上海市锦天城律师事务所 关于 江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：江苏华绿生物科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏华绿生物科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会的有关 事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股 东大会规则》等有关法律、法规、规章和其他规范性文件以及《江苏华绿生物科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。 鉴此，本所律师根据上述 ...

公司基本信息 - 证券代码为 300970，证券简称为华绿生物 [1] - 公司全称为江苏华绿生物科技股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为 2023 年度业绩网上说明会 [2] - 参与人员为线上参与的投资者 [2] - 时间为 2024 年 5 月 17 日下午 15:00 - 17:00 [2] - 地点为互动易云访谈 [2] - 上市公司接待人员有董事长、总经理余养朝先生，董事、董事会秘书、财务负责人钱韬先生，独立董事刘芝玉先生，保荐代表人韩昆仑先生 [2] 问答环节要点 股价与市值管理 - 投资者询问股价低于发行价及市值管理计划，公司表示管理层及员工会做好生产经营，提升产品质量和单产，争取良好效益，通过业绩回报股东；董事会推出股票回购计划，提出利润分派方案 [2] ESG 评级提升 - 投资者指出公司 ESG 评级为 B，询问提升措施，公司称会积极履行社会责任，为股东创造价值，承担对各利益相关者的责任，提高社会贡献度，做到经济效益、社会效益、环境效益并重 [2][3] 分红情况 - 投资者询问分红时间，公司 2023 年度利润分配计划将于 2024 年 5 月 20 日年度股东大会审议通过后两个月内实施；分配预案是以总股本 117,888,600 股剔除回购专用证券账户中已回购股份 2,346,600 股后的 115,542,000 股为基数，每 10 股派发现金分红 2.00 元（含税） [3]

督导建议 - 保荐人提请公司完善法人治理结构，强化风险防范意识[3] - 保荐人提请公司确保信息披露真实、准确、完整[3] - 保荐人提请公司关注2023年度业绩波动情况[3] - 保荐人提请公司关注行业环境变化并及时披露与提示风险[3]

检查相关 - 现场检查时间为2023年4月23日、24日和29日[1] - 检查大额资金往来关注200万元以上交易[9] - 公司多方面检查结果符合要求[1][2][3] 业绩与行业 - 关注本年度业绩波动情况[11] - 关注食用菌行业环境变化并披露风险[11] 审计工作 - 内审至少每季度审计募集资金存放使用情况[2] - 内审按时间提交工作计划和报告[2] - 审计委员会每季度开会审议并向董事会报告[2]

保荐工作情况 - 保荐人现场检查1次[4] - 保荐人发表专项意见6次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2023年12月13日[4] 合规检查结果 - 保荐人未发现公司多方面存在重大问题[6][7] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[9][10] 监管处罚情况 - 2023年多起保荐及财务顾问业务被监管出具警示函等[11][12][13][14] - 2023年深交所对相关保荐代表人通报批评[16] - 2023年证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[17]

依照《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在回购期间每个月的前三个交易 日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-030 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用不低于人民币 3,000 万元（含本数）且不超过人民币 6,000 万元（含本数）自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在适宜时 机用于实施股权激励计划或者员工持股计划。具体内容详见公司同日于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2024-007）。 （3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。 截止 2024 年 4 ...

财报披露 - 《2023年年度报告》全文及其摘要于2024年4月23日披露于巨潮资讯网[1] 业绩说明会安排 - 2024年5月17日下午15:00 - 17:00举行2023年度网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目举行[1] - 出席人员有董事长、总经理余养朝等，可能调整[1] 投资者互动 - 提前征集2023年度网上业绩说明会相关问题[1] - 投资者可提前登录深交所“互动易”平台提问[1] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[1]

财务指标 - 公司2024年第一季度营业收入为2.57亿元，同比下降22.75%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为173.95万元，同比下降98.66%[5] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3,561.39万元，同比下降74.90%[5] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.02元，同比下降98.20%[5] - 公司2024年第一季度实现营业利润2,232,705.11元[19] - 公司2024年第一季度实现净利润2,427,205.96元[19] - 公司2024年第一季度实现归属于母公司所有者的净利润1,739,546.28元[19] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为35,613,948.24元[21] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-50,383,705.09元[21] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-58,284,833.45元[22] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为336,898,188.19元[22] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.02元[20] - 公司2024年第一季度稀释每股收益为0.02元[20] - 公司2024年第一季度归属于少数股东的净利润为687,659.68元[19] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度在建工程余额为1.28亿元，同比增长36.40%[7] - 公司期末货币资金余额为33,689.82万元，较期初下降17.81%[16] - 公司期末应收账款余额为1,996.81万元，较期初增加6.87%[16] - 公司期末存货余额为17,840.69万元，较期初下降5.19%[16] - 公司期末固定资产余额为119,959.68万元，较期初下降2.12%[16] - 公司期末在建工程余额为12,761.43万元，较期初增加36.41%[16] 成本费用 - 公司2024年第一季度主营业务成本为2.36亿元，同比增长25.33%[8] - 公司2024年第一季度销售费用为298.11万元，同比增长53.79%[8] - 公司2024年第一季度管理费用为1,767.12万元，同比增长60.98%[9] - 公司2024年第一季度研发费用为185.77万元，同比下降41.98%[9] 股权变动 - 公司前十大股东中，余养朝持股比例为30.63%，为公司第一大股东[10] - 公司于2024年3月4日审议通过了回购公司股份的方案，计划使用不低于3,000万元且不超过6,000万元自有资金回购公司部分股份[14] - 截至本报告期末，公司已通过回购2,346,000股公司股份，占公司当前总股本的1.99%，成交总金额为3,000.45万元[15] 新业务发展 - 公司新设两个主营业务为生物有机肥的控股子公司，目前正在建设中，预计2024年下半年投产[13]

中信证券股份有限公司 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易额度事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华绿生物科技股 份有限公司（以下简称"华绿生物"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，对公司预计 2024 年度日常关联交易额度事项 进行了核查，具体情况如下： 一、预计 2024 年度日常关联交易额度事项的基本情况 2024 年度，公司及子公司拟与公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理 余养朝之姐余丽花（以下简称"关联方"）所承包的食堂发生日常性关联交易事 项，预计 2024 年度日常性关联交易不超过 300 万元。2023 年实际与关联方余丽 花发生交易金额为 2,391,257.83 元。 二、关联人及关联关系介绍 余丽花系公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理余养朝之姐。余丽花 从事个体食堂承包。目前职工食堂经营状况良好。余丽花具有履约能力，日常交 易中能履行合同 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-017 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于 续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"致同所"）为公司 2024 年度审计机构，本事项尚需提交公司股东 大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 致同所是一家具备证券、期货相关业务资质的会计师事务所，具备多年为上 市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业服务能力，能够较好满足公司建立健 全内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资 者保护能力。自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履 行了双方所规定的责任和义务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司 各期的财务状况和经营成果。为保持审计工作的持 ...