证券投资、期货和衍生品交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）证券投资、期 货和衍生品交易行为及相关信息披露工作，加强对证券投资、期货和衍生品交易 业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司证券投资、期货和衍生品交易业务 管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律法规及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售或者申购、证券回购、股 票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（下称深交所）认定的其他投 资行为。 以下情形不适用证券投资、期货和衍生品交易的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为： （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%， ...

深圳华大基因股份有限公司 股东会议事规则 深圳华大基因股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）行为，保证股 东会依法行使职权，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律法规、规范性文件及《深圳华 大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成，为公司的权力机构。股东会应当在《公 司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当 ...

深圳华大基因股份有限公司 累积投票制度实施细则 深圳华大基因股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）法人治 理结构，规范公司选举董事行为，保障股东充分行使选举权利，维护中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规 范运作》）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司在股东会选举董事（不包括 职工代表董事）时，股东所持有表决权的每一股份拥有与应选的董事人数相同的 表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度，选举一名董事的情形除 外。 股东会选举董事时，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括职 工代表董事。职工代表担任的董事由职工大会、职工代表大会或其他形 ...

深圳华大基因股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）投资活动的管 理，规范公司投资行为，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管规范运作指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： 1、证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资，是指公司购入能随时变现 的投资品种或工具，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品 种等； 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼 并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； 3、委托 ...

二、公司开展外汇套期保值业务的基本情况 公司及合并报表范围内的子公司外汇套期保值交易业务以具体经营业务为依托，与公 司日常经营需求相匹配，充分发挥外汇衍生品的套期保值功能，有助于对冲经营活动中的 汇率风险，降低汇率大幅波动对公司的不利影响。交易业务以"保值"而非"增值"为外 汇风险核心管理目标，遵循套期保值原则，不进行投机和单纯套利交易。具体情况如下： （一）交易方式 1、主要涉及币种与业务品种：公司开展外汇套期保值业务以套期保值为目的，仅限于 公司及子公司生产经营所使用的主要结算货币，主要外币币种有美元、港币、欧元等。公 司拟开展的外汇套期保值业务的交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权 等产品或上述产品的组合。 2、交易对手方：公司开展外汇套期保值业务交易对手方为经监管机构批准、具有外汇 套期保值业务经营资质的金融机构，与公司不存在关联关系。 3、主要交易策略：公司拟利用外汇市场衍生品对冲汇率风险，运用的衍生工具包括外 汇远期、外汇期权及其他外汇衍生品。公司根据风险敞口，制定衍生品交易对冲比例。公 司外汇套期保值交易遵循以下原则：一般选择基础衍生品，尽量避免复杂的衍生品组合； 坚持汇率风险中性 ...

深圳华大基因股份有限公司 章程修订对照表 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 10 月 23 日召开第 四届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议 案》，根据《中华人民共和国公司法（2023 修订）》（以下简称《公司法》）、《上 市公司治理准则（2025 年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年 修订》等相关法律法规、规范性文件的最新修订情况，同意公司结合实际情况对 《公司章程》进行相应修订。主要修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注 册资本为 人民币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 415,821,575 元。 | 418,317,075 元。 | | 2 | 第八条 总经理为公司的法定代表 | 第八条 代表公司执行公司事务的董事或者 | | | 人，担任法定代表人的总经理辞任的，视 | 总经理为公司的法定代表人，担任法定代表人的董 | | | 为 ...

深圳华大基因股份有限公司 关于增加 2025 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2025 年度日常关联交易概述 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称华大基因、公司或上市公司）于 2025 年 1 月 23 日召开的第四届董事会第四次会议和 2025 年 2 月 11 日召开的 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的 议案》。根据公司业务发展及日常经营的需要，同意公司 2025 年度在人民币 120,919 万元（以下万元均指人民币万元）的日常关联交易额度内，向关联人采 购商品或接受服务、销售商品或提供服务、向关联人出租或租赁及与关联人发 生的其他交易。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 24 日披露于巨潮资讯网的 《关于 2025 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2025-007）。 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2025-057 2、公司于 2025 年 10 月 23 日分别召开了第四届董事会第七次 ...

股份与资本 - 2025年6月11日，2022年限制性股票激励计划归属的249.55万股股票上市流通[2] - 新增股份上市后，公司股份总数由415,821,575股增至418,317,075股[2] - 新增股份上市后，公司注册资本由4.15821575亿元增至4.18317075亿元[2] 制度与章程 - 上市公司需在2026年1月1日前在章程中规定董事会设审计委员会行使监事会职权[4] - 修订《公司章程》需经公司2025年第二次临时股东会审议，并经出席股东所持表决权三分之二以上通过生效[5] - 《股东会议事规则》等27项制度修订，《信息披露暂缓与豁免管理制度》等3项制度制定，《年报信息披露重大差错责任追究制度》等3项制度废止[7] - 《股东会议事规则》等9项制度修订需提交公司2025年第二次临时股东会审议[8] - 《股东会议事规则》和《董事会议事规则》修订需以股东会特别决议审议通过后生效[8] - 原《年报信息披露重大差错责任追究制度》等三项制度因合并至相关制度章节而废止[9] 其他事项 - 变更公司注册资本、不再设置监事会等事项经审议通过生效后，董事会提请股东会授权管理层办理工商变更登记或备案[10] - 备查文件包括《第四届董事会第七次会议决议》等[11] - 公告发布时间为2025年10月24日[12]

项目经费 - 联合申报项目总经费12000万元，其中国拨2000万元，自筹10000万元[3][18] - 天津医检所自筹经费5000万元[3][18] - 杭州华大研究院开办资金2500万元，西湖区政府出资1%、华大科技控股出资99%[5] - 杭州华大研究院国拨经费975万元，自筹2000万元[18] - 常州新一产国拨经费300万元，自筹3000万元[18] - 其他七家机构国拨经费725万元[18] 财务数据 - 2025年6月杭州华大研究院资产30537.95万元，负债34473.86万元，净资产 -3935.91万元[6] - 2024年12月杭州华大研究院资产35248.39万元，负债37390.44万元，净资产 -2142.05万元[6] - 2025年1 - 6月杭州华大研究院营收706.96万元，净利润 -4268.85万元[6] - 2024年杭州华大研究院营收10750.59万元，净利润36.93万元[6] - 2025年6月常州新一产资产24870.89万元，负债17737.62万元，净资产7133.27万元[11] - 2024年12月常州新一产资产22955.42万元，负债17126.71万元，净资产5828.71万元[11] - 2025年初至公告披露日，公司与杭州华大研究院关联交易53.38万元[33] - 2025年初至公告披露日，公司与常州新一产关联交易268.74万元[33] - 2025年初至公告披露日，公司与华大科技控股及其子公司关联交易3528.31万元[33] 项目情况 - 联合申报项目执行周期为2026年1月至2028年12月[17] - 杭州华大研究院主导2项核心课题[19] - 天津医检所参与3项核心课题[19] - 预期产出产品商业化应用权利及收益归天津医检所[24] - 联合申报项目尚未获批，存在不确定性[32] 公司决策 - 2025年10月23日董事会审议通过联合申报议案[34] - 2025年10月20日独立董事专门会议以3票同意通过联合申报议案[35] - 2025年10月23日监事会审议通过联合申报议案[37] 公司策略 - 公司布局单分子测序技术开展感染防控检测产品应用开发具有必要性[29] - 联合申报事项可提升公司创新能力和感染防控业务综合竞争力[32]

业绩总结 - 2025年1 - 9月计提信用减值损失18759.19万元[4] - 2025年1 - 9月计提资产减值损失889.93万元[4] - 2025年1 - 9月计提减值使前三季度合并利润总额减少19649.12万元[15] 具体损失计提 - 2025年1 - 9月应收账款坏账损失计提18523.25万元[5] - 2025年1 - 9月其他应收款坏账损失计提235.94万元[5] - 2025年1 - 9月存货跌价等减值损失计提889.93万元[6] 核销情况 - 2025年1 - 9月核销应收、存货、固定资产共5628.48万元[7] - 2025年1 - 9月核销应收账款1817.24万元[8] - 2025年1 - 9月核销存货2180.60万元[8] - 2025年1 - 9月报废固定资产1630.64万元[8]