，单次不超12个月，最多3次[57] 费用相关 - 以2025年5月19日收盘价15.20元/股为参照，公司应确认总费用预计为651.94万元[60] - 2025 - 2028年股份支付摊销费用分别为211.88万元、293.37万元、114.09万元、32.60万元[61]

授信与担保 - 公司拟向威海银行东营分行申请最高不超5000万元综合授信[2] - 海科控股为公司融资提供无偿担保，无需支付费用和提供反担保[7] 数据情况 - 海科控股注册资本为25500万元[4] - 年初至公告披露日累计接受关联方担保10000万元（不含本次）[11] 会议与决策 - 2025年8月27日相关会议审议通过接受关联方担保议案[2] - 关联董事回避表决，独立董事、保荐机构同意关联交易[3][13]

员工持股计划会议 - 2025年8月27日召开第一次持有人会议，15人出席代表641.73万份占比100%[1] 议案审议 - 审议通过员工持股计划草案及摘要修订稿等多项议案，同意份额均为641.73万份占比100%[1][2][3][4][5][6] 管理委员会 - 管理委员会由3名委员组成，张仁杰、燕增伟、马海文当选，张仁杰任主任委员[3][4] 授权事项 - 授权管理委员会办理员工持股计划相关事宜，有效期至计划终止[5][6]

员工持股计划 - 原计划2024年8 - 10月回购851,100股，均价11.75元/股[1] - 原计划购买及受让价7.54元/股[2] - 修订后计划2025年8月 - 2026年2月回购851,100股[3] - 修订后购买及受让价仍为7.54元/股[5] - 公司修订《2025年员工持股计划（草案）》等[1][7][8]

股东会时间 - 2025年第三次临时股东会9月16日15时30分现场召开[3] - 股权登记日为2025年9月11日[6] - 网络投票时间为9月16日9:15 - 15:00[3] 会议地点 - 现场会议地点为山东省东营市东营区北一路726号海科大厦会议室[8] - 出席现场会议登记地点为山东省东营市东营区北一路726号海科大厦[11] 审议事项 - 审议《关于调整股份回购方案的议案》等[8][9] 登记信息 - 出席现场会议登记时间为2025年9月15日9:30 - 11:30、14:00 - 17:00[11] 投票信息 - 网络投票代码为351292，投票简称为HKXY投票[22] - 股东需按规定办理身份认证投票[25]

公司股份回购计划 - 公司拟以1100万元至2200万元资金回购股份 [1] - 回购价格上限设定为30元/股 [1] - 回购计划于2025年8月27日通过公告形式披露 [1]

报告与会议 - 董事会审议通过《2025年半年度报告及其摘要》议案[3][6] - 董事会同意于2025年9月16日召开第三次临时股东会[39][41] 员工持股计划 - 董事会审议通过《2025年员工持股计划（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿），尚需股东会审议[7][9][10] - 2025年员工持股计划股票来源调整为公司另行回购A股，方案尚需股东会审议[31][32][35] 股份回购 - 拟回购股份价格不超30元/股，资金总额1100 - 2200万元，来源为自有或专项贷款资金[16][18] - 按上限2200万元、30元/股测算，预计回购733,333股，占总股本0.33%[20] - 按下限1100万元、30元/股测算，预计回购366,666股，占总股本0.16%[20] - 回购期限6个月，触及特定条件可提前届满[22][23] - 公司不得在特定期间回购股票[24] - 调整股份回购方案表决通过，用途为维护公司及股东权益[31][34] 关联交易 - 公司接受控股股东海科控股担保构成关联交易，无需股东会审议[35][36][37] 授权与会议安排 - 办理回购股份事宜授权有效期至事项办理完毕[27][28][29] - 办理回购股份授权内容包括设立账户、择机回购等[27] - 关联董事对相关议案回避表决[29][36]

回购计划 - 回购资金总额不低于1100万元且不超过2200万元[4][14] - 回购价格不超过30元/股，未超董事会通过决议前30个交易日公司股票交易均价的150%[4][13] - 按2200万元上限、30元/股测算，预计回购733,333股，约占总股本0.33%[16] - 按1100万元下限、30元/股测算，预计回购366,666股，约占总股本0.16%[16] - 回购期限自董事会审议通过方案之日起6个月内[4][17] - 回购股份用于员工持股计划，若3年内未转让完毕将依法减资注销[15] - 回购方式为通过深交所交易系统以集中竞价交易方式[12] - 回购资金来源为自有资金或回购专项贷款资金[5][14] 股份变动 - 按2200万元上限测算，回购后有限售条件股份占比从61.82%增至62.15%，无限售条件股份占比从38.18%降至37.85%[20] - 有限售条件股份变动前持股137,727,131股，占比61.82%，变动后持股138,093,797股，占比61.98%[22] - 无限售条件股份变动前持股85,068,647股，占比38.18%，变动后持股84,701,981股，占比38.02%[22] - 股份总数为222,795,778股，变动前后占比均为100%[22] 财务数据 - 截至2025年6月30日，公司总资产729,371.07万元，归属上市公司股东净资产280,989.98万元，流动资产295,414.67万元[22] - 本次回购资金上限2200万元，分别占2025年6月30日总资产的0.30%、归属上市公司股东净资产的0.78%、流动资产的0.74%[22] 会议决议 - 公司于2025年8月27日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》[28] 风险提示 - 如回购期限内股价超上限，存在回购方案无法实施风险[29] - 如公司经营、财务等情况变化，存在变更或终止回购方案风险[29] - 如遇监管新规，存在根据新规调整回购条款风险[30]