深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）的 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 义 2 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 声 明 3 | | | | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | | | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 5 | | | | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 5 | | | | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 | | 6 | | | （五）限制性股票的授予条件与解除限售条件 8 | | | | | （六）本激励计划的其他内容 11 | | | | | 二、独立财务顾问的核查意见 12 | | | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 12 | | | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 14 | | | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 14 | | | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影 ...

北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 中尊法意[2023]第 092 号 北京市中尊律师事务所 BEIJING ZHONGZUN LAW FIRM 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 2109 邮编：100037 电话(Tel)：010－68013837 传真(Fax)：010－68013837 转 666 对于本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1.本法律意见书系根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 （中国证监会令第 148 号）（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等法律、法 规、规范性文件和《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定而出具。 2.本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和上 述法律、法规以及规范性文件的规定发表法律意见。 北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制 ...

| 证券简称：九强生物 | 证券代码：300406 | | --- | --- | | 债券简称：九强转债 | 债券代码：123150 | 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 （草案修订稿）摘要 二〇二三年九月 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 公司于 2023 年 7 月 21 日召开第四届董事会第三十三次（临时）会议，审议 通过《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易的方式 回购部分公司 A 股普通股，用于实施股权激励或员工持股计划；公司于 2023 年 9 月 4 日披露《关于回购公司股份的进展公告》，已通过回购专用证券账户以集中 竞价交易方式累计回购股份 1,286,600 股，最高成交价为 19.00 元/股，最低成交价 为 17.90 元/股，成交总金额为 24,094,911.00 元（不含交易费用） ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-104 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第四届监事会第三十四次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议通过《关于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及 摘要的议案》 经审核，监事会认为： 本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定。 本激励计划的实施能够有效增强激励对象的工作责任感、使命感，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 《第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《第五期限制性股票激励计 划（草案修订稿）摘要》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持有效 表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。 二、审 ...

北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 （修订） 一、限制性股票分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万股） | 占授予总量 的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王建民 | 董事会秘书 | 23.5427 | 5.68% | 0.04% | | 2 | 公司（含子公司）其他核心员工 | | 357.6266 | 86.22% | 0.61% | | | （共计 48 | 人） | | | | | | 预留 | | 33.6323 | 8.11% | 0.06% | | | 合计 | | 414.8016 | 100.00% | 0.70% | 注 1：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由董事会进行相应调整，将激励对 象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配或者调整至预留。 注 2：预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行。 注 3：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 二、本次限制 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-107 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告（修订稿） 独立董事陈永宏先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 17 日召开第四届董事会第三十七次（临时）会议，对第五期限制性股票激 励计划相关提案作出修订，并审议通过了《关于取消 2023 年第二次临时股 东大会部分提案的议案》，原公开征集表决权的部分提案取消，原发布的公 开征集表决权公告失效；2023 年 9 月 17 日，公司持股 3%以上股东刘希先生 提请将修订后的相关议案以临时提案的方式提交公司 2023 年第二次临时股 东大会审议，公司独立董事陈永宏先生受其他独立董事的委托作为征集人， 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，就公司拟于 2023 年 9 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-103 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第四届董事会第三十七次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司")第四届董事会第三 十七次（临时）会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 16 日以 电子邮件及书面方式发出。本次会议于 2023 年 9 月 17 日以现场结合通讯方 式在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。因本次会 议审议事项紧急，各董事同意本次会议通知发出时间。本次会议应出席董事 9 名，实到董事 9 名，由公司董事长邹左军主持，公司副董事长梁红军、董 事刘希、罗爱平、孙小林、SHENG DAN、付磊、丁健、陈永宏出席了会议。公 司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召集、召开和表决符 合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规、《公司章程》的有关规定。 本次会议经投票表决，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于<第五期限制 ...

| 证券简称：九强生物 | 证券代码：300406 | | --- | --- | | 债券简称：九强转债 | 债券代码：123150 | 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 二〇二三年九月 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案修订稿） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案修订稿） 特别提示 一、北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《北京九强生物技 术股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自二级市场以集中竞价 交易方式已回购的 A 股普通股。 ...

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年第二次临时 股东大会的通知》，将于 2023 年 9 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会。 公司董事会于 2023 年 9 月 17 日收到股东刘希先生提交的《关于北京九强 生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会增加临时提案的提议函》， 书面将《关于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》以 临时提案的方式提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定：单独或者合计持有公司 3%以上 股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。截 至本公告披露日，刘希先生直接持 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-105 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于第五期限制性股票激励计划（草案）及相关文件的 修订说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第四届董事会第三十六次（临时）会议、第四届监事会第三十三次（临 时）会议，审议通过了《关于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要 的议案》等议案，并于 2023 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露了上述事项。 公司《第五期限制性股票激励计划（草案）》披露后，为更好地实施第 五期股权激励计划，更为紧密地将激励对象的个人利益与股东利益、公司利 益相结合，结合当前实际情况，经慎重考虑，公司董事会根据《上市公司股 权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 对激励对象、限制性股票授予价格等内容进行调整修订，形成了《第五期限 制性股票激励计划（草案修订稿）》，《第五 ...