北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于普联软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：普联软件股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等规定， 北京市中伦律师事务所（以下简称本所）接受普联软件股份有限公司（以下简称 公司）的委托，指派本所律师对公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称本 次股东大会）进行见证并就相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 现行《普联软件股份有限公司章程》（以下 ...

普联软件股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-109 | 序 | | | | 产品类型 | 本金 | 购买起息 | | 公司计划 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 购买主体 | 产品管理人 | 产品名称 | | （万元） | 日 | | 持有到期 | | | | | | | | | | | 日 | | | | 普联软件股 | 中国民生银 | 民生理财天天增利 | | 3,006.43 | 2023 | 年 7 | 可随时赎 | | | 1 | 份有限公司 | 行股份有限 | 现金管理机构款理 | 固定收益类 | 7703 | 月 4 | 日 | 回 | | | | | 公司 | 财产品 | | | | | | | | | | | 阳光金增利稳健乐 | 固定收益 | | | | | | | 2 | 普联软件股 | 光大理财 ...

公司基本信息 - 证券代码 300996，证券简称普联软件 [2] - 投资者关系活动类别为业绩说明会，时间为 2023 年 10 月 25 日 15:30 - 16:30 和 20:00 - 21:00，地点在北京市朝阳区安定门外大街 1 号江苏广电 11 层会议室 [2] - 上市公司接待人员包括董事长、总经理等多位人员 [2] 2023 年第三季度业绩情况 收入端 - 一到三季度累计实现营业收入 2.78 亿元，较上年同期增长 8.16%；上半年实现营业收入 1.52 亿元，较上年同期下降 6.11%，三季度单季度实现营业收入 1.25 亿元，较上年同期增长 32.74% [2] - 分行业来看，石油石化行业实现营业收入 1.15 亿元，较上年同期下降 19.88%，占比 41.49%；建筑地产行业实现营业收入 5,562 万元，较上年同期下降 9.66%，占比 20.04%；金融保险行业实现营业收入 3,614 万元，较上年同期增长 68.29%，占比 13.02%；煤炭电力行业实现营业收入 2,477 万元，较上年同期增长 585%，占比 8.93%；其他行业实现营业收入 1,915 万元，较上年同期增长 210.79%，占比 6.9% [3] - 从服务类型来看，定制软件收入 8,575 万元，较上年同期增长 22.32%，占比 30.90%；技术服务收入 1.32 亿元，较上年同期下降 10.91%，占比 47.49%；产品化软件收入 3,439 万元，较上年同期增长 111.62%，占比 12.39% [3] 成本端 - 报告期营业成本累计发生 1.58 亿元，较上年同期增长 20.59%；毛利率为 42.97%，较上年同期下降 5.88 个百分点 [3] - 三项费用累计发生 1.82 亿元，较上年同期增长 34.16%。其中销售费用累计发生 4,546 万元，较上年同期增长 337.75%，剔除建造一体化项目未中标前期投入因素后，较上年同期增长 82.21%；管理费用累计发生 6,335 万元，较上年同期增长 32.99%；研发费用累计发生 7,347 万元，较上年同期下降 5.63%，考虑募投项目研发支出资本化因素后，研发投入 8,479 万元，较上年同期增长 8.91% [3][4] 利润情况 - 实现归属于母公司净利润 -3,087 万元，较上年同期下降 335.58% [4] 公司发展展望 - 随着新客户、新领域业务拓展推进和经营风险释放，阶段性不利因素逐步消除，研发投入作用显现，为全年业绩稳健增长奠定基础 [4] - 四季度是关键期，公司将采取措施减低不利影响，推动业绩稳健增长，努力完成收入和利润目标 [4] - 长期将应对市场变化，加大相关领域布局投入，推动持续健康发展 [4] 问答交流 煤炭矿山业务 - 公司收购的北京联方聚焦矿山设备管理、智慧安全和综合管控三个领域，面向矿山级应用，正拓展能源行业集团管控类业务，探索信创 ERP 方案 [5] 产品化软件 - 前三季度产品化收入主要来自金融保险、webHR、集团司库、智慧安全等优势业务领域产品，明年将加大 EPM、EAM 和信创 ERP 等产品研发及市场扩展力度，产品化软件收入占比将继续增长 [5] 业绩目标与费用率 - 公司按股权激励业绩目标努力，新业务和新客户将补充全年营收，预计全年净利润率维持较高水平 [5] 司库业务 - 会提高司库系统产品化程度，拓展市场客户；推进已有客户二期、三期项目，扩展合作领域；加大省属国企客户拓展，实现业务稳定增长 [6] 收购看法 - 关注被收购标的是否符合战略发展目标，能否补充业务、带来新客户或新业务，已完成收购业务协同和团队融合较成功 [6]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为12,507.84万元，同比增长32.74%[3] - 公司2023年前三季度营业收入为27,754.37万元，同比增长8.16%[3] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为88.70万元，同比下降75.84%[3] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-3,086.69万元，同比下降335.58%[3] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-26,276.89万元，同比下降34.31%[3] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.0044元，同比下降76.33%[3] - 公司2023年前三季度基本每股收益为-0.1538元，同比下降331.63%[3] - 公司营业收入为277,543,720.00元，同比增长8.16%[7] - 公司营业成本为158,284,848.19元，同比增长20.59%[7] - 公司销售费用为45,460,299.18元，同比增长337.75%[7] - 公司管理费用为63,349,861.22元，同比增长32.99%[7] - 公司研发费用为73,474,976.16元，同比下降5.63%[7] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-262,768,853.63元[7] - 公司投资活动产生的现金流量净额为54,641,375.00元[7] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为39,797,657.99元[7] - 公司2023年前三季度营业收入为2.775亿元，同比增长8.15%[37] - 公司2023年前三季度净亏损为4.079亿元，上年同期净利润为5,822.8万元[37] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-26.277亿元[39,40] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为5.464亿元[39,40] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为3.980亿元[39,40] - 公司2023年前三季度研发费用为7.347亿元，占营业收入的26.48%[37] - 公司2023年前三季度销售费用为4.546亿元，同比增长338.16%[37] - 公司2023年前三季度管理费用为6.335亿元，同比增长33.18%[37] - 公司2023年前三季度归属于母公司股东的净亏损为3.087亿元[38] - 公司2023年前三季度每股收益为-0.1538元[38] 资产负债情况 - 公司2023年9月30日总资产为131,922.58万元，较上年度末下降3.02%[3] - 公司2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为111,553.96万元，较上年度末增长3.22%[3] - 截至2023年9月30日，公司流动资产为11.05亿元，非流动资产为2.14亿元，资产总计为13.19亿元[35][36] - 截至2023年9月30日，公司流动负债为1.45亿元，非流动负债为0.26亿元，负债总计为1.71亿元[36] - 截至2023年9月30日，公司归属于母公司所有者权益为11.16亿元，少数股东权益为0.33亿元，所有者权益总计为11.48亿元[36] - 公司货币资金余额为1.89亿元，交易性金融资产余额为2.65亿元[35] - 公司应收账款余额为3.81亿元，存货余额为2.18亿元[35] - 公司短期借款余额为0.74亿元，应付职工薪酬余额为0.53亿元，应交税费余额为0.20亿元[36] 股权变动 - 公司前10名股东中，蔺国强、王虎等8人为一致行动人[8][9] - 公司部分高管和董事持有的限售股将于2024年解禁[10][11][12][13][14][15][16] - 公司2024年6月3日首发前限售股将解禁[17][20][24][25] - 公司部分高管和监事在任职期间每年解锁不超过上年末持股数量的25%，离职后半年内不得转让[19][21][22][23][26][28][30] - 公司于2023年10月9日进行了简易程序向特定对象发行限售股[32][33] - 公司部分董事在离任后半年内买入的股份将锁定[29] - 公司部分监事在离任后每年解锁不超过上年末持股数量的25%[28][31] - 公司于2022年12月完成2022年度以简易程序向特定对象发行股票事宜，发行股票已于2023年4月7日上市[34] - 公司于2023年6月启动2023年限制性股票激励计划，首次授予855万股限制性股票，并于2023年8月授予预留部分125万股限制性股票[34] 政府补助 - 公司2023年前三季度收到政府补助1,272.78万元[3]

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-107 普联软件股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 24 日召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》， 决定于 2023 年 11 月 14 日（周二）14:30 以现场投票与网络投票相结合的方式召 开公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称会议或股东大会），现将本次股东 大会的有关事项公告如下。 一、会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关 于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（周二）14:30 （2）网络投票时 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-106 普联软件股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》及授权董事会办理 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 24 日召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>及授 权董事会办理工商变更登记的议案》，现将具体内容公告如下。 一、公司注册资本变更情况 由于上述事项变更，根据相关法律、法规和规范性文件等规定，现拟对《公 司章程》相应内容做出如下修订： | 《公司章程》条款（修订前） | | 《公司章程》条款（修订后） | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 201,284,599 | 元。 | 元。 202,525,749 | | 第二十条 | 公司股份总数为 201,284,599 | 第二十条 公司股份总数为 202,525,749 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-104 普联软件股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第六次会议通知于 2023 年 10 月 21 日通过电子邮件或书面方式送达。会议于 2023 年 10 月 24 日以 现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人。会议由公司董事长蔺国强先生召集并主持，公司监事、董事会秘书及 有关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，会 议合法有效。 董事会认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期股票归属事项完成后，公司总股本由201,284,599 股增加至202,525,749股，相应公司注册资本将由人民币201,284,599元增加至人 民币202,525,749元，并修改《公司章程》 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-105 普联软件股份有限公司 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第六次会议通知于 2023年10月21日通过电子邮件或书面方式送达。会议于2023年10月24日以现场结 合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 会议由公司监事会主席杨华茂先生召集并主持，会议的召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有 关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 监事会认为，公司 2023 年第三季度报告真实反映了公司 2023 年第三季度的 财务状况和经营成果，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三、备查文件 1、第四届监事会第六次会议决议； 2、深圳证券交易 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-103 普联软件股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及 预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次第二类限制性股票的归属日为 2023 年 10 月 13 日。 2、本次第二类限制性股票的归属数量为 1,241,150 股，占归属前公司总股本 的比例为 0.6166%，归属人数为 294 人。 3、本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2023 年 10 月 13 日，本次归 属的限制性股票不设限售期。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 28 日召开第四届董 事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性 股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条 件成就的议案》。近日，公司申请办理了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部 分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属登记工作，具体情况公告 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-102 普联软件股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 14 日召开第三届董 事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次会议，并于 2023 年 5 月 5 日召 开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目投资建设和保证募集资金安全使用 的情况下，使用闲置募集资金（含超募资金）不超过人民币 1.4 亿元的现金额度、 使用自有资金不超过人民币 10 亿元的现金额度，进行现金管理，使用期限自 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金 可滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 15 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公 告》（公告编号：2023-034）。 现将公司近期使用闲 ...