华新绿源环保股份有限公司 独立董事工作制度 1 第一章 总 则 第一条 为完善华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，促进 公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）及其它相关法 律、法规、规范性文件，以及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事至少包括一名 会计专业人士。 第四条 独立董事对公 ...

证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2023-045 华新绿源环保股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议 于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件及直接送达等方式发出，本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名。其中董事张玉林、董事林耀武、独立董事周霞、独立董 事王红、独立董事郑俊果以通讯方式出席。会议由董事长张军主持召开。公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，所作决议合法有效。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网上披露的《关于终止部分募投项目及部 分募投项目变更实施方式并延期的公告》。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 二、董事会会议审议情况 ...

华新绿源环保股份有限公司 关于股东减持后持股比例低于5％的权益变动提示性公告 股东嘉兴青域敦行创业投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确 、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露 义务人提供的信息一致。 特别提示： 证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2023-044 1、具体权益变动情况 | 股东名称 | 减持方式 | 减持时间 | 减持价格 （元/股） | 减持数量 （万股） | 占总股本 的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 青域敦行 | 大宗交易 | 2023年12月18日 | 10.50 | 20 | 0.0660% | | 青域敦行 | 大宗交易 | 2023年12月19日 | 10.17 | 20 | 0.0660% | | 青域敦行 | 大宗交易 | 2023年12月20日 | 10.14 | 30 | 0.0990% | | 青域敦行 | 大宗交易 | 2023年12月21日 | 10.20 | 30 | 0.0990% | | 青域敦行 | 大宗交易 ...

华新绿源环保股份有限公司 简式权益变动报告书 华新绿源环保股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：华新绿源环保股份有限公司 信息披露义务人：嘉兴青域敦行创业投资合伙企业（有限合伙） 注册地址：浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号基金小镇 2 号楼 112 室-86 通讯地址：浙江省杭州市西湖区白沙泉并购金融街区 15 幢 股份变动性质：大宗交易减持（持股比例下降至 4.9951%） 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在华新环保拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在华新环保中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。 签署日期：2023 年 12 月 26 日 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华新环保 股票代码：301265 华新绿源环保股 ...

2、本次解除限售股东户数共计 10户，解除限售股份数量为 89,802,027股， 占公司总股本的29.64%，限售期为自公司股票上市之日起12 个月； 证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2023-043 华新绿源环保股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股为华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"、" 华新环保"）首次公开发行前已发行的部分股份； 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所做出的承 诺具体内容一致，具体如下： "（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 3、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月18 日（星期一）。 一、首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意华新绿源环保股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2637 号），并经深圳证券交 易所同意， ...

华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月30日收到 北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的《高 新技术企业证书》，公司再次顺利通过了高新技术企业认定。具体情况如下： 证书编号：GR202311002773 发证时间：2023 年 10 月 26 日 有效期：三年 本次认定是公司原《高新技术企业证书》有效期满后的再次认定，根据《中 华人民共和国企业所得税法》和《高新技术企业认定管理办法》等有关规定，公 司再次通过高新技术企业认定后，自颁发证书之日起连续三年继续享受国家关于 高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率征收企业所得税。公司2023年度已适 用15％的税收优惠政策，故本次高新技术企业证书的再次认定不会对公司 2023 年经营业绩产生重大影响。 证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2023-042 华新绿源环保股份有限公司 关于再次通过高新技术企业认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特此公告。 华新绿源环保股份有限公司 董事会 2023年12月1日 ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为173,198,767.95元，同比下降7.32%[5] - 2023年年初至报告期末营业收入为538,399,652.83元，同比下降4.56%[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为538,399,652.83元，同比下降4.56%[14] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为19,225,925.30元，同比下降33.65%[5] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为81,788,340.32元，同比下降15.74%[5] - 净利润为81,527,118.64元，同比下降15.86%[15] - 归属于母公司股东的净利润为81,788,340.32元，同比下降15.74%[15] 每股收益 - 2023年第三季度基本每股收益为0.06元，同比下降50.24%[5] - 2023年年初至报告期末基本每股收益为0.27元，同比下降37.21%[5] - 基本每股收益为0.27元，同比下降37.21%[15] 净资产收益率 - 2023年第三季度加权平均净资产收益率为0.94%，同比下降1.78%[5] 扣除非经常性损益的净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为15,863,253.70元，同比下降43.41%[5] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为72,869,518.88元，同比下降21.19%[5] 现金流量 - 2023年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-50,887,840.55元，同比下降205.88%[5] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-50,887,840.55元，相比上年同期的48,059,899.66元有所下降[17] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-89,059,469.35元，相比上年同期的-29,082,317.40元有所增加[17] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-57,586,565.29元，相比上年同期的-42,167,363.26元有所下降[18] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-197,533,875.19元，相比上年同期的-23,189,781.00元有所减少[18] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为960,859,821.16元，相比上年同期的222,764,614.82元有所增加[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为24,350，表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 前10名股东持股情况中，张军持股比例为15.17%，沙越持股比例为10.29%，北京恒易伟业企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例为9.19%，上海科惠股权投资中心（有限合伙）持股比例为7.92%，嘉兴青域易禾创业投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴青域敦行创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例为5.46%[10] 财务费用 - 2023年1-9月支付的各项税费为65,556,616.03元，同比增长44.66%，主要系报告期内支付前期暂缓缴纳的税费[9] - 2023年1-9月收回投资收到的现金为1,869,000,000.00元，同比增长230.80%，主要系报告期内赎回理财所致[9] - 2023年1-9月取得投资收益收到的现金为8,428,151.92元，同比增长237.65%，主要系报告期内理财利息收入增加所致[9] - 2023年1-9月购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为97,545,621.27元，同比增长181.42%，主要系报告期内子公司项目建设所致[9] - 2023年1-9月投资支付的现金为1,869,000,000.00元，同比增长230.80%，主要系报告期内购买理财所致[9] - 2023年1-9月取得借款收到的现金为889,711.78元，同比下降97.23%，主要系报告期内短期贷款减少所致[9] - 2023年1-9月分配股利、利润或偿付利息支付的现金为60,594,636.40元，同比增长5213.77%，主要系报告期内进行利润分配所致[9] - 2023年1-9月支付其他与筹资活动有关的现金为9,240,508.37元，同比增长186.35%，主要系报告期内增加上市相关媒体服务费所致[9] 资产负债情况 - 流动负债合计为76,707,985.35元，同比下降36.34%[13] - 非流动负债合计为119,785,831.58元，同比下降2.14%[13] - 所有者权益合计为2,058,071,951.11元，同比增长1.46%[14] - 资产总计为2,254,565,768.04元，同比下降0.74%[13] - 负债合计为196,493,816.93元，同比下降19.11%[13] 经营活动现金流量 - 2023年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为486,651,599.06元，相比上年同期的543,812,652.23元有所下降[17] - 2023年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为400,913,526.06元，相比上年同期的382,704,364.74元有所增加[17] - 2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为61,209,368.44元，相比上年同期的64,544,188.99元有所下降[17] - 2023年第三季度支付的各项税费为65,556,616.03元，相比上年同期的45,316,627.04元有所增加[17] - 2023年第三季度支付其他与经营活动有关的现金为17,117,659.72元，相比上年同期的12,668,491.23元有所增加[17]

证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2023-040 华新绿源环保股份有限公司 关于公司签订项目投资框架性协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次签订的《框架性协议》（以下简称"协议"或"本协议"）为双方针对 投资项目达成的合作协议，本协议项下具体投资事项的实施尚需合作双方进一步 落实，公司将在具体事宜明确后，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《公司章程》等有关规定，履行相应的决策和审批程序，本协议无需公 司董事会或股东大会审议。 2、风险提示： （1）本协议所涉及的项目用地需按照国家现行法律法规及正常规定的用地程 序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否竞得、土地使用 权的最终成交面积、价格及取得时间存在不确定性。 （2）项目的实施，尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评审批、建 设规划许可、施工许可等前置审批工作，如因国家或地方有关政策调整、项目 备案等实施条件因素发生变化，该项目的实施可能存在变更、延期、中止或终 止的风险。 （3）本协议的签署及履行过程中还存在因 ...

东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 三、现场培训结论 2023 年度持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 -- 保荐业务》要求, 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为华新绿源环保 股份有限公司(以下简称"华新环保"或"公司")首次公开发行股票并在创业板上 市的持续督导机构,于2023年8月14日对华新环保控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员及部分关键岗位人员进行了现场培训。 一、现场培训的基本情况 实施本次现场培训前,东兴证券编制了培训材料,并提前要求华新环保参与 培训的相关人员了解培训相关内容。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、部分关键岗位人、 员通过现场或线上的形式参加了培训。 二、现场培训的主要内容 本次培训主要内容为全面注册制改革、对外投资规范、内部控制规范、募集 资金管理和使用规范及信息披露等相关规定。 公司参会人员就部分问题向东兴证券授课人员进行了咨询提问,东兴证券授 课人员现场进行了解答。 通过本次培训,有助于加强华新环保控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员及部分关键岗位人员 ...

东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 | 2023 年半年度持续督导定期现场检查报告 | | --- | | 保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:华新环保 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名:朱树博 | 联系电话:010-66555196 | | | | 保荐代表人姓名:廖卫江 | 联系电话:010-66555196 | | | | 现场检查人员:朱树博 | | | | | 现场检查对应期限:2023年1月1日-2023年6月30日 | | | | | 现场检查时间:2023年8月14日-2023年8月15日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | (一)公司治理 不适用 | 是 | 育 | | | 现场检查手段:(1)查阅公司章程及各项规章制度;(2)查阅"三会"文件,包括会议通知、 | | | | | 签到表、会议决议、会议记录、公告等;(3)实地查看公司主要生产经营场所,了解公司 | | | | | 治理及独立性情况;(4)查阅公司股东名册;(5)网络查询控股股东对外投资企业的工商 | 信息等 ...