募资情况 - 公司首次公开发行5910.00万股，发行价19.93元/股，募资总额117786.30万元，净额105208.07万元[1] - 募资投资项目总需求74976.30万元，均用募资投资[2][3] - 公司超募资金为30231.770292万元[3] 资金使用 - 公司拟于2024年5月18日起用9000万元超募资金永久补流，占超募总额29.77%[4] - 最近12个月内累计使用超募补流金额不超总额30%[4] 决策审议 - 2024年4月19日，董事会、监事会审议通过9000万元超募补流议案[6][8] - 保荐机构对使用部分超募资金永久补流无异议[9]

信托计划基本信息 - 陕国投·泰恩康2024年员工持股集合资金信托计划为权益类产品，不保障本金和收益[3] - 受托人是陕西省国际信托股份有限公司，法定代表人是姚卫东[32] - 信托计划期限为30个月，起算日为成立日[48] - 信托计划预计规模含优先和次级资金，成立日优先与次级资金比例不得高于1:1[47] - 信托计划推介期为【2024】年【 】月【 】日至【2024】年【 】月【 】日，公司有权延长或提前结束[49] 投资相关 - 信托计划主要投资方向为证券及金融产品，投资泰恩康有比例限制[6][71] - 投资策略为根据公司合理估值和市场情绪，采用价值投资策略[69] - 信托计划投资于权益类资产的比例不低于80%（建仓期及减持期间除外），需在6个月内建仓完毕[72] 风险提示 - 信托计划面临市场价格波动、法律及违约、政策等多种风险[3][7] - 股票投资受国家政策、宏观经济周期等因素影响，存在价格波动风险[6] - 次级受益人转让信托受益权受限，信托财产流动性受影响[11] 委托人及受益人 - 委托人须为合格投资者，合格自然人与法人有资产或收入要求[51][52] - 委托人首次交付认购资金最低金额为100万元，以1万元整数倍增加[52] - 受益人分优先和次级，优先受益人优先获取信托利益[66][67] 预警与止损 - 预警线为监控参考总值=0.8，平仓线为监控参考总值=0.75[81] - T日监控参考总值≤预警线或平仓线，需按要求追加资金，否则有相应处置[81][82] 费用与利益分配 - 保管费、律师费、受托人报酬等费用由信托计划财产承担[104][105][106] - 优先受益人业绩比较基准参考利率为【 】%/年，按规定核算和分配利益[113][114] - 信托计划终止，分配完优先利益和追加资金后剩余为次级利益[115] 信息披露与通知 - 季度报告应于季度终了后20个工作日内完成并披露[157] - 清算报告应于信托计划终止且分配完毕后5个工作日内编制并披露[157] - 通知事项有多种送达方式及时间规定[196]

国泰君安证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为广 东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定，对泰恩康 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意 见： 一、国泰君安进行的核查工作 国泰君安通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、审计部等部门 的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并查阅了股东大会、董事会等会议记 录、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的 2023 年度内部控制评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 公司报 ...

员工持股计划会议 - 2024年员工持股计划第一次持有人会议4月18日召开，51名持有人全参加，代表份额8000万份占100%[2] - 审议通过设立管理委员会、选举委员、授权办理相关事宜等议案，同意份额均为8000万份占100%[3][5][7] 管理委员会 - 管理委员会由3名委员组成，林姿丽、许志毅、谢一帆为委员，林姿丽任主任[5]

新产品研发 - 公司全资子公司阿仑膦酸钠片注册上市许可申请获受理[1] - 阿仑膦酸钠片规格70mg，注册分类为化学药品4类[1] 市场情况 - 2022年阿仑膦酸钠片国内销售规模超5亿，院内是主力渠道，院外增速快[3] - 国内有19家企业获阿仑膦酸钠片注册批件[4] 未来影响 - 药品获受理对近期业绩无影响，注册结果和时间不确定[5]

会议安排 - 公司2024年3月27日决定4月12日召开第二次临时股东大会[2] - 3月28日在巨潮资讯网发布股东大会通知[2] - 4月12日下午15:00在广东汕头召开股东大会，有现场和网络投票[3] 参会情况 - 14名股东及代表参会，代表股份181,817,544股，占比42.9309%[5] - 12名中小投资者代表股份27,222,654股，占比6.4278%[5] 议案表决 - 《2024年员工持股计划（草案）》同意26,535,397股，占比99.9638%[9] - 《2024年度为子公司提供担保额度预计的议案》同意181,807,944股，占比99.9947%[16] 决议效力 - 律师认为本次股东大会程序合法，决议有效[19]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议4月12日15:00召开，网络投票同日9:15 - 15:00[3] - 通过现场和网络投票股东14人，代表股份181,817,544股，占比42.9309％[4] 议案表决情况 - 《2024年员工持股计划（草案）》等三议案总表决同意26,535,397股，占比99.9638%[6][8][9] - 《2024年度为子公司提供担保额度预计》议案总表决同意181,807,944股，占比99.9947％[10] 会议有效性 - 律师认为本次股东大会召集及召开等均合法有效[12]

员工持股计划基本信息 - 初始设立时总人数不超过55人[10][29] - 公告前一日公司股票收盘价为13.43元/股[11] - 持股规模不超过595.68万股，约占公司股本总额42,549.7500万股的1.40%[11][34] - 全部在有效期内的员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工累计不超1%[11][34][35] - 拟筹集资金总额上限为8,000万元，每份份额为1.00元，融资资金与自有资金比例不超1:1[12][32] - 存续期为36个月，所获标的股票锁定期为12个月，解锁比例为100%[13] 认购情况 - 董事长郑汉杰拟认购份额上限500万份，占比6.25%[29] - 董事李挺拟认购份额上限450万份，占比5.63%[29] - 董事陈淳拟认购份额上限350万份，占比4.38%[29] - 副总经理孙涛拟认购份额上限300万份，占比3.75%[29] - 财务总监周桂惜拟认购份额上限200万份，占比2.50%[29] - 监事会主席林姿丽拟认购份额上限300万份，占比3.75%[29] - 核心骨干等其他员工（不超过47人）拟认购份额上限5630万份，占比70.38%[30] 股票获取与交易限制 - 股票拟通过二级市场购买等法律法规许可的方式获得[33] - 公司年度报告、半年度报告公告前三十日等为信息敏感期，不得买卖股票[39] 管理与决策机制 - 委托专业机构设立专项金融产品管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[42] - 选举罢免管理委员会委员等12类事项需召开持有人会议审议[44] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案或提议召开持有人会议[50] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为计划存续期[52] 权益与义务 - 公司有权按规定处置持有人权益，监督计划运作[64] - 公司有义务真实、准确、完整、及时披露员工持股计划信息[65] - 持有人按份额享有计划资产权益，可参加会议表决和监督管理[66] - 持有人有义务遵守规定、缴纳认购资金、承担投资风险[66] 资产与分配 - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及利息、其他投资资产[68] - 锁定期内，公司派息获得的现金股利计入货币性资产，锁定期满依法扣除税费后按持有人份额分配[69] - 存续期届满或拟提前终止，管理委员会2个月内完成清算并按持有人份额分配[71][81] 变更与终止 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[73] - 存续期届满未展期则自行终止，锁定期满股票全部出售或转出可提前终止[74] - 存续期届满前股票未全部出售或过户，经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意并提交董事会审议通过，存续期可延长[74] 信息披露 - 董事会审议通过员工持股计划草案后2个交易日内公告相关内容[83] - 召开审议员工持股计划的股东大会前2个交易日公告法律意见书[83] - 股东大会经出席的非关联股东所持表决权过半数通过，员工持股计划即可实施，通过后2个交易日内披露最终计划[84] - 完成标的股票购买前，自股东大会通过日起每月公告一次实施进展，完成购买2个交易日内披露获股情况[84] 其他规定 - 员工持股计划整体放弃股东表决权，与控股股东等不构成一致行动关系[87] - 公司实际控制人等持有计划份额，放弃持有人会议表决权且不担任管理委员会职务[87] - 部分董事等持有计划份额，审议相关提案时回避表决[87] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人承担[91] - 员工持股计划解释权属于公司董事会[92] - 若持股计划与最新法规冲突，以法规规定为准[92]

公司基本信息 - 2022年3月29日在深交所创业板上市，简称“泰恩康”，代码301263[14] - 注册资本42,549.75万元[14] - 1999年1月22日成立[14] 员工持股计划 - 2024年3月27日相关议案经董事会、职工代表大会审议[16][27] - 持有人总人数不超55人[18] - 存续期不超36个月，锁定期12个月[21] - 资金总额上限8000万元，持股上限约595.68万股，占比1.40%[22] - 全部有效期内持股累计不超股本10%，单个员工不超1%[22] - 监事会因关联监事回避议案提交股东大会审议[28] - 已聘请律所出具法律意见书[28] - 需股东大会非关联股东有效表决权过半数通过[29] - 存续期融资由管理委员会商议并提交持有人会议审议[33] - 整体放弃股东表决权，与控股股东不构成一致行动关系[34][35][36] - 2024年3月28日已公告相关文件[37]

股权过户 - 华铂精诚将21175521股公司无限售流通股过户至合伙人，占总股本4.999977%[2] - 张震获过户6035024股，占比1.424994%[2] - 李牧获过户4023349股，占比0.949996%[2] - 王成获过户3705716股，占比0.874996%[2] - 林浩波获过户3282206股，占比0.774996%[2] - 徐益获过户2117552股，占比0.499998%[2] - 闫庆连获过户952898股，占比0.224999%[2] - 王秀红获过户529388股，占比0.124999%[2] - 郭太明获过户423510股，占比0.099999%[2] - 董朋伟获过户105878股，占比0.025000%[3]