关于 苏州中来光伏新材股份有限公司 中信证券股份有限公司 详式权益变动报告书 之 2023 年第三季度持续督导意见 财务顾问 二零二三年十月 1 财务顾问声明 2022 年 11 月 10 日，浙江浙能电力股份有限公司（以下简称"收购人"、"浙 能电力"）与林建伟、张育政签署了《股份转让协议》《表决权委托协议》，协议 约定张育政通过协议转让的方式将其持有的苏州中来光伏新材股份有限公司（以 下简称"中来股份"或"上市公司"）105,745,704 股（占公司总股本的 9.70%） 无限售流通股转让给浙能电力，浙能电力通过支付现金方式受让前述股权，股权 转让价格为 17.18 元/股，转让总价款为 1,816,711,194.72 元；林建伟在前述股份 完成过户登记之日起 36 个月内，不可撤销的将其持有的上市公司股份 108,962,736 股（占公司总股本的 10%）对应的表决权委托给浙能电力行使。本 次交易完成后，浙能电力持有上市公司股份 105,745,704 股（占上市公司总股本 的 9.70%），并控制上市公司 214,708,440 股表决权（占上市公司总股本的 19.70%）， 上市公司控股股东由 ...

一、基本情况 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年1月针对私 募基金理财发生亏损事项向基金管理人、基金托管人及差额补足义务人提起了仲 裁/诉讼。公司对基金管理人、基金托管人提起的仲裁案件分别为（2021）沪仲 案字第0528号（腾龙1号相关）、（2021）沪仲案字第0525号（腾龙4号相关）、 （2021）沪仲案字第0524号（正帆1号相关）、（2021）沪仲案字第0526号（正 帆2号相关）；公司对差额补足义务人提起的诉讼案件分别为（2021）苏0581民 初927号（腾龙1号相关）、（2021）苏0581民初1927号（正帆2号相关）、（2021） 苏05民初201号（正帆1号相关）。 上述案件的具体内容及进展情况详见公司分别于2021年1月11日、2021年1月 12日、2021年1月13日、2021年4月26日、2021年8月3日、2021年8月31日、2022 年2月8日、2022年2月23日、2022年7月8日、2022年7月11日、2022年8月26日、 2022年9月20日、2023年5月17日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 证券代码：300393 证券简称：中来股份 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度，苏州中来光伏新材股份有限公司营业收入达到39.8亿元，同比增长33.27%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2.47亿元，同比增长120.27%[5] - 苏州中来光伏新材股份有限公司2023年第三季度营业利润为7.47亿，同比增长47.2%[20] - 净利润为5.49亿，同比增长49.5%[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-5.0亿元，同比下降35.43%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-5亿[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-11.43亿[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为2.06亿[22] - 现金及现金等价物净增加额为3.77亿[22] 资产及负债 - 公司应收账款期末余额较期初增加146,721.90万元，增幅为50.95%[8] - 公司预付账款期末余额较期初增加14,563.03万元，增幅为67.40%[8] - 公司长期股权投资期末余额较期初增加15,205.75万元，增幅为111.09%[8] - 公司在建工程期末余额较期初增加107,447.91万元，增幅为194.46%[8] - 公司未分配利润期末余额较期初增加43,995.38万元，增幅为62.43%[9]

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2023-088 苏州中来光伏新材股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律法规和 相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 二、备查文件 1、公司第五届监事会第六次会议决议。 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议于 2023 年 10 月 23 日在公司会议室以现场的方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件或电话方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由公司监事会主席方小明先生召集并主持，会议召开符合《公司 法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。 经与会监事充分讨论，一致通过如下决议： 一、审议通过《关于 20 ...

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2023-091 苏州中来光伏新材股份有限公司 董 事 会 2023 年 10 月 25 日 公司组织架构图 附件： 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月23日召 开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。 根据公司发展战略需要，结合公司实际经营情况，为进一步加强企业管理， 更好地促进企业持续健康发展，积极构建适应公司发展战略要求的组织体系，董 事会同意公司对现有组织架构进行调整。调整后的公司组织架构图详见附件。 特此公告。 苏州中来光伏新材股份有限公司 ...

董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律法规 和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2023-087 苏州中来光伏新材股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事充分讨论，一致通过如下决议： 公司《2023 年第三季度报告》详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信 息披露网站上的公告。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次 会议于 2023 年 10 月 23 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 通知于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件或电话方式送达全体董事。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。本次会议由公司董事长曹路先生召集并主持，会议召开符 合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、重要项目投资及进展情况 （一）年产16GW高效单晶电池智能工厂项目 本项目的具体内容详见苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"） 分别于2021年5月24日、2021年6月25日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2023-086 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于重要项目的投资进展公告 截至本公告披露日，该项目已完成立项审批，并已取得环评批复，后续公司 将加快推进该项目工作。 二、风险提示 （一）上述项目中，硅料项目、背板项目均处于手续报批阶段，硅料项目尚 未提交公司股东大会审议，项目能否顺利投建存在一定的不确定因素。 （二）上述项目投资金额较大，公司将综合审慎评估项目情况，并在相关前 置条件落实的情况下，根据届时实际情况制定项目具体方案，具体项目推进将采 取分期投建的方式，投资资金也将根据项目建设进度分批投入。 截至本公告披露日，该项目一期8GW已投产，二期8GW项目设备正在逐步进场、 安装。 （二）年产20万吨工业硅及年产10万吨高纯多晶硅项目 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见 公司全资子公司为自身向银行申请的8亿元项目借款以其自有资产提供抵押 担保，是其为了满足自身融资需求，提供抵押担保是根据金融机构要求进行的， 本次抵押担保不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益。公司董事会对本事项 的审议和表决程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 我们一致同意公司全资子公司为向银行借款提供设备抵押担保事项。 和表决本次关联交易的程序合法有效。 我们一致同意公司增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项。 （此页以下无正文，下接签署页） 二、关于增加2023年度日常关联交易预计额度的独立意见 （1）《关于增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》在提交董事会审议 前，已经过我们事前认可。 （2）董事会已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》、 《关联交易管理制度》等规定履行了审批决策程序，关联董事已回避表决，程序 合法合规，决议合法有效。 （3）公司本次增加 2023 年度日常关联交易预计额度是公司正 ...

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2023-083 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于全资子公司为向银行借款提供设备抵押担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、抵押担保情况概述 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司山西中来 光能电池科技有限公司（以下简称"山西中来光能"）于 2023 年 6 月 29 日与招 商银行股份有限公司太原分行（以下简称"招商银行太原分行"）签订《固定资 产借款合同》，借款金额 8 亿元，借款期限 6 年，借款用于年产 16GW 高效单晶电 池智能工厂项目（一期）存量借款置换（置换后 8 亿元综合借款利率下降了 3.92 个百分点）。按照招商银行太原分行的授信批复，山西中来光能需为自身借款提 供同等金额的设备抵押担保。同时，公司为山西中来光能借款提供连带责任担保， 公司已于 2023 年 6 月 29 日与招商银行太原分行签署了《不可撤销担保书》，具 体内容详见公司于 2023 年 6 月 29 日在巨潮资讯网披露的《关于为控股子公司提 供担保的进展公告》（公告编号：2 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关制度规定，作为公司的独立董事， 我们对公司第五届董事会第七次会议相关事项在董事会前知晓并对相关议案予 以初审，本着认真、负责、独立判断的态度，发表事前认可意见如下： 本次公司增加2023年度日常关联交易预计额度，符合公司业务发展情况及实 际经营需要，该关联交易均通过公开招投标的程序进行，遵循公平、公正、公开 的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，未影响公司的独立 性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况，符合《公司法》、《证券 法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们一致同意将《关于增加2023 年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第五届董事会第七次会议审议。 周绍志 余学功 张天舒 独立董事事前认可意见出具日：2023 年 9 月 27 日 一、关于增加2023年度日常关联交易预计额度的事前认可意见 （此页以下 ...