瑞纳智能设备股份有限公司 独立董事述职报告 （田雅雄） 各位股东及股东代表： 本人田雅雄作为瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年任职期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件的有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司及全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况 向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人田雅雄，1983 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历， 法学专业。曾担任北京市君泽君律师事务所律师。现担任瑞纳智能设备股份有限 公司独立董事、北京市中伦律师事务所律师。2020 年 3 月起，开始担任公司独 立董事。 2023 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （ ...

变更后经营范围：智能控制设备、机电一体化设备、智能热量表、智能水表、 智能控制阀门、智能温控产品、通讯产品、智能换热机组、智能水力平衡装置及 调控系统、智能水处理系统、流量计、流量标准装置、物联网智能硬件产品研发、 设计、生产、销售与安装;智慧热网平台、智慧水务平台的应用系统、应用软件 技术开发与销售；技术转让、技术咨询与服务、节能项目设计、改造与服务；合 同能源管理；电子元器件销售；货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的 货物和技术进出口除外) (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经 营活动) 证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2024-018 瑞纳智能设备股份有限公司 关于增加经营范围暨修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围 暨修订<公司章程>的议案》，此议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 具体情况如下： 一、公司经营范围变更情 ...

会议情况 - 2024年4月18日召开第三届监事会第二次会议，3名监事实际参与表决[2] 议案审议 - 多项议案获通过，含年报、监事会报告等，部分需提交股东大会审议[3][6][10] 项目调整 - “研发检测中心建设项目”预定可使用日期调至2024年12月[37][38] 激励计划 - 拟调整2022年限制性股票激励计划回购数量、价格并回购注销部分股票[39]

瑞纳智能设备股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、"瑞纳智能"）于 2024 年 4 月 18 召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议 通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构，负 责财务报告审计和内部控制的审计。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具 体情况公告如下： 证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2024-013 一、拟续聘的会计事务所基本情况 （二）人员信息 （一）基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 ...

激励计划流程 - 2022年3月28日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[11][12] - 2022年3月29日披露《独立董事公开征集委托投票权报告书》[12] - 2022年3月29日至4月8日对激励对象内部公示[12] - 2022年4月9日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[13] - 2022年4月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2022年4月16日披露股票买卖情况自查报告[13] - 2022年6月22日限制性股票上市[10] 业绩情况 - 2023年公司营业收入4.32亿元，较2021年度减少18.51%，未达业绩考核条件[17] 激励计划调整 - 2022年4月29日审议通过调整激励对象名单及授予权益数量等议案[8] - 2022年5月30日审议通过调整授予价格的议案[9] - 2023年4月17日审议通过取消授予预留部分的议案[15] - 2023年6月12日审议通过首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案[12] 股票回购 - 2022年授予价格为19.30元/股，2022年度权益分派后调整为10.28元/股[18][19] - 离职员工限制性股票回购数量为10,800股，未达业绩条件回购数量为388,800股，合计399,600股[19] - 若2023年利润分配方案实施，回购价格调整为10.13元/股[19] - 预计回购资金总额为404.71万元加同期存款利息，资金来源为自有资金[20]

瑞纳智能设备股份有限公司 本人王晓佳，1982 年 2 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历， 管理科学与工程专业。曾担任合肥工业大学数学学院助教、讲师、应用数学系主 任、管理学院讲师。现担任公司独立董事、合肥工业大学管理学院会计系副教授。 2020 年 3 月起，开始担任公司独立董事。 2023 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023 年，公司共召开 8 次董事会会议和 3 次股东大会，本人亲自出席历次 董事会、历次股东大会，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况，具 体情况如下： 独立董事述职报告 （王晓佳） 各位股东及股东代表： 本人王晓佳作为瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年任职期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件的有关规定，忠实、勤勉、 ...

董事会关于独立董事2023年度独立性情况的专项意见 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独 立董事提交的相关自查文件，就公司在任独立董事田雅雄先生、禹久泓先生、 王晓佳先生2023年度的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 瑞纳智能设备股份有限公司 经核查，公司上述三位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于 独立董事独立性的相关要求。 瑞纳智能设备股份有限公司董事会 2024年4月19日 ...

关于瑞纳智能设备股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为瑞纳智 能设备股份有限公司（以下简称"瑞纳智能"或"公司"）首次公开发行股票持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对公司拟使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查。具体情况如下： 一、投资概述 （一）投资目的 为提高公司及下属子公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金进行现金管 理，在不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，可以提高自有资 金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。 国元证券股份有限公司 （二）投资额度及有效期限 公司与下属子公司使用合计不超过人民币 60,000 万元（含本数）的闲置自 有资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过起 12 个月，在上述额度及 有效期限内，资金可循环滚动使用。 （三）现金管理品种 银行、证券公司、信托公司、 ...

国元证券股份有限公司 关于 瑞纳智能设备股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划 回购数量、回购价格及回购注销部分限制性股 票之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 1 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 5 | | 五、本次拟回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源 7 | | 六、独立财务顾问意见 9 | 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 2 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财 务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划首次授予事项对上市公 司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1842万股，发行价55.66元/股，募集资金总额10.25亿元，净额9.17亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金存储账户余额1768.30万元[3] - 超募资金总额为51819.60万元[15] 资金使用 - 2023年度累计已使用募集资金3.65亿元[8] - 2023年度投入募集资金总额2.27亿元[14] - 永久补充流动资金投入1.50亿元[14] - 超募资金使用15000万元永久补充流动资金[15] 项目进度 - 智能供热设备生产基地建设项目承诺投资2.45亿元，累计投入1.18亿元，进度48.18%[14] - 研发检测中心建设项目承诺投资6400万元，累计投入555.91万元，进度8.69%[14] - 补充营运资金承诺投资9000万元，累计投入9133.11万元，进度101.48%[14] 其他事项 - 2023年9月12日操作失误划转50万元至子公司，2024年3月5日归还资金及利息[11] - 公司开立7个募集资金专项账户，计划3个，超募4个[7] - 2023年12月31日，公司累计购买理财产品净额58100.00万元且未到期赎回[16] - 2022年11月14日公司将研发检测中心建设项目预定可使用日期调至2023年12月[15] - 2023年11月8日公司将研发检测中心建设项目预定可使用日期调至2024年6月[15] - 2021 - 2023年公司分别同意使用不超80000万、80000万、60000万元超募及闲置资金进行现金管理[16]