本工作制度所称董事是指在公司支取薪酬的正、副董事长、董事，高管人员是指公司的总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 第三条 薪酬与考核委员会成员应当受本工作制度的约束。 广东广康生化科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事（指非独立 董事，下同）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的业绩考核与评价体系，制订科学、有效 的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东广康生化科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司 董事及高管人员的薪酬方案的制定及执行；负责公司董事及高管人员的考评方案的制定及执行。 薪酬与考核委员会对董事会负责。 主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代 ...

广东广康生化科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）完善治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规、规章、中国证监会发布的《上市公司投资者关系管理工 作指引》和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）发布的《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关业务规则以及《广康生化科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制 度 第一章 总则 第一条 为加强广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、规范性文件和深圳 证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务规则及《广东广康生化科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股 份。公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包 ...

广东广康生化科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防 范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法 规、规范性文件及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当按照本制度以及证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人承担其管理范围 ...

1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 为进一步完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、监 管规则的最新规定，结合公司实际情况，公司拟对《广东广康生化科技股份有限公司 监 事 会 议 事 规 则 》 进 行 修 订 ， 具 体 修 订 情 况 请 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《公司治理相关制度修订对照表》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-068 广东广康生化科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次会 议于 2023 年 12 月 25 日以现场表决结合通讯表决的方式在公司会议室召开。会议通 知已于 2023 年 12 月 21 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第二条 审计委员会是董事会依据股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通与协调、监督公司的内部审计制度及其实施等工作。 第三条 审计委员会成员及其下设工作组成员，应当受本工作制度的约束。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半。独立董事中至少有一名董 事为专业会计人士。 审计委员会委员由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具有会计专业的独立董事委员担任，主 任委员在委员范围内由董事会选举产生，负责主持委员会工作。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会召集人不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员 代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履 行审计委员会召集人职责。 第六条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届满，连选可以连任。 第一章 总则 第一条 为建立和健全广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广东广康生化科技股份有限公司 首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》）等有关规定，对广康生化首次公开发行网下发行限售股份上市流 通事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行网下发行股份概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东广 康生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，公司获准向社会公众发行人民币普通股 1,850.00 万股，并于 2023 年 6 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市。本次公开发行后公 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-066 广东广康生化科技股份有限公司 关于首次公开发行网下发行限售股份上市流通的提 示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限售的 股份为公司首次公开发行网下发行限售股份。 2、本次解除限售股份的数量为965,786股，占公司总股本1.31%，限售期为 自公司股票上市之日起6个月。 3、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年12月27日（星期三）。 截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均不存在非经营性占用公司 资金的情形，公司对上述股东亦不存在违法违规担保的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月27日（星期三）。 一、首次公开发行网下发行股份概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东广 康生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，公司获准向社会公众发行人民币普通 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-065 广东广康生化科技股份有限公司 关于全资子公司竞得土地使用权暨对外投资进展的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 7 月 4 日、2023 年 7 月 20 日召开第三届董事会第九次会议和 2023 年第三次临时股 东大会，审议通过《关于签署<关于建设特种化学品新材料项目的合作协议书>的 议案》，同意公司设立全资子公司湖北晟康化工有限公司（以下简称"晟康化工"）， 并同意公司与宜昌高新技术产业开发区管理委员会签署《关于建设特种化学品新 材料项目的合作协议书》，拟购置土地 360 亩（实际用地面积以自然资源和规划 部门土地供应审批确认的面积为准），在湖北省宜昌市白洋工业园田家河片区投 资建设特种化学品新材料生产基地。详见公司分别于 2023 年 7 月 5 日、2023 年 7 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署<关于建设特 种化学品新材料项目 ...

广东广康生化科技股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 22 日 召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于使用 部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司及公司全资 子公司使用不超过人民币 3 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金及进行 现金管理后所产生的利息）进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好且投资 期限不超过 12 个月的产品。详见公司于 2023 年 7 月 24 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理的公告》（公告编号：2023-008）。 公司于 2023 年 7 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会 第六次会议，于 2023 年 8 月 14 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过 《关于增加闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度的议案》，同意增加使用 人 ...