业绩总结 - 2023年公司预计净利润亏损8000 - 12000万元，实际为 - 12298.92万元[2][5] 合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为4次[2] - 列席三会次数均为0次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表独立意见次数为5次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 其他事项 - 培训次数为1次，日期为2024年5月8日[3] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[6] - 报告期内无保荐代表人变更等重大事项[7]

业绩总结 - 2023年公司归属股东净利润亏损12298.92万元[4] - 2024年预计2023年净利润亏损8000 - 12000万元[4] - 业绩亏损因被投企业分润降、计提减值及项目毛利率降[4] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 按规定建内审制度设部门，人员构成合规[1] - 审计委员会至少季会审议内审报告等[2] 信息披露 - 已披露公告与实际一致，无未披露重大事项[2] 资金管理 - 建立防占用制度，无占用情形[2] - 募集资金三方监管协议有效执行[3] 现场检查 - 2024年5月8 - 9日检查2023年度情况[1]

市场扩张和并购 - 2022年12月27日公司决定以10731万元收购宁泽金融49.00%股权[2] - 截至2023年12月31日，宁泽金融净资产6374.91万元，营收1348.93万元，净利润 - 616.94万元[3] - 交易总对价款由10731万元调减至3077.2万元[3] - 公司以3077.2万元现金支付宁泽金融49.00%股权[4] - 向张家界金泽等企业支付交易价，需2024年5月30日前支付[5] - 交易完成后宁泽金融成全资子公司，删除业绩承诺及补偿条款[5]

现金管理 - 公司同意用不超1亿元闲置募集资金现金管理[2] - 赎回产品收回本金2000万元[2] - 获现金管理收益4.4万元[2] 存款情况 - 浦发银行两笔2000万结构性存款，预期年化1.2%-2.6%[4][5] - 宁波银行2000万结构性存款，预期年化1.00%-2.70%[5] 现状 - 公告日无未到期闲置募集资金现金管理产品[5] - 公告日期2024年5月9日[8]

公司概况 - 公司是一家金融科技领军企业，正在进行全面向人工智能的战略转型，确定了人工智能金融科技公司的未来发展定位 [2] - 公司推出了3A战略——AI数据库、AI机器人和AI算力中心，三大战略紧密关联，共同构建AI技术应用体系 [2] 研发投入 - 公司2023年主要研发项目包括国产数据库开发、数字银行服务平台建设、鸿蒙互联网营销平台产品研发、非银行金融机构IT系统开发、支付安全建设等，同时持续加大在鸿蒙领域的研发投入 [1] - 公司已完成在数字银行和国产智能软硬件领域的布局，创新推出了中国原创自主品牌的交易型数据库SUNDB和智能高柜数币机器人"小蓝" [1][2] SUNDB数据库优势 - SUNDB数据库拥有完整知识产权与核心技术，是真正的国产数据库公司，能够合法向全球客户发放使用权许可证 [3] - SUNDB数据库是非开源数据库，能够真正保证国家关键信息基础设施和高端行业的国家级数据安全 [3] - SUNDB数据库依托新型举国体制，与清华大学等顶级机构建立了联合研究院，攻克自主可控数据库系统基础软件国产化问题 [3] - SUNDB数据库拥有金融交易级经验丰富的DBA团队，服务网点遍布全国，满足客户现场服务需求 [3] - SUNDB数据库已在银行、证券等金融机构落地数十个项目，并入围多个重要领域的国产数据库采购目录 [3][4] 鸿蒙战略 - 公司是华为生态的重要合作伙伴，与华为在鸿蒙、鲲鹏、华为云等多个领域形成了全栈国产化联合解决方案 [5] - 公司的鸿蒙（HarmonyOS）移动金融技术平台为金融机构提供全生命周期的鸿蒙原生金融服务解决方案 [5] - 公司率先发布了金融行业鸿蒙原生APP基线版本，为金融行业鸿蒙原生化开发注入了新的活力 [5] 新质生产力 - 公司的国产数据库SUNDB和智能高柜机器人"小蓝"均属于新质生产力范畴，体现了技术和数据的核心地位 [5] - 公司始终坚持自主创新、自主研发的原则，各项业务自主可控、安全可靠 [5]

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次 会议的会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式发出，并于 2024 年 4 月 23 日 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次监事会会议由监事会主 席周海朗召集并主持。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限 公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年度，监事会根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本 着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事 ...

公司概况 - 公司前身为科蓝有限公司，1999 年 11 月 9 日设立，2012 年 8 月 24 日转制为内资企业，2013 年 11 月 30 日整体变更为股份有限公司[4][5] - 2017 年 6 月 8 日在深交所创业板上市，发行社会公众股 3286 万股，注册资本 46217.8442 万元[5] - 公司是金融软件和解决方案服务供应商，经营范围包括开发生产软硬件等[6] 公司治理 - 董事会 9 名董事中有 3 名独立董事[12] - 股东大会、董事会、监事会分别行使决策权、执行权和监督权[11][12] - 公司按前台、中台、后台划分设立部门体系，前台分三大运营中心及特色产品事业部[13] 内部控制 - 公司按风险导向原则确定内控评价范围，涵盖主要单位、业务、事项及高风险领域[7] - 内部控制评价基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[9] - 公司重视内控体系建设，围绕五大要素进行评价[10] - 公司建立规范的治理结构和议事规则，明确各方面职责权限[11] - 内审部负责公司内部审计监督，发现内控缺陷向管理层或审计委员会报告[15] 管理制度 - 公司建立科学人事管理制度，选拔员工重视职业道德和专业能力[16] - 公司制定风险管理政策，确保业务风险可知、可防、可控[18] - 公司各项需审批业务有明确审批权限及流程，通过信息化系统控制[20] - 公司建立健全财务内控体系，保证财务报告真实、完整和决策有用[22] - 公司制定严格信息技术控制制度，保证信息系统恰当运行和交易准确[24] - 公司建立内外部信息沟通渠道，确保信息有效传递和披露[27] - 公司制定资金管理制度，保证货币资金安全[29] - 公司制定采购管理制度，规范采购业务操作和岗位分离[31] - 公司规定由专职人员核算成本费用，审核控制支出，监控预算和成本控制情况并定期分析[33] - 公司建立固定资产管理程序和规定，对采购、审批等设计严格控制程序，明确部门职责[34][35] - 公司对项目实行预算管理，制定一系列项目管理制度，规范项目各环节[36] - 公司制定投资相关制度，规范对外投资行为，控制投资风险[37] - 公司制定关联交易管理制度，把控决策程序和审批权限，及时完整披露关联交易[38] - 公司制定融资与对外担保管理制度，规定担保条件和审批程序，要求被担保对象提供反担保[39] - 公司制定募集资金管理办法，明确募集资金相关内容并及时披露使用情况[40] - 公司制定信息披露管理办法，规定信息披露各方面内容，控制信息披露工作[41] 缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷认定：重大缺陷错报≥利润总额 10%，重要缺陷利润总额 5%≤错报<利润总额 10%，一般缺陷错报<利润总额 5%[42][43] - 非财务报告内部控制缺陷认定：重大缺陷损失≥利润总额 10%，重要缺陷利润总额 5%≤损失<利润总额 10%，一般缺陷损失<利润总额 5%[44]

中信建投证券股份有限公司关于 北京科蓝软件系统股份有限公司 关联交易事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"科蓝软件"或"公司"）2020 年非公开发行 A 股股票和 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对科蓝软件关联交易事项进行了核查，核查情况及意 见如下： 一、关于控股股东为公司申请综合授信提供担保暨关联交易 （一）关联交易基本情况 根据北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"科蓝软件"） 2024 年总体战略及经营发展的需要，2024 年公司拟向银行及非银行等机构申请 授信不超过 15 亿元人民币。 为解决公司向银行及非银行等机构申请融资需要担保的问题，支持公司的 发展，公司控股股东及实际控制人王安京先生为公司申请授信提供连带责任担 保，担保额度为不超过人民币 15 亿元，具体担保的金额以公司根据资金使用情 况与银行及非银行等 ...

监事会会议 - 2023年召开5次监事会会议[2] - 各次监事会会议召开时间分别为2月13日、4月24日、8月28日、10月26日、12月18日[2][3] 监事会评价 - 2023年财务制度健全、运作规范、状况良好[5] - 关联交易决策程序合规，未损害公司和中小股东利益[5] - 建立并有效执行完善合理的内部控制体系[5] 其他情况 - 报告期内未发现内幕交易及被监管部门要求整改情形[7]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为116,940.89万元，主要为技术开发收入[6] - 2023年末公司资产总计29.26亿元，较上期期末29.97亿元有所下降[20] - 2023年末负债合计18.50亿元，上期期末为16.31亿元[22] - 2023年末股东权益合计11.47亿元，上期期末为12.95亿元[22] - 本期净利润为 - 1.3342994894亿美元，上期为0.2190553781亿美元[25] - 本期基本每股收益为 - 0.27元，上期为0.05元[25] - 期末资产总计27.14亿元，上期期末为25.68亿元，增长5.7%[37] - 本期营业收入10.84亿元，上期为10.58亿元，增长2.4%[41] - 本期净利润亏损4984.97万元，上期盈利3470.81万元[41] 用户数据 - 无 未来展望 - 无 新产品和新技术研发 - 无 市场扩张和并购 - 公司本期纳入合并范围的子公司共13户，较上期相比增加1户，减少1户[54][55] 其他新策略 - 无 财务审计 - 审计认为财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况及经营成果和现金流量[3] - 审计确定的关键审计事项为收入确认和应收账款的可收回性[6] 会计政策 - 公司采用人民币为记账本位币，境外子公司编制报表时折算为人民币[64] - 同一控制下企业合并，取得资产和负债按合并日被合并方在最终控制方合并财报账面价值计量[67] - 非同一控制下企业合并，购买日付出资产等按公允价值计量，差额计入当期损益[69] - 金融资产分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三类[85] - 金融负债初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具[91] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融资产和负债进行减值会计处理并确认损失准备[99] - 存货按成本初始计量，发出时按个别认定法计价，采用永续盘存制[112] - 公司对能实施控制的长期股权投资采用成本法核算，按初始成本计价，按股利确认收益[124] - 公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算，部分间接持有的采用公允价值计量[124] - 固定资产按成本初始计量，折旧按入账价值减预计净残值在预计使用寿命内计提[136][137] - 软件无形资产预计使用寿命为3 - 10年[149] - 内部研究开发项目分研究和开发阶段，开发阶段支出满足条件可资本化[151][152] - 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债[157] - 公司收入主要来源于技术开发与技术服务[171] - 政府补助划分为与资产相关和与收益相关两类[180]