信息披露责任人 - 董事长是信息披露管理第一责任人，董事会秘书是直接责任人，董事会全体成员负连带责任[2][42] 信息披露要求 - 及时、公平披露对股价或投资决策有较大影响的信息并报送深交所[5] - 可自愿披露与投资者决策有关信息，遵守公平披露原则[12] - 重大事项最先触及规定时点后及时履行披露义务[12] - 筹划重大事项分阶段披露进展并提示风险[13] - 拟披露信息符合特定情形可暂缓或豁免披露[13][15] 信息披露形式与渠道 - 信息披露形式包括定期报告和临时报告[9] - 公告通过符合条件媒体对外披露，监事会公告除外加盖董事会公章并报备[9] - 定期报告和临时报告经深交所登记后在指定媒体和巨潮资讯网披露[10] - 依法披露的信息在交易所网站和符合条件媒体发布，置备于公司住所和交易所[12] 特定事项披露时间 - 新股和可转换公司债券上市前五个交易日内需在指定媒体披露相关文件[20] - 配售股份上市流通前三个交易日内需披露流通提示性公告[21] 定期报告披露时间与审计 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[23] - 变更定期报告披露时间提前五个交易日向深交所书面申请[25] - 年度报告财务会计报告必须审计，半年度报告符合特定情形需审计，季度报告财务资料一般无须审计[25] 业绩预告与修正 - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[30] - 股票被实施退市风险警示，于会计年度结束之日起一个月内预告全年多项财务数据[31] - 预计实际业绩与已披露业绩预告差异较大，及时披露修正公告[31] - 预计实际数据与业绩快报披露数据差异幅度达20%以上，及时披露修正公告[31] - 业绩快报财务数据和指标差异幅度达20%以上，披露定期报告时董事会公告致歉并说明情况[32] 信息披露工作管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责具体协调和组织[34] - 定期报告由财务负责人等编制草案，经董事会审议、监事会审核后由董事会秘书组织披露[37] - 临时公告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核并通报相关人员[38][39] 信息披露人员权限与责任 - 董事长、总经理经授权、经授权董事、董事会秘书、证券事务代表有权以公司名义披露信息[40] - 董事会秘书为公司与深交所指定联络人，负责多项信息披露相关工作[43][44] - 董事保证信息披露真实准确完整，未经授权不得擅自披露未公开信息[45] - 经理层及时向董事会报告公司情况并保证报告真实准确完整[46][47] 信息保密与违规处理 - 董监高及相关工作人员在信息披露前负有保密义务[52] - 董事会将信息知情者控制在最小范围，重大信息指定专人报送和保管[53] - 信息难以保密、已泄露或股价异常波动时立即披露信息[54] - 人员失职致信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[55] 制度相关 - 制度与法规冲突时按法规执行[56] - “第一时间”指事项发生当日，“及时”指两个交易日内[57] - “以上”“以内”含本数，“少于”等不含本数[58] - 制度由董事会负责解释和修订[59] - 制度自股东会审议通过之日起实施[60] 信息披露指定媒体 - 公司信息披露指定报纸为证监会指定媒体，指定网站为巨潮资讯网[50]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，成员三名，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员由董事长担任[5] 任期与小组 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 下设投资评审小组，总经理任组长[5] 职责与会议 - 战略委员会研究重大事项提建议并检查实施情况[8] - 投资评审小组做决策前期准备并提交提案[11] - 每年至少开一次会，提前三天通知并提供资料[14] 会议规则与细则 - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 细则董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[19][20]

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 次，并且每月查阅募集资金专户银行 1 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | | 一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次（已事前或事后审阅会议议案） 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 次（已事前或事后审阅会议议案） 0 | | （3）列席公司监事会次数 | 次（已事前或事后审阅会议议案） 0 | | 5、现场检查情况 ...

董事会会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议，提前10日书面通知[6] - 特定主体提议时应召开临时会议，提议需书面提交董事长[9][12] - 定期和临时会议分别提前10日和3日书面通知，紧急可口头[16] 会议通知变更 - 定期会议通知变更需提前三日书面，不足三日需顺延或全体认可[21] - 临时会议通知变更需全体与会董事认可并记录[21] 会议举行条件 - 会议需过半数董事出席方可举行[23] - 董事委托他人出席有相关规定[26] 会议召开方式 - 以现场召开为原则，也可视频、电话等[30] 会议表决规则 - 除全体同意外，不得对未通知提案表决[33] - 提案决议须超全体董事半数赞成，担保有额外要求[42] - 董事回避时按无关联关系董事规则表决[44] 提案处理 - 未通过提案一个月内不再审议[50] - 部分董事认为提案不明会议应暂缓表决[52] 会议档案 - 会议档案保存十年以上[67] 专门委员会 - 董事会设四个专门委员会[69] - 部分委员会独立董事应占多数并担任召集人[69] - 审计委员会有会计专业人士要求[69] 表决统计与利润分配 - 董事会秘书负责收集表决票并统计结果通知[39] - 利润分配决议有审计报告相关流程[48]

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-059 宁波色母粒股份有限公司 二、公司《章程》修改情况 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际 情况，并对《宁波色母粒股份有限公司章程》部分条款进行了修订，具体修订内 容如下： | 序 号 | | 修订前条款内容 | | 修订后的条款内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 12000 | 万元。 | 16799.9995 | 万元。 | 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开 第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订公司 章程并办理工商变更登记的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议通过，现 将有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 公司于 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-051 宁波色母粒股份有限公司 关于全资子公司增设募集资金专项账户并签署募集资金四方监 管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1、《募集资金四方监管协议》； 特此公告。 二、本次全资子公司募集资金专项账户的开立情况和四方监管协议的签署 情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《证券法》、《创业 板首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2024 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及 公司制定的募集资金管理制度的相关规定，公司以滁州子公司名义增设了募集资 金专项账户（以下简称"专户"），并由公司和滁州子公司、宁波银行股份有限公 司明州支行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。 截至 2024 年 8 月 23 日，公司募集资金 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-050 宁波色母粒股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第二届董事 会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，于 2024 年 5 月 16 日召开了 2023 年年度股 东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，使用不超过 35,000.00 万元（含本数）的闲 置募集资金及不超过 40,000.00 万元（含本数）自有资金进行现金管理。在上述额度内，资 金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 10 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分暂时闲置的募集 资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-023）。 公司于 2024 年 5 月 2 ...

公司变更 - 宁波色母全资子公司宁波色母粒（中山）法定代表人由张耀焜变更为任卫庆[1] 公司情况 - 宁波色母粒（中山）注册资本100万元，宁波色母持股100%[1] 变更影响 - 变更助于优化子公司治理结构，不影响生产经营和盈利能力[2]

宁波色母粒股份有限公司 关于回购公司股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 2月 6日召开第二 届董事会第十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的方案的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发 行的人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股 计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元且不超过人民 币 10,000 万元（均含本数）；回购价格不超过人民币 18.80 元/股（含本数）， 具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回购实施期 限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容 详见公司于 2024 年 2 月 7 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-011）。 公司于 2024 年 7 月 4 日完成 2023 年年度权益分派实施，公司按照相关规 定对回购 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-047 宁波色母粒股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理到期赎回并继续进 行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第二届董事 会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，于 2024 年 5 月 16 日召开了 2023 年年度股 东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，使用不超过 35,000.00 万元（含本数）的闲 置募集资金及不超过 40,000.00 万元（含本数）自有资金进行现金管理。在上述额度内，资 金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 10 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分暂时闲置的募集 资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-023）。 公司于 2024 年 ...