江苏宏德特种部件股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | | | | | | 江苏宏德特种部件股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立，由有限责任公司整体变更为股份有限公司；公司在南 通市行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91320612138360068K。 第三条 公司于 2022 年 2 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可【2022】379 号文注册，首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 2040 万股，于 2022 年 4 月 19 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：（中文全称）江苏宏德特种部件股份有限公司 （英文全称）Jiangsu Hongde Special Parts Co., ...

独立董事工作制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏宏德特种部件股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作 》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求，认真履行 职责、维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法利益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本公司聘任 ...

民生证券股份有限公司 关于江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为江苏 宏德特种部件股份有限公司（以下简称"宏德股份"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对宏 德股份的董事、监事及高级管理人员进行了 2023 年度持续督导现场培训。现将 培训情况报告如下： 一、培训的基本情况 二、培训主要内容 本次培训的主题为《上市公司信息披露专题》，结合法律法规及相关案例对 上市公司信息披露的基本准则、信息披露的渠道、信息披露的形式及范围、信息 披露的暂缓和豁免进行了讲解培训。 三、本次培训的效果 1、培训时间：2023 年 10 月 30 日 2、培训地点：宏德股份三楼会议室，对未现场参与培训的人员采用了发送 培训课件的方式进行培训 3、培训对象：公司董事、监事及高级管理人员 4、培训主题：上市公司信息披露 在本次持续督导培训过程中，宏德股份予以积极配合和沟通。通过本次培训， 相关人员对上市公司信息披露有 ...

| 审批程序和披露义务 | | | --- | --- | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议 | | | 等资料，实地查看募投项目现场，与相关人员访谈。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 | | | √ 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 | | | 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 | √ | | 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √ | | | 是否与招股说明书等相符 | | | √ 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | | | （六）业绩情况 | | | 现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入159,145,554.53元，同比减少30.00%；年初至报告期末营业收入551,585,105.73元，同比减少6.67%[5] - 本期营业总收入为551,585,105.73元，上期为591,019,949.61元[13] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7,645,382.87元，同比减少8.13%；年初至报告期末为36,348,042.35元，同比减少1.24%[5] - 净利润本期为36,348,042.35元，上期为36,818,922.10元[14] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额22,575,304.63元，同比增长171.40%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为22,575,304.63元，上期为 - 31,616,679.34元[17] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产1,346,416,302.78元，较上年度末减少9.78%；归属于上市公司股东的所有者权益1,100,410,951.21元，较上年度末增长1.62%[5] - 2023年9月30日资产总计1,346,416,302.78元，1月1日为1,492,298,476.77元[12] 应收票据变化 - 2023年9月30日应收票据20,268,511.29元，较2023年1月1日增长200.10%，因本期票据收款增加[8] - 2023年9月30日应收票据为20,268,511.29元，1月1日为6,754,016.22元[12] 在建工程变化 - 2023年9月30日在建工程232,707,855.14元，较2023年1月1日增长118.44%，因募投项目投入进一步增加[8] 财务费用变化 - 本期财务费用 -6,444,655.97元，较上期增长307.05%，因美元和欧元汇率增加致使汇兑收益增加及银行利息收入增加[8] - 财务费用本期为 - 6,444,655.97元，上期为 - 1,583,240.64元[14] 投资收益变化 - 本期投资收益75,240.00元，较上期减少68.19%，因本期理财减少，理财收益减少[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数8,856人[9] - 杨金德持股比例42.96%，持股数量35,059,208股，为公司第一大股东[9] - 杨金德直接持有公司42.96%股份，间接持有0.03%股份，杨蕾直接持有10.74%股份，两人合计持有53.73%股份，合计控制表决权股份占总股本55.75%[10] 货币资金变化 - 2023年9月30日货币资金为283,572,529.52元，1月1日为366,116,822.04元[11] 应收账款变化 - 2023年9月30日应收账款为156,309,056.13元，1月1日为181,637,792.39元[12] 存货变化 - 2023年9月30日存货为200,007,329.49元，1月1日为231,606,061.80元[12] 流动资产变化 - 2023年9月30日流动资产合计757,635,737.20元，1月1日为1,005,951,024.23元[12] 非流动资产变化 - 2023年9月30日非流动资产合计588,780,565.58元，1月1日为486,347,452.54元[12] 营业总成本变化 - 本期营业总成本为514,697,224.99元，上期为554,115,824.43元[13] 税金及附加变化 - 税金及附加本期为3,409,257.17元，上期为1,837,479.99元[14] 销售费用变化 - 销售费用本期为3,558,353.04元，上期为4,877,820.45元[14] 管理费用变化 - 管理费用本期为23,669,701.10元，上期为20,325,122.41元[14] 研发费用变化 - 研发费用本期为30,450,706.84元，上期为31,649,430.89元[14] 营业利润变化 - 营业利润本期为37,127,552.00元，上期为36,890,021.23元[14] 基本每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.4454，上期为0.4189[15] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 75,648,896.13元，上期为261,483,870.38元[17]

江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 24 日以现场会议的形式在公司会议室召开。公司于 2023 年 10 月 20 日以邮件方式向 全体监事发出了会议通知。本次会议由公司监事会主席陈立新先生主持，应出席会议监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及公司章 程的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-059 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： 1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏宏德特种部件股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票， ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-058 江苏宏德特种部件股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏宏德特种部件股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 25 日 1 经审议，董事会认为：公司 2023 年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编 制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年第三季度 报告》（公告编号：2023-056）。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件： 1、第三届董事会第三次会议决议。 特此公告。 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 24 日以现场及通讯结合方式在公司会议室召开。公司于 2023 年 10 月 2 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-055 关于公司独立董事亲属敏感期短线交易及致歉的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日 收到公司独立董事吴国庆先生出具的《关于本人亲属敏感期买卖公司股票构成短 线交易的情况及致歉声明》，获悉吴国庆先生的配偶王海燕女士于 2023 年 8 月 15 日通过集中竞价方式买入公司股票 500 股，并于 2023 年 8 月 29 日通过集中 竞价方式卖出公司股票 500 股。根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，上述交易构成短线 交易与敏感期违规交易。现将相关情况公告如下： 一、本次交易的基本情况 1、构成短线交易的基本情况 经核查王海燕女士通过其名下证券账户买卖公司股票的交易情况具体如下： | | 交易时间 | | | 交易方向 | 交易方式 | 成交数量 | 成交价格 | 成交金额 | | --- | --- | --- | --- | ...

公司基本信息 - 公司成立于1994年6月，注册资本8160.00万人民币，总股本8160.00万股[173] - 公司股票代码为301163，上市于深圳证券交易所[13] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入392,439,551.20元，较上年同期增长7.91%[18] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润28,702,659.48元，较上年同期增长0.77%[18] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润28,106,814.71元，较上年同期增长6.42%[18] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -48,475,033.53元，较上年同期减少425.53%[18] - 本报告期基本每股收益0.35元/股，较上年同期减少16.67%[18] - 本报告期末总资产1,409,765,737.27元，较上年度末减少5.53%[18] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,092,420,028.94元，较上年度末增长0.88%[18] - 报告期内公司实现营业收入39,243.96万元，同比增长7.91%[41] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润2,870.27万元，同比增长0.77%[41] - 报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,810.68万元，同比上升6.42%[41] - 本报告期营业收入392,439,551.20元，同比增长7.91%；营业成本325,040,083.24元，同比增长9.90%[48] - 销售费用2,264,109.40元，同比减少38.51%；管理费用16,533,527.29元，同比增长28.96%[48] - 财务费用 -6,105,226.29元，同比减少507.89%；所得税费用1,616,305.24元，同比增长12.59%[48] - 研发投入22,004,734.62元，同比增长5.29%；经营活动产生的现金流量净额 -48,475,033.53元，同比减少425.53%[48] - 本报告期末货币资金225,452,942.36元，占总资产比例15.99%，较上年末下降8.54%[51] - 在建工程155,497,086.33元，占总资产比例11.03%，较上年末上升3.89%；合同负债45,554,588.05元，占总资产比例3.23%，较上年末上升3.23%[51] - 2023年6月30日流动资产合计830,777,307.90元，较1月1日的1,005,951,024.23元减少[139] - 2023年6月30日非流动资产合计578,988,429.37元，较1月1日的486,347,452.54元增加[140] - 2023年6月30日资产总计1,409,765,737.27元，较1月1日的1,492,298,476.77元减少[140] - 2023年6月30日流动负债中短期借款64,422,267.10元，较1月1日的44,323,497.63元增加[140] - 2023年6月30日应付票据49,099,445.00元，较1月1日的149,779,902.36元减少[140] - 2023年6月30日公司资产总计13.49亿元，较2023年1月1日的14.39亿元下降6.23%[144][145] - 2023年半年度营业总收入3.92亿元，较2022年半年度的3.64亿元增长7.91%[147] - 2023年半年度营业总成本3.62亿元，较2022年半年度的3.36亿元增长7.69%[147] - 2023年半年度净利润2870.27万元，较2022年半年度的2853.46万元增长0.6%[148] - 2023年6月30日流动负债合计2.32亿元，较2023年1月1日的3.34亿元下降30.2%[144][145] - 2023年6月30日非流动负债合计1928.91万元，较2023年1月1日的1608.94万元增长19.9%[144][145] - 2023年6月30日货币资金2.16亿元，较2023年1月1日的3.62亿元下降40.34%[143] - 2023年6月30日应收票据1953.20万元，较2023年1月1日的625.79万元增长212.12%[143] - 2023年6月30日预付款项3989.09万元，较2023年1月1日的2241.39万元增长77.98%[144] - 2023年6月30日合同负债4547.47万元，较2023年1月1日的1.34万元大幅增长[144] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为28,702,659.48元，2022年同期为28,483,485.95元[149] - 2023年上半年少数股东损益为0.00元，2022年同期为51,140.64元[149] - 2023年上半年基本每股收益为0.35元，2022年同期为0.42元；稀释每股收益2023年上半年为0.35元，2022年同期为0.42元[149] - 2023年上半年营业收入为368,831,218.89元，2022年同期为335,528,925.04元[151] - 2023年上半年营业成本为308,363,171.71元，2022年同期为272,516,580.41元[151] - 2023年上半年营业利润为29,544,095.78元，2022年同期为29,170,880.89元[152] - 2023年上半年利润总额为29,543,147.03元，2022年同期为30,653,978.57元[152] - 2023年上半年净利润为27,803,644.76元，2022年同期为29,139,694.69元[152] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -48,475,033.53元，2022年同期为14,890,915.76元[155] - 2023年上半年投资活动现金流入小计为6,000.00元，2022年同期为35,935,557.29元[155] - 2023年半年度经营活动现金流入小计350,027,151.74元，2022年同期为335,389,342.08元[157] - 2023年半年度经营活动现金流出小计384,059,348.12元，2022年同期为328,092,391.00元[157] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为 -34,032,196.38元，2022年同期为7,296,951.08元[157] - 2023年半年度投资活动现金流出小计89,852,381.06元，2022年同期为159,472,944.65元[158] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额为 -89,846,381.06元，2022年同期为 -129,537,387.36元[158] - 2023年半年度筹资活动现金流入小计10,000.00元，2022年同期为477,930,474.29元[158] - 2023年半年度筹资活动现金流出小计22,814,637.86元，2022年同期为10,051,000.00元[158] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 -22,804,637.86元，2022年同期为467,879,474.29元[158] - 2023年半年度现金及现金等价物净增加额为 -142,845,112.27元，2022年同期为343,978,523.93元[158] - 2023年半年度期末现金及现金等价物余额为205,769,843.31元，2022年同期为403,318,785.28元[158] - 本期增减变动金额为9,558,224.90元[161] - 综合收益总额为9,659.48元[161] - 利润分配中对所有者（或股东）的分配为19,144,434.58元[161] - 本期期末余额中部分数据为81,692,600.00元、30,287,796.00元、1,092,420.02元等[162] - 2022年末归属于母公司所有者权益合计为200,970,900元[164] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计为200,970,900元[164] - 2023年本期增减变动金额合计为51,140,620元[165] - 2023年综合收益总额为28,503,483元[165] - 2023年所有者投入和减少资本为20,454,340元[165] - 2023年所有者投入的普通股为20,454,340元[165] - 2023年其他变动金额为1,081,703元[166] - 2023年期末归属于母公司所有者权益合计为262,316,660元[166] - 2023年上半年初股本为81,600,000.00元，资本公积为715,890,933.67元，盈余公积为30,796,208.34元，未分配利润为260,940,874.97元，所有者权益合计为1,089,228,016.98元[168] - 2023年上半年所有者权益变动金额为8,659,210.18元[168] - 2023年上半年综合收益总额为27,803,644.76元[168] - 2023年上半年利润分配金额为19,144,434.58元[169] - 2023年上半年末股本为81,600,000.00元，资本公积为715,890,933.67元，盈余公积为30,796,208.34元，未分配利润为269,600,085.15元，所有者权益合计为1,097,887,227.16元[170] - 2022年上半年初股本为61,200,000.00元，资本公积为261,544,756.59元，盈余公积为25,635,699.36元，未分配利润为214,496,294.19元，所有者权益合计为562,876,750.14元[171] - 2022年上半年所有者权益变动金额为503,885,871.77元[171] - 2022年上半年综合收益总额为29,139,694.69元[171] - 2022年上半年所有者投入和减少资本金额为474,746,177.08元[171] - 2022年上半年所有者投入的普通股金额为474,746,177.08元[171] 各条业务线数据关键指标变化 - 风电设备专用件营业收入275,981,468.09元，同比增长19.80%；营业成本227,894,837.66元，同比增长24.04%[49] - 电力设备专用件营业收入46,968,489.86元，同比增长8.88%；营业成本45,138,629.28元，同比增长16.17%[49] 募集资金相关情况 - 募集资金总额47,474.63万元，报告期投入6,919.68万元，已累计投入36,771.24万元[54] - 累计变更用途的募集资金总额629.33万元，占比1.33%[54] - 海上风电关键精密机械加工项目承诺投资10,660万元，完成进度65.28%[58] - 超募资金用于建设中小型高端部件绿色生产技术改造项目金额为7,641.63万元，截至2023年6月30日已使用6,941.46万元[58][59] - 2022年5月公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金87,994,453.83元[59] - 大型高端装备关键部件生产项目承诺投资2,508万元，预计2024年完成[58] - 中小型高端部件归还银行贷款和补充流动资金承诺投资均为0元，完成进度0

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-052 江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 1、募集资金发行和到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意江苏宏德特种部件股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞379 号文）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,400,000 股，每股面值人民 币 1 元，发行价格 26.27 元/股，募集资金总额为 535,908,000.00 元，募集资金扣除相关发行 费用 61,161,691.99 元（不含税），实际募集资金净额为 474,746,308.01 元。上述募集资金到 位情况业经和信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了和信验字（2022）第 000020 号验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、专户银行分别签订了募集 资金三方监管协议。 2、募集资金使用和结 ...