北京中伦（武汉）律师事务所 关于西藏多瑞医药股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二五年五月 北京中伦（武汉）律师事务所关于 1 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公 司提供的出具法律意见书所必需的、全部的、真实的有关公司本次股东大会的文 件资料进行核查和验证，现出具如下法律意见： 西藏多瑞医药股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：西藏多瑞医药股份有限公司 北京中伦（武汉）律师事务所接受西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并依法进行现场见证。现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票 实施细则》"）等法律法规和规范性文件以及《西藏多瑞医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司本次股东大会的有关事宜出 具法律意见书。 本所律师对公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性、本次股东 ...

证券代码：301075 证券简称：多瑞医药 公告编号：2025-051 西藏多瑞医药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日分别召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五 次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用最高不超过人民币 32,000 万元（含本数）的闲 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、不影响公 司正常经营的理财产品。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。在额 度范围内授权公司法定代表人及其授权人士签署相关合同文件，授权 期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该事项已经公司董事 会、监事会审议通过，保荐机构中信证券股份有限公司对公司使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理出具了明确的核查意见。具体内容 详见于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使 ...

2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐人名称 | 中信证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 | | 法定代表人 | 张佑君 | | 本项目保荐代表人 | 张磊、马晓露 | | 联系电话 | 010-60838888 | 二、保荐人基本情况 中信证券股份有限公司关于 西藏多瑞医药股份有限公司 首次公开发行股票并上市持续督导 保荐总结报告书 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为西藏多 瑞医药股份有限公司（以下简称"上市公司""发行人"或"多瑞医药"）首次公 开发行股票并上市持续督导的保荐人，持续督导期限至 2024 年 12 月 31 日。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一 ...

中信证券股份有限公司 关于西藏多瑞医药股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：多瑞医药 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | | | | | | 保荐代表人姓名：张磊 联系电话：021-20262072 | | | | | | | | 保荐代表人姓名：马晓露 联系电话：027-85355073 | | | | | | | | 现场检查人员姓名：张磊、马晓露、潘竞鑫、王一璇 | | | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年 日-2024 年 月 日 12 | 1 | 月 1 | | | 31 | | | 现场检查时间： | | | | | | | | 年 月 张磊、潘竞鑫：2025 4 4 3 | 1 | 日至 | 月 | 日 | | | | 马晓露、王一璇：2025 年 4 日至 月 日、2025 年 月 22 日 | 月 | 1 | 4 | 3 | | 4 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 ...

风险提示 - 公司存在原料药及中间体业务发展不及预期、业绩下降及亏损风险[2] 项目进展 - 年产1600万袋醋酸钠林格注射液（三期）项目暂缓实施[3] 业务动态 - 2024年12月醋酸钠林格注射液入选药品集中采购[3] 资金管理 - 保荐机构提示公司关注借款、现金流、资金规划及信息披露等[3][4] 产品研发 - 新产品开发项目募集资金使用进度缓慢[3]

业绩数据 - 2024年度公司营业收入24,062.81万元，较去年同期下降28.02%[4] - 2024年度归母净利润为 - 6,266.67万元，扣非归母净利润为 - 6,645.45万元[4] - 2024年末公司账面货币资金2.62亿元，长短期借款余额合计2.05亿元[5] 项目进展 - 年产1600万袋醋酸钠林格注射液（三期）项目暂缓实施[5][9] - 公司新产品开发项目募集资金使用进度较慢[5] - 2024年末公司醋酸钠林格注射液拟中选第十批全国药品集中采购，拟中选价3.35元/袋[10] 保荐人情况 - 保荐人每月查询公司募集资金专户，全年共12次[3] - 保荐人发表专项意见9次[6] - 保荐人现场检查公司1次[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[4] - 保荐人对公司培训1次，时间为2024年12月18日[6] 违规处罚 - 2024年1月5日，中国证监会对公司采取警示函监管措施[12] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对公司出具监管函[12] - 2024年5月7日，中国证监会对公司及保荐代表人出具警示函[13] - 2024年5月8日，中国证监会广东证监局对公司及保荐代表人出具警示函[14] - 2024年8月5日，中国证监会贵州监管局对公司及保荐代表人出具警示函[14] - 2024年11月8日，深圳证券交易所对公司出具监管函[14] - 2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对公司采取责令改正等措施[15] 其他事项 - 2021年12月21日公司使用7300万元募集资金买存款未披露[6]

现金管理决策 - 公司2024年10月23日审议通过使用最高不超3.2亿元闲置募集资金进行现金管理[2] 投资操作与收益 - 招商证券国债逆回购赎回本金1100万元，预期年化收益率1.97%，投资收益16402.07元[4] - 湖北多瑞药业买入中国民生银行对公大额存单1000万元，预期年化收益率2.7%[8] 未到期余额 - 截至公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为22900.00万元[11] 其他要点 - 公司与委托理财受托方不存在关联关系，本次现金管理不涉及关联交易[5] - 公司制定多项措施控制现金管理投资风险[6]

证券代码：301075 证券简称：多瑞医药 公告编号：2025-049 西藏多瑞医药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日分别召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五 次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用最高不超过人民币 32,000 万元（含本数）的闲 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、不影响公 司正常经营的理财产品。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。在额 度范围内授权公司法定代表人及其授权人士签署相关合同文件，授权 期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该事项已经公司董事 会、监事会审议通过，保荐机构中信证券股份有限公司对公司使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理出具了明确的核查意见。具体内容 详见于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使 ...

西藏多瑞医药股份有限公司 监事会关于第二届监事会第二十次会议相关事项的监事会意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《西藏多瑞医药股份有限公司章程》《西藏多瑞医 药股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，监事会全体监事在认 真检查和审核了相关文件资料的基础上，就西藏多瑞医药股份有限公 司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会议相关事项发表如下 监事会意见： 一、《关于签署补充协议的议案》的监事会意见 公司董事会在审议上述议案时，董事会决策程序符合法律、法规 和《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司与前沿生物预计发 生的上述关联交易。 （以下无正文） （本页无正文，为西藏多瑞医药股份有限公司关于第二届监事会第二 十次会议相关事项的监事会意见签字页） 监事：赵宏伟_________ 王 堂_________ 周佳丽_________ 2025 年 4 月 29 日 监事会认为：本次关联交易属于公司获益的交易，不存在利益输 送情形，未损害公司及其他中小股东利益。本次关联交易事项符合相 关法律法规及《公 ...

证券代码：301075 证券简称：多瑞医药 公告编号：2025-047 西藏多瑞医药股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司四川 多瑞药业有限公司（以下简称"四川多瑞"）因正常经营需要，拟与关 联方前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"）发 生下述交易，预计总金额不超过515.00万元。 公司于2025年4月29日召开了第二届董事会第二十一次会议和第 二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2025年度日常关联交易 预计额度的议案》。本议案在董事会审议权限范围内，无需提交公司 股东大会审议。上述关联交易无关联董事，已经第二届董事会独立董 事专门会议2025年第三次会议审议通过。 （二）预计的日常关联交易类别和金额 单位：万元 化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危 险化学品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的 制造）（除依法须经批准的项 ...