兴业证券股份有限公司 关于福建广生堂药业股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 | | | | --- | --- | --- | | 相应程序和信息披露义务 | | √ | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | | （二）内部控制 | | | | 现场检查手段：（1）查阅上市公司内部控制相关文件及资料；（2）查阅上市公 | | | | 司审计委员会相关的决议资料 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | | 门 | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | | √ | | 部审计部门 | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | | 工作进度、 ...

二、本次修订的制度列表 证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2023098 福建广生堂药业股份有限公司 关于修订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日 召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉 的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》、《关于修订〈独立董事制 度〉的议案》、《关于修订〈审计委员会议事规则〉的议案》、关于修订〈提名 委员会议事规则〉的议案》、关于修订〈薪酬与考核委员会议事规则〉的议案》。 结合实际情况，修订了公司部分治理制度，现将相关情况公告如下： 一、修订原因 为进一步完善公司治理体系，促进公司规范运作。根据《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规则制度的最新修订和更 新情况，结合《公司章程》相关条款，修订了部分治理制度。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否需要提交 ...

福建广生堂药业股份有限公司董事会审计委员会议事规则 （2011 年 9 月 20 日股份公司第一次股东大会通过） （2015 年 8 月 17 日股份公司第二届董事会第五次会议修订通过） （2015 年 9 月 7 日股份公司 2015 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为建立和健全福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事会对经营管理 层进行有效监督，公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 作为实施内部审计监督的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性 文件及《福建广生堂药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。审计委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。审计委员会决策程序违反有关 法律、法规、《公司章程》或本议 ...

兴业证券股份有限公司 关于福建广生堂药业股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告书 为进一步提高福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"广生堂"或"公司"） 规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司特对广生堂进行了 相关培训。现将培训情况汇报如下： | 培训时间 | 2023 年 | 12 | 月 | 21 日 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 广生堂 | 12F | | 会议室 | | | 培训主题 | | | | | 募集资金使用及再融资新规讲解 | | 培训讲师 | 吴文杰 | | | | | | 参训人员 | | | | | 广生堂控股股东和实控人、董事、监事、高级管理人员等相关人员 | 一、培训主要内容 结合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（20 ...

关于大股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股 东福建奥华集团有限公司（简称"奥华集团"）及持股 5%以上股东福建平潭奥 泰科技投资中心（有限合伙）（简称"奥泰投资"）的通知，获悉奥泰投资将所 持有的本公司部分股份办理了解除质押手续；奥华集团将所持有的本公司部分股 份办理了质押手续，具体情况如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2023093 福建广生堂药业股份有限公司 | | | | 本次质押 | 本次质押后 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 名称 | 持股数量 （股） | 持股 | 前质押股 | 质押股份数 | 持股份 | 总股本 | 已质押股 | 占已质 | 未质押股 | 占未质 | | | | 比例 | 份数 ...

证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2023094 福建广生堂药业股份有限公司 关于一类创新药泰中定纳入临时医保支付的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"公司"）创新药控股子 公司福建广生中霖生物科技有限公司（简称"广生中霖"）抗新冠病毒口服小 分子 3CL 蛋白酶抑制剂一类创新药泰中定（阿泰特韦片/利托那韦片组合包装） 按照国家医疗保障局《新冠治疗药品价格形成指引（试行）》完成首发报价 （498 元/盒/疗程），被列入《关于完善新冠治疗药品价格形成机制实施分类管 理的通知》中"疗程治疗费用与医保目录内同类药品差异较小"类别，临时性 纳入医保基金支付范围，按乙类支付。泰中定成功纳入临时医保支付范围，可 以为患者提供药效显著、安全耐受、剂量更低、具有差异化优势、经济可及的 用药选择，造福广大患者。 泰中定是公司实施创新发展战略以来落地的首款获批上市的创新药产品， 于 2023 年 11 月 23 日附条件批准用于治疗轻型、中型新型冠状病毒感染 （COVID-19）的成年患者。II/II ...

证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2023092 福建广生堂药业股份有限公司 1 近日，公司收到香港特别行政区公司注册处解散公告通知，辅助生殖公司 已按照相关程序完成注销登记手续。本次注销后，公司合并财务报表范围将相 应发生变化，辅助生殖公司将不再纳入公司合并报表范围。辅助生殖公司注销 后不会对公司整体业务发展和盈利水平产生不利影响，不会损害公司及全体股 东的利益。 特此公告。 福建广生堂药业股份有限公司董事会 2023 年 12 月 21 日 关于注销全资子公司的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 4 日召 开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于注销全资子公司的议案》， 同意公司注销尚未开展实质经营业务的福建广生堂新药研发有限公司（简称 "新药研发公司"）及广生堂辅助生殖海外有限公司（简称"辅助生殖公 司"），并授权公司管理层办理相关注销事宜。2023 年 6 月，公司新药研发公 司按照相关程序完成注销登记手续。具体内容详见公司分别于 202 ...

| 日期: 2023/12/1 | | 组织单位:华福研究所 | 上市公司:广生堂 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 机构 | 姓名 | 签到处 | | 1 | 中银 | 郑宁 | NOW | | 2 | 中银 | 李文广 | | | 3 | 中银 | 王方舟 | | | 4 | 泉果 | 孙梦瑶 | | | 5 | 信诚 | 葛帅 | | | 6 | 信诚 | 杨强 | | | 7 | 兴办 | 陈旭 | | | 8 | 长信 | 胡梦承 | | | 9 | 非富 | 廖庆阳 | | | 10 | 中海 | 童科贤 | | | II | 兴银 | 程苏恒 | | | 12 | 杀不 | 陈楷月 | | | 13 | 财通 | 王靖瑄 | | | 14 | 华安 | 刘淵 | | | 15 | 南方 | 赵梓廷 | | | 16 | 南方 | 许公磊 | | | 17 | 国投 | 刘泽序 | | | 18 | 泰信 | 吴佳润 | | | 19 | 华宝 | 袁银泉 | | | 20 | 泰康资产 | 李鑫 | | | 21 | 华泰资管 | 刘诗瑶 | | | 22 | ...

股票代码：300436 股票简称：广生堂 福建广生堂药业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-002 | |  特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 关系活 | □新闻发布会 □路演活动 | | 动类别 | □现场参观 | | | □其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单 | 华福证券、中银基金、中海基金、财通基金、国投瑞银基金、泰信基金、华宝 | | 位名称 | 基金、华泰资管、华泰证券、长城证券、上海弢盛资管、上海格行资管、旭弘 | | 及人员 | 投资 | | 姓名 | | | 时间 | 2023 年 12 月 1 日（星期五）下午 15:30-17:00 | | 地点 | 华福证券上海会议室 | | | 公司董事长、总经理：李国平先生 | | 上市公 | | | 司接待 | 首席科学家：毛伟忠先生 | | 人员姓 | 副总经理、董事会秘书：张清河先生 | | 名 | 投资者关系经理：林君女士 | | | 1、新冠市场如何？目前公司针对泰中定产品上市之后，在应对今年冬天和明年春天可能高 | | | 感染阶段的 ...

证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2023091 福建广生堂药业股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换债券无异议函到期 并解除股份担保及信托登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 年 11 月 25 日，福建广生堂药业股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东福建奥华集团有限公司（以下简称"奥华集团"）收到深圳证券交易所 （简称"深交所"）出具的《关于福建奥华集团有限公司非公开发行可交换公司 债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2022〕803 号），奥华集团申 请发行面值不超过 2 亿元人民币的 2022 年面向专业投资者非公开发行可交换公 司债券（以下简称"债券"）符合深交所挂牌条件，深交所无异议。该无异议函 自出具之日（2022 年 11 月 25 日）起 12 个月内有效。具体内容详见公司披露 于巨潮资讯网的《关于控股股东非公开发行可交换债券获得深圳证券交易所无 异议函的公告》（公告编号：2022092）。取得前述无异议函后，奥华集团与中介 机构积极推动本次可交换债券的各项工作。 2023 年 ...