证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-051 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十六次会议于 2023 年 8 月 14 日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出会议通 知，并于 2023 年 8 月 24 日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事三人，实 际出席监事三人，符合召开监事会会议的法定人数。会议由监事会主席倪均强先 生主持，会议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 与会监事经审议，以记名投票表决方式，审议通过了以下议案： 经审议，监事会认为：因公司原 6 名激励对象离职及 2022 年业绩未达到 2021 年限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限 制性股票第一个归属期业绩考核目标的原因，公司对首次授予第二个归属期及预 留授予第一个归属期部分已授予尚未归属的第二类限制性股票进行作废，相关审 议程序合法有效，符合《 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司 单位：万元 非经营性资金占 用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余额 2023 年半年度占 用累计发生金额 （不含利息） 2023 年半年度 占用资金的利息 （如有） 2023 年半年度 偿还累计发生 金额 2023 年半年度 期末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控 制人及其附属企 业 小计 - - - - 前控股股东、实际 控制人及其附属 企业 小计 - - - - 其他关联方及附 属企业 小计 总计 - - - - 其它关联资金往 来 资金往来方名称 往来方与上市公司 的关联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 往来资金余额 2023 年半年度往 来累计发生金额 （不含利息） 2023 年半年度 往来资金的利息 （如有） 2023 年半年度 偿还累计发生 金额 2023 年半年度 期末往来资金 余额 往来形成 原因 往来性质 （经营性往来、 非经营性往来） 控股股东、实际控 制人及其附属企 | | | 鑫新材料科技有限 | | | | | | | | | --- | ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票事项的 法律意见书 二〇二三年八月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：苏州苏大维格科技集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州苏大维格科技集 团股份有限公司（以下简称"苏大维格"或"公司"）的委托，担任公司本次限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律 师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南1号》"）等有关法律、法规和规范性文件、交易所业务规则的规 定以及《苏州苏大维格科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2023年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576 号）批准，公司向社会公 开发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元，募集资金总额 为 310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00 元。该 募集资金已于 2012 年 6 月 20 日到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）出具信会师报字[2012]第 113482 号验资报告验证。 根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司于 2013 年度将首次 公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67 元划入超募资金专户。 公司确定的实际募集资金金额为 276,352,619.67 元。 2、 2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称"2016 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如 下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-053 2、2021 年 8 月 20 日至 2021 年 8 月 29 日，公司对 2021 年限制性股票激励 计划首次授予部分激励对象姓名及职务在公司内部进行了公示，并于 2021 年 9 月 2 日披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见及公示情况说明》，同日披露了《关于公司 2021 年限制性股票 激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 3、2021 年 9 月 6 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关 于公司<2 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律、法规的规定以及《苏州苏大维格 科技集团股份有限公司章程》的相关要求，我们作为苏州苏大维格科技集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态 度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，审阅了公司第五届董事会第 二十次会议的相关议案，现发表独立意见如下： 一、关于2023年上半年对外担保的独立意见 截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任 何非法人单位或个人违规提供担保的情况，也没有以前期间发生并延续到报告 期的违规对外担保事项。公司为控股子公司、全资子公司提供的担保，已按照 《公司章程》及其它相关制度的规定履行了相应决策程序，决策程序符合有关 法律、法规的规定。 二、关于2023年上半年控股股东及其关联方占用公司资金情况的独立意见 截至 2023 年 6 月 30 日， ...

东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"苏大维格"）向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件 的规定，对苏大维格 2023 年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2012 年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以 下简称"2012 年首次公开发行股票募集资金"）情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576 号）批准，公 司向社会公开发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元， 募集资金总额为 310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00 元。该募集资金已于 2012 ...

证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-050 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二十次会议于 2023 年 8 月 14 日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出会 议通知，并于 2023 年 8 月 24 日以现场结合通讯方式召开。会议应到董事 9 名， 实到董事 9 名；公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议由董事长陈林森 主持。会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 公司《2023 年半年度报告》全文及摘要详见中国证监会指定的创业板信息 披露网站相关公告，《2023 年半年度报告摘要》同步刊登于 2023 年 8 月 25 日 《证券时报》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2、审议通过《关于<公司 2 ...

证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-054 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、变更前采用的会计政策 公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、 企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 4、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部于 2022 年 11 月 30 日发布的解释 16 号的要求执行；其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则— —基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 公告以及其他相关规定执行。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会（2022）31 号）相关要求，变更公司相应的会计政策。根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，公司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者 ...

业绩承诺与补偿 - 2016 - 2018年华日升业绩承诺扣非归母净利润合计不低于17741.03万元，实际累计实现14794.73万元，完成率83.39%[4] - 2019 - 2020年建金投资和华日升投资自愿追加业绩承诺，华日升扣非税后净利润分别不低于7310万元和8585万元[6] - 2019年华日升扣非归母净利润为7548.36万元，完成业绩承诺；2020年为5535.81万元，完成率64.48%[7] - 公司收到2016 - 2018年业绩承诺补偿款现金2946.30万元，2020年业绩承诺补偿款现金3049.19万元[5][7] 财务数据 - 2019 - 2022年末华日升应收账款账面余额分别为33006.71万元、39446.94万元、30696.20万元、29671.86万元[11][12] - 2019 - 2022年营业收入分别为48254.01万元、42136.10万元、35394.66万元、41084.95万元[52] - 2019 - 2022年净利润分别为7705.09万元、5716.73万元、 - 7214.12万元、 - 24324.71万元[52] - 2023 - 2028年反光膜收入预计分别为30500.00万元、35080.00万元等，棱镜膜收入预计分别为5500.00万元、9800.00万元等[54][55] - 2020 - 2022年华日升主营业务综合毛利率分别为32.77%、12.50%和12.64%[56] 应收账款与坏账 - 2019 - 2022年各账龄应收账款余额、迁徙率、历史损失率、预期信用损失率有变化[22][23][24][25] - 2021 - 2022年华日升应收账款坏账准备计提金额增长较快，2022年末总体规模大幅下降，1年以上应收账款迁徙率快速增加[17][19] - 山西省公安厅交通管理局牌照设施所坏账准备从2019年末44.37万元增至2022年末1375.83万元[17] 股权交易 - 2023年4月10日公司与建金投资签署收购华日升100%股权意向协议，收取2000万元意向金[36] - 寰邦投资应分四期支付股权转让款，前三期合计支付全部价款的51%[37] - 本次股权转让预计对公司本年度损益影响为20000万元[44] - 交易完成后公司可收回5.5亿元股权转让款和1.36亿元财务资助资金，总体贷款担保金额下降1.88亿元，降低合并报表资产负债率约8%[45] 未来展望 - 预计2023 - 2027年收入年复合增长率16.95%，销售净利率从5.15%上升到12.44%[96] - 公司未来将专注微纳光刻领域，拓展高附加值产品及领域，拟重点拓展微纳光学技术/产品在多领域的商业化应用和产业化投资[144][192] 其他 - 2022年长期资产投资约4587万用于设备改造和工艺改进，自制车牌半成品使成本下降约21.68%[160][161] - 2021 - 2022年公司净利润大幅减少或亏损扩大，主要因营收减少、毛利率下降、信用及资产减值损失上升等[179][180][181][183][184][185]