杭州山科智能科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州山科智能科技股份有限公司董事会现就提名鲁爱民为杭州山科 智能科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为杭州山科智能科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过杭州山科智能科技股份有限股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：___________________________ 三、被提名 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 杭州山科智能科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 ...

海通证券股份有限公司 关于杭州山科智能科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为杭州山科 智能科技股份有限公司（以下简称"山科智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对杭州山科智能科技股份有限公司2023年度募 集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2123 号核准，由海通证券采 用主承销商余额包销方式，向社会公开发行了人民币普通股（A 股）股票 1,700 万股，发行价为每股人民币为 33.46 元，共计募集资金总额为人民币 56,882.00 万 元，扣除券商承销佣金及保荐费 3, ...

如否，请详细说明：____________________________ 杭州山科智能科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人已经通过杭州山科智能科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 声明人丁茂国作为杭州山科智能科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人杭州山科智能科技股份有限公司董事会提名 为杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）成 立于 2013 年，注册地址为杭州市钱江新城新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室。 中汇会计师事务所在全国近 20 个重要商业城市均设有分支机构，拥有跨领域专 业人才超过 2500 人，能为各行业客户提供审计及鉴证、企业重组、企业融资及 并购、资本市场、税务咨询、管理咨询、风险管理与内部控制、评估、工程咨询 以及专业培训等全方位的国内、国际专业服务。截至 2023 年 12 月 ...

证券代码：300897 证券简称：山科智能 公告编号：2024-018 杭州山科智能科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据业务发展需 要，预计2024年与关联方泉州市水务水表检验有限公司（以下简称"泉州水表检 验"）发生日常关联交易总金额不超过人民币2900万元。公司2023年度日常关联 交易预计金额为人民币2900万元，实际发生金额为人民币1666.09万元。 2024年3月27日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事季永聪先生依法回避表决，其 余8名非关联董事全票同意。本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，独立 董事发表了明确同意的意见。保荐机构出具了核查意见。 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规 定，本次日常关联交易预计总金额在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东 大会审议。 | | | ...

杭州山科智能科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会， 就公司在任独立董事鲁爱民、曾佳、丁茂国的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 2024 年 3 月 29 日 1 经核查独立董事鲁爱民、曾佳、丁茂国的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州山科智能科技股份有限公司 董事会 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或者"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间发生的关联交 易符合公平、公开、公允原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《杭州山科智 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制订 本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 2023 年度审计报告 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 8-19 | | (一) 合并资产负债表 | 8-9 | | (二) 合并利润表 | 10 | | (三) 合并现金流量表 | 11 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | (五) 母公司资产负债表 | 14-15 | | (六) 母公司利润表 | 16 | | (七) 母公司现金流量表 | 17 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 18-19 | 三、财务报表附注 20-106 审 计 报 告 中汇会审[2024]2877号 杭州山科智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭州山科智能科技股份有限公司(以下简称山科智能)财务报表，包 括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了山科智能2023年12月31日的合 ...

证券代码：300897 证券简称：山科智能 公告编号：2024-012 杭州山科智能科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议的公告 公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议通知时间与方式 杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议通知于 2024 年 3 月 12 日以电话、微信及邮件等方式送达全体监事。 2、会议召开的时间、地点和方式 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 表决结果：有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有 关规定，所作的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： 1、审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》； 1 （1）会议时间:2024 年 3 月 27 日上午 11:00 （2）召开地点：公司 10 楼大会议室 （3）召开方式：以现场结合通讯方式召开 ...