时间要求 - 股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[3] - 公司需在股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务[6] - 公司应在股权登记日次一交易日完成投票信息复核[6] - 公司需在网络投票开始日的两个交易日前提供股东电子数据[6] - 互联网投票系统开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，且不得迟于现场股东会召开当日上午9:30 [10] - 互联网投票系统结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00 [10] 投票规则 - 深交所交易系统投票代码为"350897"，投票简称为"山科投票"[8] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制[15] - 选举独立董事时，股东选票数为所持股票数乘以有权选出的独立董事人数[15] - 选举非独立董事时，股东选票数为所持股票数乘以有权选出的非独立董事人数[15] - 股东对总提案投票，视为对除累积投票提案外其他所有提案表达相同意见[17] - 同一股东多种方式重复投票，以第一次有效投票结果为准[18] - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[18] 股东相关 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[19] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[19] - 持有百分之一以上有表决权股份的股东等可作为征集人公开征集股东投票权[19] - 公司股东会审议影响中小投资者利益重大事项，需单独统计并披露中小投资者投票结果[19] 结果查询 - 股东通过交易系统投票，可在股东会结束后次一交易日通过证券公司交易客户端查询投票结果[21] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票结果[21] 细则生效 - 本细则自公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[23]

投资定义 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资[6] - 长期投资指一年以上不能或不准备随时变现的投资[7] 审议标准 - 对外投资提交董事会审议有多项标准，如交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等[7] - 对外投资提交股东会审议有多项标准，如交易资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等[8][9] 重大资产重组 - 重大资产重组需股东会特别决议，由出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[10] 交易规定 - “购买或出售资产”交易连续12个月累计计算，达最近一期经审计总资产30%需经多流程审议通过[10][11] 投资变动 - 公司在投资项目经营期满等情况可终止对外投资[12] - 公司在发展战略调整等情况可转让对外投资[12] 人员派出 - 公司对外投资组建合作、合资公司，派出董事；组建子公司，派出董事长和经营管理人员[15] 财务管理 - 公司财务部应对对外投资活动全面记录与核算，按项目建明细账[17] - 公司财务部负责长期对外投资财务管理，获取被投资单位财报[17] 子公司管理 - 公司可对子公司进行定期或专项审计[17] - 子公司会计核算和政策应遵循公司会计管理制度[17] - 子公司每月向公司财务部报送财务会计报表[17] - 公司可向子公司委派总经理或财务负责人监督财务状况[17] - 子公司对收购出售资产等重大事项应及时报告董事会[19] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[21] - 本制度由董事会负责解释[21]

提名委员会构成 - 成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 提前三日通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席可举行，决议需全体委员过半数通过[12] - 关联委员回避，无关联委员过半数出席可决议[13] 其他 - 会议记录保存10年[13] - 议事规则经董事会审议生效[15] - 由董事会制定、修改和解释[15]

人员信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[5] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内委托申报[6] 股份转让限制 - 上市交易1年内、离职后6个月内董事和高管股份不得转让[9] - 任期内和届满后6个月内，董事和高管每年转让股份不超总数25% [10] - 董事和高管持股不超1000股可一次全转让[11] - 新增无限售股当年度可转25%，新增限售股计入次年度基数[11] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日，董事和高管不得买卖股票[12] - 季报、业绩预告和快报公告前5日，董事和高管不得买卖股票[12] 大股东减持限制 - 集中竞价90自然日减持不超1%，大宗交易不超2%且受让方6个月禁转[14] - 协议转让单个受让方比例不低于5%[14] 减持信息披露 - 集中竞价或大宗交易减持需提前15个交易日报告、备案并公告[15] - 每次披露减持时间区间不超3个月[15] - 减持完毕或未实施/未完毕均需2个交易日内公告[16] 其他规定 - 董事、高管离婚分配股份后减持，任期内和届满后6个月内各自每年转让不超25%[16] - 董事和高管离任6个月内锁定股份[17] - 限售股满足条件可委托公司解限或锁定[16][17] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[19]

会议召集 - 原则上提前3天通知独立董事并提供资料，特殊情况可豁免[4] - 过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时，两名以上可自行召集[5] 会议举行 - 需半数以上独立董事出席，表决一人一票，审议事项全体过半数同意通过[5][6] - 以现场召开为原则，也可通讯或结合方式召开[5] 会议相关 - 通知应包含时间、地点、方式等内容[4] - 档案由董事会办公室保存，期限不少于10年[8] 职权行使 - 行使特别职权前需经专门会议讨论并全体过半数同意[3] - 关联交易等事项经讨论并全体过半数同意后提交董事会审议[4] 其他 - 独立董事向年度股东会提交述职报告[7] - 制度自董事会决议通过生效，修改亦同[8]

担保规定 - 公司为自身债务担保不适用本制度[3] - 控股子公司对外担保需报控股公司核准并披露[3] - 未经董事会或股东会批准不得对外担保[3] - 可对特定法人担保，风险小的经特定程序可担保[5] 审批要求 - 对外担保需全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事同意并披露[10] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%以上需股东会批准[10] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%以后需股东会批准[10] - 为资产负债率超70%的对象担保需股东会批准[10] 担保流程 - 决定担保前需掌握申请单位资信，财务部负责调查评估[7] - 订立担保合同7日内报送财务部备案[16] - 经批准后由董事长或其授权代表签署书面担保合同[15] 后续管理 - 财务部负责担保事项登记与注销等职责[18] - 担保债务到期前督促被担保人还款[19] - 发现问题财务部准备启动反担保追偿程序并通报证券部[20] 责任追究 - 董事等管理人员擅自越权签订担保合同造成损害追究责任[23]

委托理财资金 - 委托理财资金为自有闲置或闲置募集资金，后者仅用于现金管理类，期限不超12个月[4] 审批流程 - 自有资金委托理财满足特定条件需董事会审议后经股东会通过[9] - 闲置募集资金委托理财需董事会审议通过，保荐机构发表同意意见[9] 额度与检查 - 委托理财额度使用期限不超十二个月，交易金额不超投资额度[9] - 内审部每季度末全面检查理财产品投资项目[19] 信息披露 - 公司在定期报告披露委托理财进展等情况[24] 制度相关 - 制度适用于公司及子公司，子公司按制度审批报备[21] - 制度由董事会负责制定等，自审议通过之日起施行[21]

杭州山科智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其 他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定 公司董事、经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事、经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；经理及其他 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本 细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《杭州山 科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监管工作，保护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《杭州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 杭州山科智能科技股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种审计评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 审计机构和审计人员 第六条 公司董事会下设立审计委员会，审计委员会统一领导公司的内部审 计工作，制定审计委员会工作规则，并向董 ...