恒勃控股股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 恒勃控股股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为保证恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件，以及《恒勃控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行； （三）中 ...

恒勃控股股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 恒勃控股股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及 衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生品交易规范的范围： （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四 ...

恒勃控股股份有限公司 内部控制管理制度 恒勃控股股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，防 范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康发 展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《企业内部控制基本规范》以及《恒勃控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员和其他有 关人员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： 恒勃控股股份有限公司 内部控制管理制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）遵循企业的发展战略； （三）提高公司经营的效率和效果； （四）确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （五）保障资产的安全完整。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 的各种业务和事 ...

恒勃控股股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 恒勃控股股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《恒勃控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由 3 名董事组成，其中至少有 1 名独立董事。 1 恒勃控股股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 第四条 战略决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 ...

第一条 为了加强和规范恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及 关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根 据国家相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 恒勃控股股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 恒勃控股股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。 第二章 防范控股股东及关联方 占用资金的责任和措施 1 恒勃控股股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 第五条 公司董事、高级管理人员应按照国家相关法律、法规、规范性文件 以及公司章程的有关规定勤勉尽职履行职责，维护公司资金安全。 非经营性资金占用是指合并范 ...

累积投票制适用情况 - 选举两名及以上董事时适用，选一名董事不适用[2][3] 投票权计算 - 累积表决票数为持股数乘选举董事人数，多轮选举每轮重算[4] - 独董与非独董选举分开，按对应待选人数算投票权[5] 投票规则 - 仅投同意票，选票数不超最高限额，候选人数不超应选人数[6] - 选票数超限额或候选人数超应选，选票视为弃权[6] 当选条件 - 当选董事得票数需超出席股东有效表决权股份二分之一[9] - 候选人得票相同且超应选人数，就这些人再次选举[9] 缺额处理 - 当选人数不足，已当选达规定比例缺额下次选举填补[10] - 未达要求则进行第二轮选举或两个月内再开股东会[10] 细则生效 - 细则经股东会审议通过生效，由董事会负责修改解释[12]

恒勃控股股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息 披露质量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》《恒勃控股股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等法规制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度由公司各部门共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有 关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息或事项，在规定时间内，通过指定的媒体， 以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则 恒勃控股股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月） 第四条 信息披露义务人 ...

恒勃控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 恒勃控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及有关 法律、法规、规章和《恒勃控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《恒勃控股股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露工作的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事 ...

恒勃控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 恒勃控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 重大事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公 司合法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《恒勃控股股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二） 公司所属子公司、下属分公司或分支机构（以下合称所属机构）的 负责人； （三） 公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四） 公司控股股东和实际控制人； （五） 持有公司 5%以上股份的其他股东； 1 恒勃控股股份有限公司 重大信息内部报 ...

恒勃控股股份有限公司 独立董事年报工作制度 恒勃控股股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发 挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章以及《恒勃控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工 作，维护公司整体利益。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行 ...