襄阳博亚精工装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为襄阳博亚精工装备股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定， 勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 1、2023 年 3 月 10 日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议，本人分 别对关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人、关于董事会换 届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案发表了独立意见。 2、2023 年 3 月 28 日，公司召开了第五届董事会第一次会议，本人对关于 聘任公司总经理、聘任公司财务总监、聘任公司副总经理、聘任公司董事会秘书 的事项发表了独立意见。 一、出席会议情况 作为独立董事，本人在召开董事会前会认真阅读作出决策所需要的相关资料， 并全面了解公司运营情况，以便为董事 ...

担保定义与限制 - 控股子公司指股权超50%的子公司，其对外担保视同公司担保[3] - 最近3年财务会计文件有虚假记载的不得提供担保[7] 审议规则 - 董事会审议担保需经出席会议三分之二以上董事同意[10] - 股东大会审议连续十二个月内担保超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[10] - 股东大会审议为股东等提供担保议案时，相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权过半数通过[10] 信息披露 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款公司需及时披露[11] - 发现未经审议程序批准的异常合同应及时报告并公告[16] - 发生违规担保应及时披露并采取措施降低损失[18] 额度管理 - 公司可对资产负债率70%以上和以下两类子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东大会审议[11] 登记与办理 - 法律规定需办理抵押、质押登记的，公司应在担保合同签订之日起二十日内办理[14] - 担保合同订立后，财务部指定人员保存管理并逐笔登记[16] 展期规定 - 公司担保债务到期展期需重新履行审议和披露义务[14] 管理部门 - 公司董事会及财务部是担保行为管理和基础审核部门[16] 责任人职责 - 担保债务到期前，经办责任人应督促被担保人还款[16] - 经办责任人需关注被担保方多方面变化并预演分析风险[18] 责任追究 - 擅自越权签订担保合同造成损害应追究法律责任[18] - 经办人怠于履职造成损失应给予处分并承担赔偿责任[18] 核查制度 - 董事会建立定期核查制度核查担保行为[18] 制度实施与解释 - 管理制度自股东大会审议通过后实施，由董事会负责解释[20][21]

关联交易审议 - 2024年4月17日公司审议通过2024年度日常关联交易预计议案，关联董事李文喜回避表决[2] 食堂服务交易 - 2024年度接受食堂服务预计金额390万元[3] - 上一年实际发生金额361.32万元，预计370万元，差异-2.35%[3][4] - 关联交易定价15元/餐，遵循公平合理原则[3] 各方意见 - 独立董事认为2024年度关联交易预计必要，同意提交审议[9] - 保荐机构对2024年关联交易预计无异议[11]

薪酬方案 - 2024年度董监高薪酬方案适用期为2024年1月1日至12月31日[2] - 董事长津贴每年税前37.5万元[2] - 非独立董事、独立董事、监事会主席津贴每年税前12.5万元[2][4][5] - 监事及职工监事津贴每年税前6.25万元[6] - 高级管理人员工资按年限、学历等及绩效确定[7] - 薪酬方案需经股东大会审议通过后实施[8]

襄阳博亚精工装备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 证券代码：300971 证券简称：博亚精工 公告编号：2024-014 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 106,125,836.77 元，其中存放于募集资 金专户余额为 66,125,836.77 元，尚未到期的进行暂时闲置募集资金现金管理的余额 为 40,000,000.00 元。 二、募集资金管理情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，襄阳博亚精工装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）编制了2023年度（以下简称"报告期"或"本报告期"） 募集资金存放与使用情况的专项报告，具体说明如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意襄阳博亚精工装备股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可［2021］25 ...

证券代码：300971 证券简称：博亚精工 公告编号：2024-003 襄阳博亚精工装备股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次解除限售的股份为襄阳博亚精工装备股份有限公司（以下简称"公 司"）首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首次公开 发行并上市之日起36个月。本次解除限售股份数量为24,261,000.00股，占发行 后总股本的28.8821%。 2、本次股份解除限售的3位股东中，李文喜、岑红为公司控股股东、实际 控制人，同时李文喜为公司董事长、总经理。 3、本次解除限售股份上市流通日期为2024年4月16日（星期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意襄阳博亚精工装备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕253 号）同意注册，襄阳博亚 精工装备股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 21,000,000 股，并于 2021 ...

股本结构 - 公司首次公开发行2100万股A股，发行后总股本8400万股[1] - 发行后有限售条件流通股2862万股，占比34.0714%；无限售34.0714%[1] - 本次变动后限售股2000.1468万股，占比23.81%；无限售股占比76.19%[11] 减持规定 - 控股股东等锁定期满后两年内减持价不低于发行价，年减持不超25%[5] - 控股股东等90自然日内集中竞价减持不超1%，大宗交易不超2%[6] 限售情况 - 2024年4月16日上市流通，解除限售2426.1万股，占比28.8821%[7] - 申请解除限售股东3人，李文喜等3人解除数量不同[8][9] 保荐意见 - 保荐机构对本次限售股份上市流通无异议[13]

股东股份 - 李文喜直接持股21,826,000股，占总股本25.98%[2] - 岑红直接持股2,400,000股，占总股本2.86%[2] - 双方合计持股24,226,000股，占总股本28.84%[2] 诉讼情况 - 诉讼未开庭，无法判断涉案金额和结果[3][5] - 不影响经营，控制权变动存不确定性[5] - 公司日常经营正常，将及时披露进展[6]

证券代码：300971 证券简称：博亚精工 公告编号：2024-001 襄阳博亚精工装备股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 襄阳博亚精工装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超 过人民币 10,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金 投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管 理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品。自董事会、监事会审议通过之 日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体 内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-056）。现将公 司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下： 一、 使用暂 ...

培训信息 - 长江保荐2023年12月26日对博亚精工进行持续督导现场培训[2][4] - 培训地点在湖北省襄阳市高新区博亚精工办公楼二楼会议室[4] - 培训对象包括公司董监高、大股东代表等[3] 培训内容 - 培训内容为全面注册制下创业板再融资监管政策及规范要点[5] - 培训加强相关人员对政策和规范的理解[7]