深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市赢合科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市赢合科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

重要内容提示： 证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-012 1、交易概述：为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成 不利影响，深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司遵 循稳健原则，不以投机为目的，在不影响公司主营业务发展和资金使用安排的前 提下，拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。根据公司资产规模及业务需 求情况，公司及控股子公司决定开展的外汇套期保值业务的总额不超过 10 亿元 人民币或等值外币，交易品种包括外汇远期、外汇掉期、外汇期权单一品种或者 上述品种的组合。 2、审议程序：根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易 与关联交易》的规定，本次开展外汇套期保值业务已经公司第五届董事会第八次 会议和第五届监事会七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 深圳市赢合科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3、风险提示：本次公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有 效的原则，以规避和防范汇率风险为目的。但是在外汇套期保值业 ...

证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-011 深圳市赢合科技股份有限公司 公司及控股子公司对 2024 年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 1 （三）上一年度日常关联交易实际发生情况 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、为满足公司正常生产经营的需要，根据《公司法》《证券法》等法律、 法规及规范性文件和《公司章程》《关联交易管理制度》等有关规定，公司预计 2024 年度公司及控股子公司与关联方深圳市循动激光科技有限公司及其子公司 之间发生的日常关联交易金额不超过 4,800 万元，2023 年度与深圳市循动激光 科技有限公司及其子公司实际发生日常关联交易金额 14,083.76 万元。 2、公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，出席会议的董事一致同意该议案。根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，本次关联交易预计事项无需提交 公司股东大会审议。 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳 市赢合科技股份有限公司（以下简称"赢合科技"或"公司"）非公开发行股票 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对赢合科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）2018 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2211 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司采用非公开发行方式向特定对象非公开发行人民币普通股 （A 股）6,150 万股，发行价为每股人民币 22.97 元，共计募集资金人民币 141,265.50 万元，扣除承销和保荐费用计人民币 2,695.35 万元后的募集资金计人 ...

1、报告期内，公司实现营业总收入 974,978.59 万元，与上年 901,982.20 万元同比上升 8.09%；归属于上市公司股东的净利润 55,380.48 万元，与上年 48,741.80 万元同比上升 13.62%；经营活动产生的现金流量净额 139,898.70 万 元，与上年 32,882.71 万元同比上升 325.45%；每股收益 0.85 元，与上年 0.75 元同比上升 13.33%。 2、报告期末，公司总资产 1,754,208.43 万元，比上年度末增加 6.94%，归 属于上市公司股东的净资产 617,447.01 万元，比上年度末增加 7.38%，主要是 报告期公司本年净利润的增加。 二、主要资产情况 2023 年末，公司资产总额为 1,754,208.43 万元，比上年 1,640,421.16 万 元增长 6.94%，其中：流动资产为 1,458,858.79 万元，比上年 1,330,292.88 万 元增长 9.66%，非流动资产为 295,349.64 万元，比上年 310,128.28 万元下降 4.77%，主要变动项目如下： 深圳市赢合科技股份有限公司 2023 ...

股权结构 - 财务公司注册资本30亿元，上海电气集团股份有限公司持股74.625%[1] - 上海电气香港有限公司持股8%，上海电气控股集团有限公司持股5%[1] - 上海电气集团香港有限公司持股4.75%，上海机电股份有限公司持股2.625%[1] - 上海汽轮机厂有限公司等4家公司持股均为1.25%[1][2] 公司管理 - 2023年新增“公司治理部”和“信息科技管理委员会”[7] - 结算业务设立三道监控防线，建立信贷业务全流程风险控制体系[10][11] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，资产总额703.36亿元，负债总额618.88亿元，净资产84.49亿元[25] - 2023年度营业收入6.85亿元，利润总额6.85亿元，净利润5.52亿元[25] - 截至2023年12月31日，吸收成员单位存款600.81亿元，发放贷款余额301.91亿元[25] - 截至2023年12月31日，公司在财务公司存款余额9,652.93元，无贷款余额[29] 指标数据 - 截止2023年12月31日，资本充足率19.63%（监管要求≥10.5%）[28] - 截止2023年12月31日，流动性比率66.96%（监管要求≥25%）[28] - 截止2023年12月31日，贷款余额/存款余额与实收资本之和为47.86%（监管要求≤80%）[28] - 截止2023年12月31日，集团外负债总额/资本净额为11.12%（监管要求≤100%）[28] - 截止2023年12月31日，票据承兑余额/资产总额为3.09%（监管要求≤15%）[28] - 截止2023年12月31日，投资总额/资本净额为68.72%（监管要求≤70%）[28] 未来展望 - 2024年3月25日独立董事会议认为财务公司经营资质等符合要求，关联金融业务风险可控[32]

证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-013 深圳市赢合科技股份有限公司 关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签署 《金融服务框架协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于公司 与上海电气集团财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》， 其中关联董事贾廷纲先生、郑英霞女士、蒋建斐先生、沈玉玲女士对本议案回避 表决。董事会审议本议案前，公司第五届董事会独立董事第一次专门会议已审议 通过该议案并同意将本议案提交董事会审议。本议案尚需提交公司 2023 年度股 东大会审议。 一、关联交易概述 为进一步拓宽融资渠道，降低公司融资成本与财务费用，公司拟与上海电气 集团财务有限责任公司（以下简称"上海电气财务公司"）签署《金融服务框架 协议》。根据金融服务框架协议，上海电气财务公司在经营范围内将向公司提供 存款、信贷业务，其中存款业务额度不超过 6 亿 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91310106086242261L 类型：特殊普通合伙企业 主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层 成立日期：2013 年 12 月 27 日 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报 告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有 ...

一、利润分配预案的具体内容 证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-009 深圳市赢合科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，公司拟以截至 2024 年 3 月 25 日总股本扣除公司回 购专户已回购股份后的总股本 645,621,678 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金股利人民币 1.75 元（含税），合计派发现金股利人民币 112,983,793.65 元； 不送红股；不以资本公积转增股本。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 553,804,810.84 元，2023 年度母公司实现净利润 150,070,055.28 元。截至 2023 年 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨博） 各位股东及股东代表： 本人杨博作为深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等制度的规定，在 2023 年的工作 中，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事的职责与义务，按 时出席董事会和股东大会，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或 独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 1、董事会 2023 年度公司共召开 8 次董事会，在本人任期内共召开 1 次会议，本人均 按规定出席了所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的 1 情况。本人会前主动了解并获取作出决策所需要的 ...