会议安排 - 公司第二届董事会第三十三次会议于2024年4月19日召开，决议召开本次股东大会[9] - 2024年4月22日公告召开2023年年度股东大会通知，5月13日公告取消部分提案暨补充通知[9] - 现场会议于2024年5月16日在河南省商丘市柘城县召开，网络投票时间为同日[10] 参会情况 - 出席现场会议股东及委托代理人3人，代表129,932,261股，占比49.9217%[13] - 出席本次股东大会股东及委托代理人共11人，代表133,175,349股，占比51.1677%[13] 议案表决 - 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》等多议案同意股数占比超99.99%[17][18][19][20][24][25][28][29] - 《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》同意股数占比99.9969%，中小投资者占比99.8736%[21] - 《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》同意股数占比94.1550%[23] - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》同意股数占比99.7716%，中小投资者占比90.6225%[26] 人员选举 - 非独立董事候选人张存升同意票数占比99.9957%，中小投资者占比99.8242%[37] - 独立董事候选人余黎峰、金香爱，非职工代表监事候选人张啸风、王义峰表决通过，同意票占比99.9935%，中小投资者占比99.7317%[40][41][42][43] 会议合规 - 见证律师认为本次股东大会召集等程序符合规定，决议合法有效[47] - 德恒上海律师事务所对公司2023年年度股东大会出具见证意见，日期为2024年5月16日[50]

深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对河南省力量钻石股 份有限公司（以下简称"力量钻石"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训， 报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 中信证券股份有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司2023年度持续督导培训 情况的报告 三、本次持续督导培训的结论 1 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：史松祥、胡璇 （三）协办人：卢梓昊 （四）培训时间：2024 年 4 月 25 日 （五）培训地点：力量钻石办公大楼会议室 （六）培训人员：史松祥 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员对上市公司信息披露、公司治理、以及自身行为规范有了更全面的了解。 本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员 的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信 ...

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查2次[4] - 保荐人发表专项意见11次[5] - 保荐人向深交所报告1次，报告事项已完成整改[5] - 保荐人对公司培训2次，日期为2023年12月28日、2024年4月25日[5] - 2023年12月27 - 29日保荐人对公司进行专项现场检查[4][7] 公司合规问题 - 2022年度公司关联交易信息披露不及时，收到监管函和警示函[7] - 2022年公司与关联方商丘铭盛精密工具制造有限公司发生采购业务，未履行信息披露和董事会审议程序[8][9] - 2022年9月至2023年4月，公司使用闲置募集资金进行现金管理，未及时履行股东大会审议程序[8][9] - 2022年8月26日至8月29日，公司有8亿元非公开发行募集资金存放在非募集资金专项账户[8] 监管处罚情况 - 2023年3月28日，中国证监会四川监管局对公司保荐的创意信息技术股份有限公司出具警示函[13] - 2023年4月4日，中国证监会西藏监管局对公司出具警示函[13] - 2023年4月11日，深交所对中信证券出具监管函[14] - 2023年9月22日，中国证监会对中信证券采取监管谈话措施[14] - 2023年10月7日，广东监管局对雄塑科技及相关人员出具警示函[15] - 2023年11月16日，深圳监管局对中信证券保荐的智动力责令改正[15] - 2023年12月12日，江西监管局对中信证券保荐的中国稀土集团资源科技及王宏源出具警示函[16] - 2023年12月14日，河南证监局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函[17] - 2023年12月22日，深圳证监局对公司保荐的得润电子出具责令改正决定[17] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的义翘神州及相关当事人给予通报批评处分[18] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[18] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[19] 承诺履行情况 - 公司及股东的股份流通限制及自愿锁定承诺已履行[11] - 公司及股东的主要股东持股意向及减持意向承诺已履行[11][12] - 公司及股东关于对欺诈发行上市的股份买回承诺已履行[11] - 公司及股东关于首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺已履行[11] - 公司及股东关于利润分配政策的承诺已履行[11]

1、继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识， 确保信息披露内容的真实、准确、完整。 2、公司应合规存放及使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确 保募投项目按照计划进度完成并实现预期收益，如依据公司实际情况确需延期， 应当及时准确地披露延期计划。 3、公司应持续提高公司治理水平和信息披露水平，进一步完善公司内部控 制制度，严格落实前次受交易所及证监局所警示的 2022 年度关联交易未及时履 行信息披露义务、募集资金曾存放于非募集资金专项账户以及使用闲置募集资金 进行现金管理未经股东大会审议等事项的整改，坚决杜绝此类事件的再次发生。 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 中信证券股份有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司2023 ...

合规检查信息 - 现场检查对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年4月25日至2024年4月26日[1] - 现场检查涉及业绩波动、承诺履行、现金分红等多项内容[7] 公司治理情况 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 公司建立内部审计制度并设立内部审计部门[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议并报告内部审计工作[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[2] 合规情况 - 公司已披露公告与实际情况一致且内容完整[4] - 公司建立防占用资金或资源制度且无占用情形[5] - 关联交易审议程序合规、价格公允且无非关联化情形[6] - 募集资金三方监管协议有效执行且无违规情形[6] 过往违规及整改 - 2022年度力量钻石存在关联交易未披露等不合规情形[10] - 2023年12月15日河南证监局对力量钻石及相关人员出具警示函[10] - 保荐机构检查不合规事项整改进展并提请完善法人治理结构[11] - 公司应合规存放及使用募集资金并推进募投项目建设[12] - 公司需提高治理和信息披露水平完善内控制度[12] - 公司要落实关联交易及募集资金管理相关整改[12]

会议信息 - 公司第二届董事会第三十四次会议于2024年5月13日召开[1] - 本次会议应出席董事7人，实际出席7人[1] 提案情况 - 决定取消2023年年度股东大会第6项提案[2] - 取消提案为续聘大华会计师事务所为2024年年度审计机构[2] - 取消提案表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对[2]

会议安排 - 2024年4月19日召开第二届董事会第三十三次会议，决定5月16日14:30召开2023年年度股东大会[2] - 2024年5月13日召开第二届董事会第三十四次会议，取消2023年年度股东大会第6项提案[2] 投票信息 - 现场会议时间为2024年5月16日14:30，网络投票时间为当天多个时段[4] - 股权登记日为2024年5月13日[5] - 投票代码为351071，投票简称为力量投票[19] 选举情况 - 第三届董事会非独立董事应选4人，独立董事应选3人，监事会非职工代表监事应选2人[9][24] 其他要点 - 议案11为特别表决事项，需三分之二以上表决权通过[10] - 会议登记时间为2024年5月14日，登记方式有现场和邮件[12] - 股东大会审议多项议案，授权委托书有效期至会议结束[23][24][25]

业绩总结 - 力量钻石24Q1净利润同比增长41%，业绩复苏强势[1] - 24Q1业绩实现收入2.38亿元，同比增长45%，归母净利润1.06亿元[2] - 公司预计2024-2026年实现收入和净利润同比增长，维持买入评级[6] - 2026年预计每股收益将达到2.79元，较2023年增长约99.3%[9] - 营业总收入预计将从2023年的752百万元增长至2026年的1,512百万元，增长率为约100.5%[9] - 2026年预计净利润率将达到48.1%，较2023年提高了约1.7个百分点[9] 市场趋势 - 培育钻石需求环比改善，库存周期拐点值得关注[3] - 印度培育钻石需求明显改善，市场表现积极[4] 分析师信息 - 赵雅楠是德邦证券研究所商贸零售&社会服务首席分析师，拥有6年证券研究经验[10] - 报告作者具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格，独立、客观地出具本报告[11] 投资建议 - 买入评级表示相对强于市场表现20%以上，减持评级则相对弱于市场表现5%以下[12] - 预期行业整体回报高于基准指数整体水平10%以上为优于大市，低于10%以下为弱于大市[13] 免责声明 - 报告仅供德邦证券股份有限公司客户使用，不构成对任何人的投资建议，公司不对使用报告内容所引致的损失负责[14] - 本报告所载资料、意见及推测仅反映公司发布当日的判断，证券或投资标的的价格、价值及投资收入可能会波动[15] - 客户应谨慎投资，考虑本报告中的意见是否符合其特定状况，公司可能持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易[16] - 本报告仅向特定客户传送，未经德邦证券研究所书面授权，不得复制或再次分发[17]

业绩总结 - 公司2023年营收为7.52亿元，同比下降17%[1] - 公司2023年归母净利润为3.64亿元，同比下降21%[1] - 公司2023年金刚石单晶/金刚石微粉/培育钻石分别实现营收2.05/2.96/2.28亿元，同比变化分别为+18%/-7%/-41%[3] - 公司2023年生产、销售非金属矿物制品分别增长79%、56%[4] - 公司2023年综合毛利率为51.67%，同比下降11.62%[5] - 公司2024年第一季度综合毛利率为48.87%，同比下降4.11%[6] 未来展望 - 预计2024-2026年公司营收分别为11.9/14.8/16.6亿元，归母净利润分别为5.01/6.36/7.22亿元[7] - 公司面临的风险因素包括培育钻石、金刚石价格下跌，产能扩张不及预期[8] - 公司2023-2026年的营业总收入、归属母公司净利润、EPS、市盈率等指标呈现不同程度的增长趋势[9] - 预计2026年营业总收入将达到165.5亿元，同比增长11.6%[10] - 预计2026年净利润将达到7.22亿元，同比增长13.6%[10] 投资建议 - 本报告提醒投资者证券市场存在风险，建议投资者深入了解市场风险并谨慎行事[29] - 投资建议分为买入、增持、持有、卖出四个等级，根据股价相对基准的强弱来评级[28] - 本报告所述证券不一定适合所有国家和地区的投资者，投资者应独立评估并咨询专业顾问意见[30]

河南省力量钻石股份有限公司 第二届董事会第二次独立董事专门会议 河南省力量钻石股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次独立 董事专门会议于 2024 年 4 月 7 日上午 11:00 时在公司视频会议室召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 3 日以电话及电子邮件的方式发出。本次会议由全体独立董 事共同推举陈江波先生担任本次独立董事专门会议召集人并主持本次会议，本次 会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《河南省力量钻石股份有限 公司章程》《河南省力量钻石股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议 合法有效。 全体独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，在保证所获得的资料真实、 准确、完整的基础上，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场， 经各位独立董事审议，形成如下决议: 一、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经核查，我们认为：公司 2023 年年度报告的内容与格式符合中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定，所包含的信息能真实、准确、完整地反映公司的财 务状况和经营成果；在 2023 年年度报告披露前 ...