关于科大国创软件股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 国元证券股份有限公司 3 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公 司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人（签字）： | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大国创 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：丁江波 联系电话：0551-62207999 | | | | | 保荐代表人姓名：谢天宇 联系电话：0551-62207999 | | | | | 现场检查人员姓名：谢天宇、李伟 | | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | | 现场检查时间：2025年4月22日至2025年4月25日 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行43491318股，发行价18.66元/股，募集资金总额81154.80万元，净额80409.66万元，2023年11月27日到位[1] - 截至2024年12月31日，以前年度累计已使用募集资金18918.03万元[2] - 2024年直接投入募集资金投资项目金额8641.72万元[2] - 2024年使用募集资金置换预先投入的自有资金1950.78万元[2] - 累计收到利息等净额654.77万元[2] - 截至2024年12月31日，尚未支付不含税发行费用49.53万元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金余额51603.43万元，专用账户40952.19万元，补充流动资金余额10651.23万元[3] 项目进度 - 数据智能平台升级及产业化项目截至期末投资进度为13.29%，预计2026年12月达预定可使用状态[16] - 智慧储能BMS及系统产业化项目截至期末投资进度为9.31%，预计2025年12月达预定可使用状态[16] - 数字营销网络建设项目截至期末投资进度为0.12%，预计2025年12月达预定可使用状态[16] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.16%[16] 资金使用安排 - 2023年12月25日同意用1950.78万元募集资金置换自筹资金，2024年12月31日置换资金全部转出[17] - 2023年12月25日同意用不超2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年10月24日全部归还[17] - 2024年10月25日同意继续用不超2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日余额为10651.23万元[17] - 2023年12月25日同意用不超2亿元闲置募集资金进行现金管理，2024年12月24日产品全部赎回[18] 合规情况 - 截至2024年12月31日，公司未发生募集资金投资项目变更情况[10] - 公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时等情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形[11] - 容诚会计师事务所认为公司2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》公允反映实际情况[12] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[16]

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 容诚专字[2025]230Z0138 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]230Z0138 号 科大国创软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了科大国创软件股份有限 公司（以下简称科大国创）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 27 日出具了容诚审字 [2025]230Z0232 号的无保留意见审计报告。 科大国创软件股份有限公司 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于科大国创软件股份有限公司 中国注册 ...

审计报告 科大国创软件股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0232 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4–5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9–10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-141 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2025]230Z0232 号 ...

国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大 国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业 内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对科大国创 2024 年 度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意见： 一、科大国创内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入本次评价范围的单位为公司及其控股子公司、分公司。纳入评价范 围的主要业务和事项包括：治理结构、发展战略、人力资源、资金管理、采购与 付款、资产管理、销售与回款、研发管理、对外担保、预算管理、内部审计与监 督、投资管理、筹资管理、募集资金管理、关联交易、信息披露、子分公司管理 等。重点关 ...

上海君澜律师事务所 关于 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 作废部分限制性股票及 首次授予部分限制性股票第一个归属期归属条件成就 之 法律意见书 二〇二五年四月 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到科大国创如下保证：科大国创向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师作出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 2024 ...

2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 科大国创软件股份有限公司 容诚专字[2025]230Z1391 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 4 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于科大国创软件股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 科大国创软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了科大国创软件股份有限 公司（以下简称科大国创）2024 年度财务报表，并于 2025 年 4 月 27 日出具了容 诚审字[2025]230Z0232 号的无 ...