激励计划 - 考核年度为2023 - 2024年，每年考核一次[12] - 激励对象含高管、核心业务与骨干员工，不含特定人员[5] 业绩目标 - 2023年营收增长率以2022年为基数不低于10.00%[8] - 2024年营收增长率以2022年为基数不低于16.00%[9] 考核流程 - 薪酬与考核委员会组织，人力资源部具体考核[6] - 考核结果5个工作日通知，有异议5日内沟通可申诉[14] - 薪酬委员会10个工作日复核确定最终结果[14] 记录保存 - 绩效考核记录保存10年，超期由薪酬委员会统一销毁[16]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为282.976万股，占公司股本总额16,767.4290万股的1.69%[6][32] - 授予激励对象共计49人，占2022年12月31日员工总数883人的5.55%[7][26] - 限制性股票授予价格为8.89元/股[7][45] - 激励计划有效期最长不超过36个月[7][37] - 激励计划采取第一类限制性股票的激励形式[30] - 标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票[31] 业绩考核目标 - 第一个解除限售期，2023年营业收入增长率不低于10.00%[9][56] - 第二个解除限售期，2024年营业收入增长率不低于16.00%[9][56] 激励对象情况 - 激励对象为公司高级管理人员、核心业务人员和骨干员工[25] - 激励对象包含10名中国台湾籍员工[26] - 激励对象不包括冠龙节能独立董事等特定人员[26] - 总经理谢瑞益获授10.000万股，占拟授出权益数量的3.53%，占股本总额0.06%[33] - 业务总监游信利和副总经理程慧贤各获授18.000万股，均占拟授出权益数量的6.36%，占股本总额0.11%[33] - 集团总厂长余家荣获授20.000万股，占拟授出权益数量的7.07%，占股本总额0.12%[33] - 财务负责人毛静燕获授8.118万股，占拟授出权益数量的2.87%，占股本总额0.05%[33] - 核心业务外籍员工共6人获授46.957万股，占拟授出权益数量的16.59%，占股本总额0.28%[33] - 其他核心业务人员和骨干员工38人获授161.901万股，占拟授出权益数量的57.21%，占股本总额0.97%[33] 实施程序 - 股东大会负责审议批准激励计划的实施、变更和终止[21] - 董事会是激励计划的执行管理机构[21] - 监事会和独立董事是激励计划的监督机构[21] - 公司将在内部公示激励对象名单，公示期不少于10天[29][79] - 董事会审议通过草案后2个交易日内，公司公告相关决议及意见[78] - 股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[79] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成登记、公告等程序[79] 费用及摊销 - 预计本次授予的权益费用总额为2405.30万元[75] - 假设2023年9月授予，2023 - 2025年限制性股票成本摊销分别为450.99万元、1503.31万元、450.99万元[77] 调整与变更 - 公司股东大会授权董事会依据规定调整限制性股票数量和授予价格[68] - 股东大会审议通过前变更激励计划需董事会审议通过，通过后变更需提交股东大会审议且不得提前解除限售和降低授予价格[85] 终止情况 - 若公司未能在60日内完成授予限制性股票相关工作，本计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[82] - 股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过并披露，通过后终止需提交董事会、股东大会审议并披露[86] 其他规定 - 激励对象个人考核评价结果分合格和不合格，合格则按规定比例解除限售，不合格则对应考核当年计划解除限售的限制性股票不得解除限售[55] - 若公司发生特定情形，激励对象已获授但未解除限售的限制性股票由公司以授予价格加央行同期存款利息回购注销[51] - 若激励对象发生特定情形，公司终止其参与激励计划权利，已获授但未解除限售的限制性股票由公司以授予价格回购注销[52] - 若公司当期业绩未达考核目标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加央行同期存款利息回购注销[54] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量有相应调整公式[58][59][60] - 增发新股时，限制性股票授予数量和授予价格均不做调整[61][67] - 公司将在限售期内每个资产负债表日，修正预计可解除限售的限制性股票数量[70] - 限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值－授予价格，公允价值为授予日收盘价[74] - 激励计划由公司股东大会审议通过后生效[89] - 激励计划由公司董事会负责解释[89] - 激励计划与最新法律法规冲突时以最新规定为准[89]

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-050 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 二次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司二楼会议室以现场结合通讯表决方式举行， 会议通知已于 2023 年 8 月 17 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人，其中通讯出席董事 5 人。本次会议由董事长李政宏先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的规定。全体董事审议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》。 经审议，公司董事会认为，公司编制《<2023 年半年度报告>全文及其摘要》 的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，报告内容公 允地反映了公司 2023 年半年度的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、 准确、完整，不存在虚假记载、 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票282.976万股，占公司股本总额1.69%[6][32] - 授予激励对象49人，占2022年12月31日员工总数5.55%[26] - 授予价格为8.89元/股[7][45] - 有效期最长不超过36个月[7][37] 业绩考核目标 - 以2022年为基数，2023年营业收入增长率不低于10.00%[9][54][56] - 以2022年为基数，2024年营业收入增长率不低于16.00%[9][54][56] 激励对象分配 - 总经理谢瑞益获授10万股，占拟授出权益数量3.53%，占股本总额0.06%[33] - 业务总监游信利和副总经理程慧贤各获授18万股，占拟授出权益数量6.36%，占股本总额0.11%[33] - 集团总厂长余家荣获授20万股，占拟授出权益数量7.07%，占股本总额0.12%[33] - 财务负责人毛静燕获授8.118万股，占拟授出权益数量2.87%，占股本总额0.05%[33] - 外籍员工共获授46.957万股，占拟授出权益数量16.59%，占股本总额0.28%[33] - 其他核心人员和骨干员工共获授161.901万股，占拟授出权益数量57.21%，占股本总额0.97%[33] 费用及摊销 - 预计本次授予的权益费用总额为2405.30万元[75] - 假设2023年9月授予且全部符合条件解除限售，2023 - 2025年限制性股票成本摊销分别为450.99万元、1503.31万元、450.99万元[76][77] 实施流程 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关决议及意见[78] - 内部公示激励对象名单，公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[29][79] - 经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成登记等程序[11][79] 调整与终止 - 公司股东大会授权董事会依据规定调整限制性股票数量和授予价格[68] - 若未能在60日内完成授予工作，计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[82] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止[99] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[99] 其他规定 - 激励对象行使权益后离职，5年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则公司有权要求返还全部收益并承担同等金额违约金[94] - 激励对象个人考核评价分“合格”和“不合格”，合格按规定比例解除限售，不合格对应股票不得解除限售[55]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 | 第一章 | 声 3 | 明 | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 5 | 义 | | 第三章 基本假设 | 7 | | | 第四章 限制性股票激励计划的主要内容 | 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 8 | | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 8 | | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 8 | | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 11 | | | | 五、限制性股票的授予与解除限售条件 11 | | | | 六、限制性股票计划的其他内容 15 | | | | 第五章 独立财务顾问意见 | 16 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | | 二、对冠龙节能实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | | ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-053 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于核销坏账的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 核销坏账的议案》，同意公司经营过程中长期挂账且追收无果、起诉胜诉后仍无 法收回以及小额应收账款催收成本大于应收账款的部分应收款项予以核销。现将 具体内容公告如下： 一、核销坏账概况 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，为真实反映公司财务状况，公司按 照依法合规、规范操作、逐笔审批、账销案存的原则，对经营过程中长期挂账且 追收无果、起诉胜诉后仍无法收回以及小额应收账款催收成本大于应收账款的部 分应收款项进行清理，予以核销。 本次核销的应收账款情况如下： | 项目 | 款项 | 核销金额（元） 计提坏账准备 | | 计提 | 核销原因 | 是否因关联 | | --- ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人供的信息一致。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"或"冠龙节能"）于 2023 年 4 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股 5%以上股东减持股 份的预披露公告》（公告编号：2023-008）。持有公司股份 1,256.7429 万股（占公司 总股本的 7.5%）的股东富拉凯咨询（上海）有限公司（以下简称"富拉凯"）计划自公 告发布之日起 15 个交易日后的六个月内以集中竞价的方式减持公司股份不超过 335.34 万股（不超过公司总股本的 2%），且任意连续 90 个自然日内不超过公司股份总数的 1%。 公司于近日收到富拉凯出具的《关于股份减持进展情况的告知函》，获悉其本次股 份减持计划的减持数量已实施过半且减持比例达到 1.00%，根据《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等相关规定，具体情况公告如下： 证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-046 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股变动达到 1%暨 减持计划数量过半的进展公告 公司持股5% ...

业绩总结 - 2023年一季度主营业务收入较2022年第一季度减少11.78%[2][19][21] - 2022年、2023年第一季度产能利用率多数时间保持较高水平[15] - 公司股价跌破发行价40%[21] 技术与产品 - 拥有发明专利23项，实用新型专利81项，参与编制多项标准[5] - 多项技术和产品获荣誉[5] 市场扩张与并购 - 在湘潭建设年产30万套设备生产基地项目[16] - 参与雄安昝岗片区再生水厂项目[16] - 2020年10月在石家庄成立办事处[16] 未来展望 - 加快募投项目进度，挖掘新项目投资机会[21] - 推进多重举措提升本年度业绩[17][19][21] - 围绕主业提升经营业绩，做好四大关系管理[18] 其他新策略 - 加强公告审核工作，提高信息披露质量[10] - 2023年度经营计划包括提升产能、研发投入等[20] - 管理层在各环节改进提升盈利能力[17][21]

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-034 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简称"公司")已于 2023 年 4 月 24 日在巨潮资讯网上披露了《2022 年年度报告全文》及《2022 年年度报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2023 年 05 月 11 日(星期四)15:30-17:00 在全景网"投资者关系互动平台" (https://ir.p5w.net)举办上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2022 年年度业 绩说明会，采用网络互动方式与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见 和建议。 二、参加人员 出席本次业绩说明会的人员有：董事长李政宏，董事会秘书程慧贤，财务负 责人毛静燕，独立董事杨艳波，保荐代表人何君光(如遇特殊情况，参会人员可 能进行调整)。 三、问题征集 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 投资者可于 2023 年 05 月 10 日前访问网址 https://ir.p5w.net/zj/或扫描 下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将通过本次业绩说明会，在信息披露 允许范围内就投资者普遍关注的问 ...

公司经营情况 - 2022年公司营业收入为933,341,911.74元，同比下降10.84%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为101,806,977.51元，同比下降47.06%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为94,251,591.19元，同比下降43.64%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为62,499.29元，同比下降99.97%[8] - 基本每股收益为0.6625元，同比下降56.71%[8] - 加权平均净资产收益率为6.44%，同比下降21.95个百分点[8] - 2022年末公司资产总额为2,632,146,410.41元，同比增长91.60%[8] - 2022年末公司归属于上市公司股东的净资产为2,008,696,006.30元，同比增长159.67%[8] - 第四季度公司营业收入为297,815,644.18元，占全年的31.92%[9] - 第四季度公司归属于上市公司股东的净利润为22,480,780.48元，占全年的22.08%[9] 行业发展及政策 - 水利工程建设是"十四五"规划的重要内容，未来水利投资建设规模将保持持续增长趋势[18] - 2022年全国完成水利建设投资10893亿元，同比增长44%，创历史新高[18] - 2023年中央一号文件明确加强水利基础设施建设，包括推进重大水利工程、大中型灌区建设等[18] - 国家出台多项扶持和规范节能节水产业发展的政策法规，为行业发展提供强有力的政策支持[18] 公司业务及竞争优势 - 公司主营业务为节水阀门的研发、设计、生产和销售，主要产品包括蝶阀、闸阀、控制阀、止回阀等[18] - 公司通过降本增效、优化内控管理、提高生产效率等措施来化解经营压力[19] - 公司产品取得市场较高美誉度，品牌形象不断提升，为公司长期稳健发展奠定基础[19] - 公司在产品技术研发、质量控制和技术服务等方面具有较强的竞争优势，在行业内拥有一定的品牌知名度[19] - 公司具有41大类、近7000多种规格产品的生产能力[20] - 公司以阀门密封性、可靠性和智能化技术为基础进行研发[21] - 公司采用"以销定产"的生产模式，主要根据客户订单需求组织生产[21] - 公司销售模式包括直销和经销，以直销为主[21] - 公司通过商业谈判或招投标方式实现销售[21,22,23] - 公司制定了严格的采购、生产和销售管理制度[21,22] - 公司不断加强各部门协同管理能力，提高工作效率，优化生产制造管理模式[21] - 公司为客户提供专业的技术指导和解决方案[21] - 公司在全国建立多个销售网点，负责区域市场的业务开拓和售前售后服务[21] - 公司拥有较强的阀门研究开发能力和持续创新能力，建立了完善的研发体系和知识产权保护机制[24] - 公司拥有丰富的市场开拓和销售经验，建立了专业的技术服务团队为客户提供本地化和高效的服务[25] - 公司阀门产品具有优秀的节水性能，多种产品被认定为节水产品[25] - 公司产品类型和型号规格齐全，具备快速交货和仓储调配能力，满足客户一站式采购需求[26] - 公司建立了严格的质量控制体系，拥有稳定的生产制造能力，确保产品质量和交期[26] - 公司"冠龙"和"KARON"品牌在行业内具有较高的知名度和影响力，积累了一批长期战略客户[27] 财务数据 - 2022年公司实现营业收入933,341,911.74元，同比下降10.84%[29] - 主营业务中蝶阀、闸阀、控制阀和止回阀的收入占比分别为39.51%、14.95%、9.82%和6.91%[29] - 内销收入占95.03%，外销收入占4.97%，直销收入占93.93%[29] - 主营业务毛利率为36.59%，同比下降6.44个百分点[30] - 前五大客户销售额占比为15.69%，其中关联方销售占4.79%[31] - 前五大供应商采购额占比为20.16%，无关联方采购[32] - 研发投入为39,462,100.10元，同比下降8.31%[32] - 公司研发人员数量为95人，占比10.76%[55] - 公司2022年研发投入为3,946.21万元，占营业收入的4.23%[55] - 经营活动现金流入较去年同期减少16.26%，主要系收入减少导致收款减少[56] - 经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少99.97%，主要系经营活动现金流入减少[56] - 投资活动现金流入较去年同期增加106.13%，主要系募集资金投资购买理财交易增加[56] - 筹资活动现金流入较去年同期增加713.45%，主要系首次发行股票募集资金增加[56] - 现金及现金等价物净增加额较去年同期增加4,263.79%，主要系首次发行股票募集资金增加[56] - 经营活动产生的现金净流量与净利润存在重大差异，主要系经营性应收项目增加[59] 募集资金使用情况 - 公司2022年度募集资金总额为119,699.87万元，截至2022年12月31日尚未使用的募集资金余额为114,636.35万元[64,65,66] - 公司2022年度募集资金投资项目进度较慢，主要原因包括新老设备交替导致实施周期较长、公司提出更高智能技术要求、测试中心工作饱和无法拆除、宏观环境影响等[67][68][69][70] - 公司已使用募集资金2,828.93万元置换先期投入的自筹资金[72] - 公司使用不超过3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金[73][74][75] 公司治理 - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人[94][95] - 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争[96] - 公司建立了规范的法人治理结构和完善的内部规章制度，独立行使经营管理职权[95] - 公司具有独立完整的业务经营体系和独立面向市场持续经营的能力[95] - 公司董事、监事和高级管理人员的专业背景和主要工作经历[98,99] - 公司董事长李政宏先生兼任台商海峡两岸产业私募基金管理(厦门)有限公司董事长[99] - 公司独立董事张陆洋先生为复旦大学国际金融系教授和博士生导师[99] 公司发展战略 - 公司将努力做优做强，持续保持国内节水阀门市场领先地位，加大研发创新投入，提高公司生产管理效率[82] - 公司将加大在节水阀门、智慧阀门领域的研究探索，紧密跟踪客户市场需求，不断提高技术服务能力[83] - 公司将不断加大研发和技术投入力度，完善研发中心建设，并优化研发流程和创新机制[83] - 公司将持续强化和提升现有产品的技术优势，保持现有产品的竞争力，同时开拓新的应用领域[83] - 公司将严格规范公司运作,切实保障全体投资者与公司利益的最大化[83] - 公司将继续重视投资者关系管理工作,通过多种渠道加强与投资者的联系和沟通[83] - 公司将继续严格履行信息披露义务,切实提高公司规范运作水平和透明度[83] 利润分配政策 - 公司优先采用现金分红的方式，在具备现金分红的条件下，公司应当采用现金分红进行利润分配[122] - 在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司每年度以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的20%[127] - 公司根据经营情况、投资计划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整或变更利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点[129] - 公司于2022年4月27日、2022年5月19日分别召开董事会和股东大会，审议通过了2021年度利润分配方案，以总股本167,674,290股为基数，每10股派发3.80元（含税）现金股利[130] - 2022年度利润分配预案为每10股派发2.00元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本[131,132] - 公司现金分红总额为33,534,858.00元，占可分配利润的100.00%[132] 内部控制和社会责任 - 公司报告期内未发现财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司内部控制有效[135,136] - 公司内部控制自我评价报告中认定的重大缺陷和重要缺陷数量均为0[139] - 公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等相关环境保护的法律、法规，日常环保工作的运作严格按照相关制度执行[141] - 公司不存在高危险、重污染的情形[141] - 公司积极履行社会责任，充分尊重员工、供应商、客户及其他利益相关者的合法权益[143] - 公司与主要供应商建立并保持了诚信共赢、长期稳定的合作关系[143] - 公司始终坚持"客户至上"的原则，为客户提供优质的产品与服务[143] - 公司自成立以来积极参与社会公益事业和各项公益活动，用实际行动践行社会担当[143,144,145] 承诺事项 - 公司股票上市后36个月内,公司及实际控制人不转让或委托他人管理本次发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份[155][158][162][165][168][172] - 公司股票上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日收盘价低于发行价或上市后6个月期末收盘价低于发行价,公司及实际控制人直接或间接持有的公司股票锁定期自动延长6个月[156][159][163][166][168] - 公司及实际控制人在锁定期满后2年内减持本次公开发行前持有的公司股份,减持价格不低于发行价[156][159][163][166][169] - 公司及实际控制人将严格遵守相关法律法规关于持股及股份变动的规定,并承担因违反承诺而给公司造成的损失[156][160][163][166][170] 其他 - 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的情形[17] - 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[10] - 公司不存在证券投资和衍生品投资[63] - 公司2022年度未出售重大资产和股权[80] - 公司2022年度未发生募集资金变更项目的情况[79]