广东广康生化科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 ...

广东广康生化科技股份有限公司 第一条 为了规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的要求，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的制度， 明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保证募 集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资 金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公 ...

广东广康生化科技股份有限公司 （一） 代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二） 三分之一以上董事联名提议时； （三） 监事会提议时； （四） 董事长认为必要时； （五） 二分之一以上独立董事提议时； （六） 总经理提议时； （七） 证券监管部门要求召开时； （八） 公司章程规定的其他情形。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效率及科学决 策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件、深圳证券交易所业务规则和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，由董事会秘书直接管理，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开两次，临时会议 不定期召开。 第二章 董事会的召集 第四条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由 ...

广东广康生化科技股份有限公司 监事会定期会议应当每六个月召开一次。监事可以提议召开临时监事会会议。 第二章 监事会的召集 第三条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第四条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一） 任何监事提议召开时； （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规 定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造 成恶劣影响时； 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"本公司"）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及 《广东广康 ...

广东广康生化科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》 等法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等业务规则和《广东广 康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管 ...

广东广康生化科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-001 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 1、召集人：广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 1 月 11 日（星期四）下午 15:00 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 11 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、现场会议召开地点：广东省广州市天河区高 ...

广东广康生化科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等深圳证券交 易所业务规则及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的投资行为： （一） 向其他企业投资，包括与他人共同设立企业、对其他企业增资、受让其他 企业股权等权益性投资，但不包括设立或者增资全资子公司； （二） 公司进行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项； （三） 购买交易性金融资产和可供出售的金融资产等财务性投资，不含证券投资、 委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资； （四） 其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略 ...

广东广康生化科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联 化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被 控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其 他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织） ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相 关法律，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 广东广康生化科技股份有限公司 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比照本 制度执行。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司为合并报表范围之外的 其他主体提供担保的 ...

公司全资子公司晟康化工已于2023年7月24日完成工商设立登记手续；公司 已于2023年8月30日与宜昌高新技术产业开发区管理委员会完成签署《关于建设 特种化学品新材料项目的合作协议书》，详见公司分别于2023年7月25日、2023 年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于设立全资子公司并 完成工商注册登记的公告》（公告编号：2023-010）、《关于完成签署<关于建 设特种化学品新材料项目的合作协议书>暨对外投资进展的公告》（公告编号： 2023-027）。 1 2023年12月，晟康化工通过竞拍的方式取得宜昌市自然资源和规划局挂牌出 让的国有土地使用权，并签订了《国有建设用地使用权出让合同》。详见公司于 2023年12月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司 竞得土地使用权暨对外投资进展的公告》（公告编号：2023-065）。 证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2023-071 广东广康生化科技股份有限公司 关于全资子公司取得不动产权证书暨对外投资的进 展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， ...