证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-085 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二 次会议通知于 2024 年 12 月 10 日以电子邮件方式等方式发出，会议于 2024 年 12 月 13 日在公司六楼会议室以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长宋敏 平先生主持，应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，公司监事、高级管 理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 2.审议通过《关于制定<合规管理办法>的议案》 经审议，董事会同意公司制定《合规管理办法》，本议案已经公司董事会审 计委员会 2024 年第十次会议审议通过。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《合规管理办法》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-087 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于召开2024年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月13日召 开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于召开2024年第五次临时股东大 会的议案》，同意于2024年12月30日召开公司2024年第五次临时股东大会。现将 具体事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024年第五次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十二次会议审议，同意 召开公司2024年第五次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年12月30日下午14:30 （2）网络投票时间：2024年12月30日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年12 月30 ...

合规制度 - 合规管理办法经2024年12月13日第五届董事会第十二次会议审议通过[2] - 公司制定《合规管理办法》等基本制度及专项制度和流程[17] - 本办法由董事会负责修订和解释[42] - 本办法自颁布之日起试行[43] 合规定义 - 重大合规风险指企业经济损失占最近一期经审计净资产10%以上等8种情形[5] - 企业遭受重大行政处罚，罚款等价值超最近一期经审计净资产5%以上属重大合规风险[5] 合规原则 - 公司合规管理工作遵循坚持党的领导等五项原则[6][7] 管理架构 - 公司党委推动合规要求落实，研究处理违规人员等事项[10] - 公司董事会审议批准合规管理基本制度等重大事项[11] - 公司经理层拟订合规管理基本制度，组织应对重大合规风险[11] - 董事会审计委员会统筹协调合规管理工作，审查监督制度执行[12] - 合规管理分管领导履行首席合规官职责，参与重大经营决策[12] - 公司合规管理“第一道防线”为各部门职能部门，负责本部门合规管理[14] - 审计部牵头负责公司合规管理工作，包括起草制度、审查合规性等[15] 管理措施 - 公司及各子公司应建立健全分级分类的合规管理制度体系[17] - 公司突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理[20] - 公司加强公司治理合规管理，落实“三重一大”决策制度[20] - 公司规范市场交易行为，关注反商业贿赂等领域[20] - 公司依法依规做好信息披露工作，保证信息真实准确完整及时[20] - 公司加强关联交易管理，禁止不当或违规关联交易[21] - 公司严格执行投资监管规定，建立全过程风险管控体系[21] 运行机制 - 公司建立合规风险识别评估预警机制，审计部牵头、各部门实施，梳理风险并建立更新台账[27] - 公司建立健全合规审查机制，对规章制度制定等管理行为进行审查，各部门是合规审查责任主体[27][28] - 合规审查流程包括前置审核、专业审核、外部法律顾问审核、合规管理分管领导审签[28][29][30] - 公司建立合规风险报告机制，重大合规风险事件需向业务分管领导报告并同步信息[31] - 公司建立违规问题整改机制，健全制度、明晰责任、优化流程以提升合规水平[32] - 公司设立违规举报机制，对举报人保密并奖励，打击报复被禁止[32] - 公司完善违规行为追责机制，明确责任、细化标准，记录员工违规行为[32] - 公司建立合规管理有效性评价机制，定期评价并强化结果运用[33] 其他举措 - 公司将合规管理纳入党委法治学习，建立常态化培训机制[35] - 公司加强合规管理信息化建设，将合规制度等纳入系统，实现数据共享和风险预警[38] - 公司可通过审查合规报告等方式进行专项检查评估[40] - 公司可对违规企业或人员约谈并责成整改[40] - 公司会对造成损失或不良影响的开展责任追究[40] - 公司会对履职有故意或重大过失的单位和人员开展责任追究[40]

人员与资质 - 2023年末希格玛合伙人51名，注册会计师259名，签过证券服务业务审计报告的120人[2] - 项目合伙人等近三年签署上市公司审计报告有相应份数[5][6] 业绩数据 - 2023年度审计业务收入47663.24万元，证券业务收入12808.66万元[3] - 2023年上市公司审计客户35家，收费总额5852.20万元[3] 其他情况 - 2023年末职业保险累计赔偿限额12000万元[3] - 最近三年受行政处罚等多次，18名从业人员受相关处罚[4] 费用与决策 - 公司2024年度审计费用50万元[6] - 2024年相关会议通过续聘议案，尚需股东大会审议[7][10]

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-083 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 一、董事会会议召开情况 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一 次会议通知于 2024 年 12 月 3 日以电子邮件方式等方式发出，会议于 2024 年 12 月 6 日在公司六楼会议室以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长宋敏平先 生主持，应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，公司监事、高级管理人 员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了如下议案： 1.审议通过《关于公司关联交易事项的议案》 经审议，董事会同意公司全资子公司甘肃新丝路产业投资有限公司根据经营 及业务发展需求，向关联方甘肃亚盛农业综合服务有限公司采购尿素等化肥产品， 采购金额不超过 2700.00 万元。公司 2024 年第五次独立董事专门会议对该议案 进行了审核，并发表了同意的审核意见。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关联 交易公告》 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-084 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月6日召 开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司关联交易事项的议案》， 现将具体情况公告如下： 一、关联交易概述 1.关联交易事项 根据经营及业务发展需要，公司全资子公司甘肃新丝路产业投资有限公司 （以下简称"新丝路"）拟向关联方甘肃亚盛农业综合服务有限公司（以下简称 "亚盛农业"）采购尿素等化肥产品，采购金额不超过2700.00万元，双方拟根 据实际情况签署相关交易协议。 2.关联关系说明 亚盛农业是公司间接控股股东甘肃省国有资产投资集团有限公司（以下简称 "甘肃国投集团"）全资子公司甘肃省农垦集团有限责任公司（以下简称"甘肃 农垦"）控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定， 亚盛农业属于公司关联法人，新丝路与亚盛农业上述交易构成关联交易。 3.关联交易审议情况 公司于2024年12月6日召开第五届董事 ...

许可信息 - 公司取得换发后的《药品生产许可证》和《药品 GMP 符合性检查告知书》[1] - 《药品生产许可证》有效期至 2026 年 04 月 12 日，编号甘 20160092[1] - 《药品 GMP 符合性检查告知书》编号甘 GMP20240045[2] 检查情况 - 药品 GMP 检查于 2024 年 9 月 20 日进行，范围为前处理提取车间中药饮片生产线[3] - 检查结果符合《药品生产质量管理规范（2010 年修订）》[3] 影响及公告 - 取得许可和通过检查利于优化生产结构，推动产品产销[3] - 公告于 2024 年 11 月 27 日发布[6]

文章核心观点 陇神戎发“甘肃省药物制剂技术及产业化工程研究中心”入选甘肃省2024年省级工程研究中心优化整合名单 [1] 分组1 - 甘肃省发展和改革委员会下发《关于印发2024年新认定及优化整合省级工程研究中心名单的通知》 [1] - 陇神戎发在原“甘肃省中药新药剂型研究工程实验室”基础上申请优化整合及建设“甘肃省药物制剂技术及产业化工程研究中心” [1] - 该工程研究中心入选甘肃省2024年省级工程研究中心优化整合名单 [1]

关于公司研发平台入选甘肃省 2024 年省级工程研究中心 优化整合名单的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 甘肃省发展和改革委员会于近日下发了《关于印发 2024 年新认定及优化整 合省级工程研究中心名单的通知》（甘发改高技[2024]738 号）,甘肃陇神戎发 药业股份有限公司（以下简称"公司"）在原有的"甘肃省中药新药剂型研究工 程实验室"基础上申请优化整合及建设的"甘肃省药物制剂技术及产业化工程研 究中心"（以下简称"该平台"）入选了甘肃省 2024 年省级工程研究中心优化 整合名单。 证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-081 1.《甘肃省发展和改革委员会关于印发 2024 年新认定及优化整合省级工程 研究中心名单的通知》。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 二、对公司的影响 该平台入选甘肃省 2024 年省级工程研究中心优化整合名单，是对公司自主 研发能力、创新能力的充分肯定，是公司综合实力的体现。公司将以此为契机， 充分发挥该平台在促进科技创新和技术进步方面的作用，加强技术创新体系建设， 不断 ...

财务数据 - 公司2024年第三季度营业收入为25,538.17万元，同比增长15.64%[3] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润为2,476.72万元，同比下降47.11%[3] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为16,503.37万元，同比增长329.40%[6] - 公司2024年第三季度末总资产为137,300.09万元，较上年度末增长2.72%[3] - 公司2024年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为64,633.94万元，较上年度末增长1.99%[3] - 公司2024年前三季度收到政府补助3,758.57万元[4] - 公司2024年第三季度末预付账款较期初增长70.07%，主要是子公司新丝路公司预付医疗器械款增加[6] - 公司2024年第三季度末其他非流动资产较期初增长1266.19%，主要是子公司普安制药预付工程款增加[6] - 公司2024年第三季度末应付账款较期初增长62.75%，主要是未支付的采购款增加[6] - 公司2024年第三季度末合同负债较期初下降80.81%，主要是预收货款确认收入[6] - 公司2024年9月30日的货币资金余额为315,738,707.85元[22] - 公司2024年9月30日的应收账款余额为202,348,413.87元[22] - 公司2024年9月30日的存货余额为107,804,077.23元[22] - 公司2024年9月30日的资产总计为1,373,000,927.06元[23] - 公司2024年9月30日的负债总计为652,810,573.07元[23] - 营业收入为8.06亿元，同比下降0.75%[25] - 营业成本为2.31亿元，同比下降13.87%[25] - 销售费用为4.50亿元，同比增长11.41%[25] - 归属于母公司股东的净利润为2,477万元，同比下降47.18%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为1.65亿元，同比增长330.11%[28] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为5,411万元，同比下降43.89%[28] - 收回投资收到的现金为60万元[28] - 收到其他与投资活动有关的现金为1,561万元[28] - 公司实现持续经营净利润4,755万元，同比下降24.45%[26] - 公司实现基本每股收益0.0816元，同比下降47.18%[27] - 公司2024年第三季度投资活动现金流出小计为5,410.70万元，投资活动产生的现金流量净额为-3,789.82万元[29] - 公司2024年第三季度筹资活动现金流入小计为375.00万元，筹资活动现金流出小计为10,383.90万元，筹资活动产生的现金流量净额为-10,008.90万元[29] - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为2,704.65万元，期末现金及现金等价物余额为31,573.87万元[29] 公司变动 - 公司于2024年1月2日收到甘肃兴陇资本管理有限公司通知，股东甘肃生物产业创业投资基金有限公司将持有的陇神戎发7.11%股权(21,575,777股)以协议转让方式转让给甘肃兴陇资本管理有限公司[1] - 公司于2024年1月3日召开2024年第一次临时股东大会，选举产生公司第五届董事会非独立董事、独立董事及第五届监事会非职工代表监事[2] - 公司于2023年12月29日召开职工代表大会，选举产生3名职工代表监事，与公司本次股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会[2] - 因工作调整，钱双喜先生申请辞去公司第五届董事会董事、总经理职务[27] - 公司于2024年8月9日召开第五届董事会第七次会议，同意补选宋月红女士为公司第五届董事会非独立董事候选人，并聘任宋月红女士为公司总经理兼总工程师、杨克谦先生为公司副总经理[28] 融资与投资 - 公司于2024年1月4日收到深交所出具的《关于受理甘肃陇神戎发药业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》，深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理[3] - 公司于2024年1月19日收到深交所出具的《关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并向公司下发了审核问询[4] - 公司于2024年3月21日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，决定终止本次向特定对象发行股票事项并申请向深交所撤回申请文件[5] - 公司收到深交所出具的《关于终止对甘肃陇神戎发药业股份有限公司申请向特定对象发行股票审核的决定》，终止对公司申请向特定对象发行股票的审核[11] 生产许可与认证 - 公司因新增中药前处理车间Ⅲ、中药提取车间Ⅱ及制剂车间Ⅲ，申请原《药品生产许可证》进行变更，并收到甘肃省药品监督管理局换发的《药品生产许可证》[22] - 公司控股子公司普安制药通过甘肃省"专精特新"中小企业复核，自公布之日起，有效期三年[26] - 公司控股子公司普安制药的宣肺止嗽合