证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-028 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于续聘2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职 业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健所近三年 未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的 议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师 事务所"或"天健所"）为公司2024年度审计机构，本议案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- ...

薪酬方案 - 适用对象为公司董监高[1] - 适用时间为2024年全年[2] - 独立董事津贴建议8万元/年（税前）[3] 审议时间 - 4月7日薪酬委审议非独董及独董津贴和高管薪酬方案[3][5] - 4月18日董事会审议非独董及独董津贴和高管薪酬方案[1][4][5] - 4月18日监事会审议监事薪酬方案[1][4] 发放规则 - 董监高薪酬及津贴按月发放，个税公司代扣代缴[6][7] - 董监高离任薪酬按实际任期计算发放[7] 生效条件 - 董监薪酬、津贴方案需股东大会审议通过生效[7] 备查文件 - 包括薪酬委、董事会、监事会会议决议[8][9]

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深 圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将 本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募 集资金 44,575.90 万元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费 不含税金额共计 4,0 ...

人员变动 - 非独立董事兼总经理熊炜因个人原因辞职[2] - 独立董事周岷因个人原因辞职[6] - 董事会提名温旭沛为非独立董事，董雷为独立董事[4][7] - 聘任董事长卢小波兼任总经理[5] 股份情况 - 熊炜合计持股10,922,550股，占总股本16.92%[3] - 卢小波直接持股16610000股，占总股本25.73%[17] - 卢小波与一致行动人合计持股20222880股，占总股本31.33%[17] 其他信息 - 公告于2024年4月22日发布[9]

限制性股票授予情况 - 第二批次预留授予日为2024年04月18日[3][25] - 第二批次预留授予数量为17.00万股，占公司股本总额0.26%[3][25] - 第二批次预留授予价格为15.67元/股[4][25] - 本激励计划总计140.00万股，占公司总股本2.17%[6][7] - 首次授予激励对象42人，预留授予部分合计20.00万股，占14.29%[6][7] - 首次授予部分合计120.00万股，占85.71%[6][7] - 董事、高级管理人员6人获授35.69万股，占授予总数25.49%[7] - 中层管理人员及核心骨干人员36人获授84.31万股，占授予总数60.22%[7] 激励计划相关规则 - 激励计划有效期最长不超过54个月[8] - 首次授予分三个归属期，比例为30%、30%、40%[9] - 若预留授予在2023年第三季度报告后，分两个归属期，比例均为50%[9] - 激励对象获授股票需满足公司、个人未发生特定情形及任职期限要求[11][12][13] 业绩考核目标 - 首次授予考核年度为2023 - 2025年，2023年净利润目标值7000万元、触发值4900万元[14] - 2024年目标值10000万元、触发值7000万元，2025年目标值15000万元、触发值10500万元[14][15] - 若预留授予在2023年第三季度报告披露前授出，各年度业绩考核目标与首次授予一致[15] - 若之后授出，考核年度为2024 - 2025年，目标值和触发值同上述[15] 其他数据 - 标的股价为33.76元/股，用于测算限制性股票公允价值[27] - 历史波动率分别为24.4138%、23.7109%[28] - 无风险利率分别为1.7133%、1.8769%[28] - 预计摊销总费用为314.88万元，2024年摊销166.78万元[28] - 2025年摊销124.93万元，2026年摊销23.16万元[28] 会议与审批情况 - 2023年4月24日，审议通过激励计划相关议案[18][19] - 2023年4月25日至5月4日，公示拟首次授予激励对象名单[19] - 2023年5月10日，披露公示情况说明及核查意见[19] - 2023年5月15日，审议通过激励计划相关议案并披露自查报告[19] - 2023年5月19日，审议通过首次授予限制性股票议案[20] - 2023年8月23日，审议通过授予预留部分限制性股票（第一批次）议案[20] - 2024年4月18日，审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[20] 其他 - 股权激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源是定向发行A股普通股[5] - 公司层面业绩考核，A≥Am时归属比例X = 100%，An≤A<Am时X = A/Am*100%，A<An时X = 0%[14] - 激励对象个人绩效考核结果分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、80%、0%[16] - 上海荣正认为激励计划已取得必要批准与授权[38] - 公司不存在不符合激励计划授予条件的情形[38] - 本次限制性股票预留授予日等确定符合相关规定[38] - 备查文件包含董事会会议决议、监事会会议决议等[39] - 公告发布时间为2024年04月22日[41]

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合开勒环境科技（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议6次，独立董事均出席[5] - 2023年召开股东大会3次，独立董事均出席[5] - 2023年独立董事参加审计委员会会议3次[5] - 2023年独立董事参加薪酬与考核委员会会议2次[5] 议案审议情况 - 2023年多次审议通过关联交易、续聘审计机构等议案[11][12] - 2023年审议通过限制性股票激励计划相关议案[12] 其他情况 - 2023年按时编制、披露定期报告[11] - 公司内部控制制度完善且执行有效[12] - 2023年积极支持独立董事工作[14] - 独立董事将继续履职提建议[14]

授信与担保额度 - 2024年度公司及子公司拟申请综合授信额度不超60000万元[2] - 2024年公司拟为子公司提供担保额度不超16000万元[3] - 2022 - 2023年公司及子公司曾申请不超50000万元综合授信，为子公司提供不超11000万元担保[8] - 本次提供担保后，公司及其控股子公司担保额度总金额为48000万元，占最近一期经审计净资产比例为58.82%[19] - 本次担保额度预计生效后，32000万元的担保额度将提前终止或失效[19] 子公司情况 - 开勒股份对安瑞哲能源持股比例75%，最近一期资产负债率76.39%[6] - 开勒股份对开勒新能源科技持股比例100%，最近一期资产负债率66.79%[6] - 开勒股份及开勒能科对日勒新能源（上海）持股比例100%，最近一期资产负债率81.01%[6] - 开勒股份及开勒能科对日勒新能源（嘉兴）持股比例100%，最近一期资产负债率84.93%[6] - 开勒股份及开勒能科对日勒新能源（武汉）持股比例100%，最近一期资产负债率87.34%[6] 子公司财务数据 - 截至2023年12月31日，安瑞哲总资产6473.53万元，总负债4945.28万元，净资产1528.25万元，营业收入2748.57万元，利润总额 - 540.06万元，净利润 - 528.62万元[13] - 截至2023年12月31日，开勒新能源科技总资产9467.99万元，总负债6323.27万元，净资产3144.72万元，营业收入3287.42万元，利润总额 - 666.54万元，净利润 - 666.54万元[13] - 截至2023年12月31日，日勒新能源（上海）总资产625.85万元，总负债506.97万元，净资产118.88万元，营业收入43.47万元，利润总额28.48万元，净利润28.89万元[14] - 截至2023年12月31日，日勒新能源（嘉兴）总资产959.77万元，总负债815.17万元，净资产144.60万元，营业收入165.16万元，利润总额78.60万元，净利润78.60万元[14] 其他信息 - 公司及子公司提供担保总余额为2734.03万元，占最近一期经审计净资产比例为3.35%[19] - 截至公告披露日，公司及子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情况[19] - 公告包含公司第四届董事会第三次会议决议[20] - 公告包含公司第四届监事会第二次会议决议[20] - 公告日期为2024年04月22日[22]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2832 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计 ...

激励计划时间节点 - 2023年4月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年4月25日至5月4日对拟激励对象公示[13] - 2023年5月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年5月19日审议通过首次授予限制性股票议案[14] - 2023年8月23日审议通过授予预留部分限制性股票（第一批次）议案[15] - 2024年4月18日审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[16] 本次授予情况 - 2024年4月18日为授予日，15.67元/股向19名对象授予17万股[18] - 公司和激励对象满足授予条件，授予已获必要批准授权[21][23] - 授予尚需依法履行信息披露义务[23]