江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 在执行审计工作的过程中，大华所就相关审计人员的独立性、审计工作小组的 人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、 审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 评估及履行监督职责情况的报告 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）成立于 1985 年， 2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北京市 海淀区西四环中路 16 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《江苏华兰药用新 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司特设立董 事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会经股东大会批准设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负 责审计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议 题的研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-033 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过 了《关于<2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬（津贴）方案>的议案》。 上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 为进一步完善公司董事、监事及高级管理人员的薪酬管理与绩效考核，促 进公司效益增长与可持续发展，根据《公司章程》与《董事会薪酬与考核委员 会工作细则》等有关规定，综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平 和职务贡献等因素，制定了公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬 （津贴）方案，具体如下： 一、 本方案适用对象 公司董事、监事及高级管理人员。 二、 本方案适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公 司章程》等规章制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责， 积极列席董事会和出席股东大会，并对公司重大事项的决策程序、合规性进行 了核查，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、高级管 理人员履行职责的情况进行监督，推动公司规范化运作。现将 2023 年度监事会 工作情况报告如下： 一、监事会会议情况 | 会议届次 | 时间 | | | 议案内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五届监事会 | 2023 | | 年 | 1、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管 | | 第八次会议 | 1 月 | 6 | 日 | 理的议案》 | | 第五届监事会 | | | | 1、《关于调整首次授予激励对象名单和授予数量的议 | | | 2023 | | 年 | 案》 | | 第九次会议 | 月 2 | 24 | 日 | | | | | | | ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 监事会议事规则 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制订本规则。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级管 理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 监事会议事规则 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法律 保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 监事会由 3 名监事组成，包括以下人员： 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 ...

本人刘力，作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的第 五届董事会独立董事，第五届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。 任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等的规定，认真履行 职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 刘力先生，男，中国国籍，1979 年 2 月出生，无境外永久居留权，硕士学历。 2000 年 7 月至 2001 年 8 月，任厦门厦新电子股份有限公司财务；2002 年 2 月至 2002 年 9 月，任台骅国际股份有限公司财务；2005 年 6 月至 2013 年 3 月，先后任 深圳证券交易所财务部经理，北京工作组经理；2013 年 9 月至 2021 年 5 月，担任 上海景林股权投资管理有限公司财务风控总监；2021 年 5 月至今，任深圳市昌红科 技股份 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》等规章制度的规定，本着对全体 股东负责的态度，认真履行董事会职责，贯彻执行股东大会的各项决议，积极开 展有关工作。有关工作具体情况报告如下： 一、2023 年度董事会主要工作 1、执行 2023 年度公司经营计划 2023 年度，在董事会及核心管理层的领导下，继续有序推进企业生产经营活 动，各项业务按照公司战略部署稳步推进。董事会持续发挥自身在公司治理中的 核心作用，扎实做好董事会日常工作，积极推进公司发展战略的实施。各位董事 始终秉持勤勉尽责的态度，利用自身专业优势，为公司发展提供了合理建议，切 实增强了董事会的战略决策能力，保证了公司经营管理正常进行，并持续规范高 效运行和审慎科学决策，不断增加公司价值，实现股东利益和公司利益最大化。 2、完善上市公司法人治理结构 2023 年度，公司共召开了 5 次股东大会、10 次董事会和 8 次监事会，董事会 各 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 关联交易管理制度 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏华兰药用新材料股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项。 （三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏华兰药用新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏华兰药用新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 ...

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0020号 致：江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及江苏华兰药用新材料股份有限 公司（以下称"华兰股份"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下称"本 所"）指派律师出席华兰股份2024年第二次临时股东大会（以下称"本次股东大 会"），并出具本法律意见书。 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书 随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的 责任。 本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五 条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 ...