内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[7] - 知情人5个交易日内交证券部备案[8] 报备要求 - 公司特定情形需报备《内幕信息知情人员档案》[10] - 部分情形还需报备《重大事项进程备忘录》[11] 信息流转 - 内幕信息登记备案需知情人告知董秘并组织填写档案[11] - 流转审批需经不同层级负责人批准[12] 责任规定 - 可能影响股价情形发生时责任人应及时报告[13] - 知情人负有保密责任不得泄露或交易[15] - 知情人违规公司将给予处罚[17] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释修订并生效[19]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[4] - 设董事长和副董事长各1名[4] 审议规则 - 5种交易情况需董事会审议并披露，涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[5] - 公司提供担保需经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[6] - 公司提供财务资助需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并决议披露[6] - 2种关联交易需董事会审议披露，如与关联自然人成交金额超30万元[6] - 营业用主要资产被查封等情况超过该资产30%需关注[7] - 12个月内同类交易按累计计算原则适用审议规定[7] - 购买或出售资产累计计算未超公司最近一期经审计总资产30％且达标准需董事会审议[9] - 董事会负责审批单笔或12个月累积金额在公司最近一期经审计净资产10%以下借款合同[9] - 交易未达标准由董事会授权总经理批准[8] 会议召开 - 六种情形下董事会应召开临时会议，如代表十分之一以上表决权的股东提议[11] - 提议召开董事会临时会议除董事长认为必要外应提交书面提议，董事长应自接到提议后十日内召集会议[12] - 召开董事会定期会议需提前十日通知，临时会议提前三日通知，经全体董事同意可免期限规定[13][14] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[16] - 投资方案在董事会审批权限内，需经全体董事过半数通过；属股东会审批权限的，提交股东会审议[20] - 董事会会议形成决议需超过全体董事人数半数的董事投赞成票，担保事项需出席会议的三分之二以上董事同意[25] - 关联董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东会审议[26] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案，全体董事同意提前审议除外[26] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等可要求暂缓表决[27] 人事任免 - 公司总经理、董事会秘书人选由董事长提名，副总经理、财务总监等由总经理提名，任免均需全体董事过半数通过[21] 其他规定 - 董事会会议记录应包含会议届次等多项内容，董事会秘书可制作会议纪要和决议记录[27] - 与会董事应签字确认会议记录和决议，有不同意见可书面说明，否则视为同意[28] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，对外公开前相关人员负有保密义务[28] - 董事会应将《公司章程》等档案存放于秘书处保存，期限为十年，影响超十年则继续保留[28] - 董事长督促落实董事会决议，总经理主持实施，董事会秘书传送报告材料，董事可要求纠正违规事项[29] - 本规则经股东会批准后生效，由董事会负责解释[31]

森赫电梯股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结构， 根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《森赫电梯股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 本议事规则所称董事是指经本公司股东会选举产生的现任董事，高级管理人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由公司章程 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责召集和主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会委派。 第六条 提名委员会任期与 ...

森赫电梯股份有限公司 委托理财管理制度 第二条 本制度所指"委托理财管理"是指在国家政策及深圳证券交易所相 关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效 率、增加公司收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投 资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 管理原则 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保 值增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，理财 产品项目期限应与公司资金使用计划相匹配。 第五条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲置资金或闲置的募集资 金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用 进度，不能变相改变募集资金用途。 此外使用暂时闲置募集资金进行现金管理，还需按照相关法律法规及募 集资金管理相关制度执行，可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投 资产品的期限不得超过十二个月，且必须属于结构性存款、大额存单等安全 性高、流动性好的产品，不得投资非保本型产品，且不得影响募集资金投 ...

第一条 为加强森赫电梯股份有限公司及其控股公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 森赫电梯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 内部审计组织机构及工作职责 第六条 公司设内部审计部，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进行监督检查 ...

会计师事务所聘请议案 - 代表十分之一以上表决权的股东可向董事会提聘请议案[6] - 二分之一以上独立董事或三分之一以上董事可提聘请议案[6] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交受聘事务所履职及监督情况报告[6] - 对选聘工作监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[18] - 应对特定情形保持高度谨慎和关注[18] - 发现选聘违规且后果严重应报告董事会并处理[18] 分值权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%[9] - 审计费用报价分值权重应不高于15%[9] 审计费用变动 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明情况和原因[10] 事务所解聘与更换 - 解聘或不再续聘，董事会审议后发股东会通知并书面通知前任[13] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] 事务所主动终止 - 需提前三个月书面告知审计委员会[13] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[14] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[14] 文件资料保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[16] 不再选聘情形 - 承担审计业务的事务所存在特定严重行为，经股东会决议不再选聘[22]

森赫电梯股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及经理层 其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规 及《森赫电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监等高级管理人 员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 经理的任职资格与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司高级管理人员，但兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的董 事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务总监1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知 ...

森赫电梯股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司股东的合法 权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》和《森赫电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至 ...

森赫电梯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律法 规、规范性文件及《森赫电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指经本公司股东会选举产生的现任董事，高级 管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集 ...

第一条 为规范森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等国家有关法律法规、规章、 规范性文件，结合《森赫电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关要求制定本制度。 森赫电梯股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二条 信息披露应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第三条 公司的董事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息 的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第五条 信息披露文件主要包括：定期报告、临时报告、招股说明书、募集 说明书、上市公告书、收购报告书等。 第六条 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 ...