保荐机构工作情况 - 每月查询一次公司募集资金专户[3] - 现场检查公司1次[4] - 发表独立意见7次[4] - 向本所报告0次[4] - 对上市公司培训1次，日期为2024年4月16日[4] 其他情况 - 公司2021年4月22日向特定对象发行股票并上市，保荐代表人为刘俊清、郝智明[9] - 保荐机构未及时审阅公司信息披露文件次数为无[3] - 列席公司三会次数均为0次[3][4] - 现场检查无主要问题及整改情况[4] - 报告期内无监管措施事项及整改情况[9]

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 持续督导现场培训报告 深圳证券交易所： 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"本保荐机构"）作 为深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"联得装备"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的要求，对联得装备的控股股东、董事、监事、高级管理人员进行了培训，现将 培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024 年 4 月 16 日，东方投行保荐代表人刘俊清对公司实际控制人、董事、 监事、高级管理人员进行了培训。 二、参加本次培训的人员 本次培训的内容主要包括：上市公司信息披露要求；独立董事制度改革；上 市公司股份变动管理；沪深交易所减持新规。 四、本次培训的成果 保荐代表人根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等规定对联得装备的控股股东、董事、监事和高级管理 1 人员进行了培训，培训得到了 ...

| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | --- | --- | --- | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | 不适用 | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | | 不适用 | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 不适用。 | | | 4 2 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公 | 是 | | --- | --- | | 司资金 ...

公司基本信息 - 联得装备成立于2012年6月27日，证券代码300545，注册资本177,743,778元[5] 股票相关 - 2021年向特定对象发行股票持续督导期于2023年12月31日届满[1] - 本次证券于2021年4月22日在深交所上市[5] 保荐情况 - 2019年可转债保荐代表人为郁建、刘俊清，2021年定增变更为刘俊清、郝智明[9] - 持续督导期内监管未对保荐机构或发行人采取监管措施[9] 资金使用 - 截至2023年12月31日，2021年定增募集资金未使用完毕[16] - 保荐机构认为公司按规定使用募集资金，无违规情形[15]

深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度任 职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定及 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定与要求，诚信、勤勉、尽责、忠实地 履行职责，独立、谨慎、认真地行使权利，及时了解公司的经营状况，积极参与公司治理和 决策活动，认真审议公司各项议题，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用和监督职能， 切实维护了公司整体利益以及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履职情况 简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况 杨文，男，生于 1981 年 11 月，中国国籍，无境外居留权，2013 年 6 月毕业于北京大 学，经济学博士，2013 年 7 月以来，任教于深圳大学经济学院金融学系。现为深圳大学副 教授、金融学硕士研究生导师、金融学博士生导师、金融学博士后导师、深圳大学特聘研究 员；中国文化艺术发展促进会艺术经济专委会副主任；深圳市超频三科技股份有限公司独立 董事；深圳市安车检测股份有限公司独立董事；2018 年 6 月至 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 深圳市联得自动化装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 - 3 - 深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为深圳市联得自动化装 备股份有限公司（以下简称"联得装备"、"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 联得装备2023年内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：深圳市联得自动化装备股份有限公司；衡阳 市联得自动化机电设备有限公司、苏州联鹏自动化设备有限公司、东莞联鹏智能 装备有限公司、深圳市联得半导体技术有限公司、深圳市联鹏智能装备科技有限 公司及LIANDE EQUIPMENT S.R.L六个子公司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企 业文化、资金活动、采购业务、资产管理、生产与质量管理、销售业务、研究与 开发、工程项 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为深圳市联得自动 化装备股份有限公司（以下简称"联得装备"、"公司"）向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对联得装备 2023 年募集资金的存放与使用情况进行了审阅、核查， 具体情况如下： （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 1、2016 年首次公开发行普通股 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1888 号文核准，公司获准向社会公 开发行人民币普通股股票 1,783.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 13.50 元。公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币 240,705,000.00 元，扣除 发行费用 36,303,577.28 元（其中可抵扣进项税额 1,417,112.43 元）后实际募集资 金净额人民币 204,401,422.72 元。该项募集资 ...

2023 年度，公司管理团队在董事会带领下，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、 法规和《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》等公司制度的要求，勤勉、忠实地履行 自身职责，贯彻执行董事会、股东大会决议，较好地完成 2023 年度各项工作。管理层围绕 年初制定的经营目标，制定科学合理的经营计划，团结公司全体员工，实现公司经营业绩的 再一次增长。接下来，我谨代表公司管理团队对 2023 年度工作情况进行总结： 一、公司总体经营情况概述 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产为 30.37 亿元，其中流动资产共计 21.02 亿元。报 告期末，公司总负债为 13.72 亿元，较上年同期增长 20.71%。 2023 年度，公司实现营业收入 120,709.98 万元，较 2022 年度增长 23.82%；营业成本 78,324.50 万元，比上年度增长 16.95%；其中管理费用 5,909.65 万元，销售费用 5,068.35 万 元，财务费用 586.62 万元，研发费用 12,093.95 万元。2023 年度公司实现营业利润为 20,207.01 万元，较上年同期增长 160.09%；归属 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 监事会关于第四届监事会第二十九次会议相关事项的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳市联得自动 化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》等有关规定， 我们作为深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，本着审慎原则， 基于独立判断的立场，现就公司第四届监事会第二十九次会议的相关事项发现如下意见： 一、 关于公司 2023 年度报告及摘要的审核意见 根据相关规定的要求，我们作为公司的监事在全面了解和审核公司 2023 年度报告及摘要 后认为：董事会的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，公司 2023 年度 报告及摘要的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。我们保证公司 2023 年 度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、关于公司 2023 年度利润分配方 ...