东吴证券股份有限公司 关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司 调整部分募投项目实施进度的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"苏大维格"）向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规定， 就苏大维格调整部分募投项目实施进度的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 公司于 2021 年 9 月 28 日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会 第四十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、实施 方式的议案》，同意将募集资金投资项目"盐城维旺科技有限公司光学级板材项 目"二期工程实施地点由盐城晶瑞开发建设有限公司采用"代建-租赁-回购"模 式租赁的厂房变更为盐城维旺向上海伟伦阀门集团江苏有限公司购买的位于江 苏大丰经济开发区新源路与通达路交叉口的厂房， ...

会议以记名投票表决方式审议通过了《关于调整部分募投项目实施进度的 议案》 同意公司根据行业状况及募投项目的实际进展情况，在募投项目实施内容、 投资总额、实施主体、实施地点、实施方式不发生变更的前提下，将"盐城维 旺科技有限公司光学级板材项目"达到预定可使用状态日期由 2023 年 12 月 31 日调整至 2025 年 12 月 31 日。 证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-071 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"苏大维格"） 第五届董事会第二十三次会议于 2023 年 12 月 22 日以传真、电子邮件和专人送 达的方式发出会议通知，并于 2023 年 12 月 27 日以现场结合通讯方式召开。会 议应到董事 9 名，实到董事 9 名；公司监事及高级管理人员列席会议。本次会 议由董事长陈林森先生主持。会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的 规定，会议合法有效。 二、会议 ...

及到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司苏 州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在确保不影响募集资 金投资项目建设及正常经营，并有效控制风险的前提下，结合公司及子公司实际 经营情况，使用最高额度不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管 理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的产品（包 括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司在中国 证监会指定创业板信息披露网站刊登的相关公告。 现将公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况公告如下： 注：公司与上述受托方不存在关联关系。 委托方 受托方 产品名称 产品类型 认购金额 （万元） 起息日 预约 到期日 预计年化 收 ...

二、公告前十二个月内公司使用募集资金进行现金管理的情况 截至本公告披露日，公司前十二个月内使用募集资金进行现金管理的具体情 况如下： 证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-069 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司苏 州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在确保不影响募集资 金投资项目建设及正常经营，并有效控制风险的前提下，结合公司及子公司实际 经营情况，使用最高额度不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管 理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的产品（包 括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 ...

营收与利润情况 - 第三季度营业收入4.66亿元，同比增长5.98%；年初至报告期末营业收入12.54亿元，同比下降4.99%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润73.22万元，同比下降25.90%；年初至报告期末为1290.91万元，同比增长445.91%[5] - 2023年前三季度营业总收入12.54亿元，较上期13.20亿元有所下降[28] - 2023年前三季度净利润264.7万元，上期净亏损778.7万元[29] - 2023年前三季度基本每股收益0.0497，上期为0.0091[30] 现金流情况 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为负，年初至报告期末为 - 5984.27万元，同比下降261.42%[5] - 2023年前三季度经营活动现金流量净额为-5984.3万元，上期为3707.3万元[31] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计5.8275045亿美元，流出小计6.5642506934亿美元，现金流量净额为-7367.461934万美元[32] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计7.1563587247亿美元，流出小计7.7344194928亿美元，现金流量净额为-5780.607681万美元[32] - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为2191.17345万美元，现金及现金等价物净增加额为-1.8913223016亿美元[32] - 2023年第三季度期初现金及现金等价物余额7.7133745223亿美元，期末余额5.8220522207亿美元[32] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产32.02亿元，较上年度末下降1.31%；归属于上市公司股东的所有者权益17.47亿元，较上年度末增长1.29%[5] - 预付款项本报告期末4154.61万元，较年初增长40.10%，主要系预付材料款增加[11] - 其他应收款本报告期末2171.88万元，较年初增长32.67%，主要系保证金、备用金等增加[11] - 合同负债本报告期末1934.94万元，较年初增长40.55%，主要系增加客户预收货款[12] - 应付职工薪酬本报告期末2176.11万元，较年初下降42.49%，主要系支付上年计提员工薪酬[12] - 租赁负债本报告期末153.54万元，较年初增长183.15%，主要系控股公司增加房屋租赁[12] - 2023年9月30日，公司货币资金为606,822,409.17元，较年初779,825,496.53元有所减少[24] - 2023年9月30日，公司应收账款为619,793,066.32元，较年初492,024,284.43元有所增加[24] - 2023年9月30日，公司存货为533,781,903.40元，较年初507,024,978.97元有所增加[24] - 2023年9月30日，公司资产总计为3,201,611,696.51元，较年初3,244,096,880.36元有所减少[25] - 2023年9月30日，公司流动负债合计为1,131,144,408.30元，较年初1,215,174,632.89元有所减少[25] - 2023年第三季度末负债合计13.68亿元，较上期14.30亿元有所减少[26] - 2023年第三季度末所有者权益合计18.33亿元，较上期18.14亿元有所增加[26] - 2023年1月1日递延所得税资产为9269.528531万美元，较2022年12月31日增加22.981229万美元[33] - 2023年1月1日递延所得税负债为1500.688512万美元，较2022年12月31日增加25.190633万美元[33] - 2023年1月1日未分配利润为-2.9380287393亿美元，较2022年12月31日减少2.209404万美元[33] 非经常性损益情况 - 第三季度非经常性损益合计433.73万元，年初至报告期末为1322.27万元[8] 税费与费用情况 - 2023年1 - 9月税金及附加8584825.76元，较2022年同期增长31.29%，主要系同期附加税及印花税变动所致[14] - 2023年1 - 9月财务费用6043108.56元，较2022年同期增长458.53%，主要系报告期内汇兑收益减少所致[14] - 2023年1 - 9月其他收益14020061.29元，较2022年同期减少39.51%，主要系报告期收到政府补助减少所致[14] - 2023年前三季度营业成本10.01亿元，较上期11.10亿元有所下降[28] - 2023年前三季度销售费用3501.4万元，较上期3150.7万元有所增加[28] - 2023年前三季度研发费用9828.6万元，较上期9982.9万元略有下降[28] - 2023年前三季度投资收益164.1万元，较上期420.9万元有所减少[29] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为37832，陈林森为控股股东，持股比例18.35%，持股数量47659390股[16] 股权激励情况 - 公司2021年限制性股票激励计划向118名激励对象授予600.00万股第二类限制性股票，首次授予550.00万股，预留50.00万股[17] - 因1名激励对象放弃，公司调整首次授予激励对象及数量，于2021年9月6日授予117名激励对象549.00万股第二类限制性股票，授予价格14.54元/股[18] - 2022年8月26日，公司作废240.90万股已授予尚未归属的第二类限制性股票，授予38名激励对象50.00万股第二类限制性股票，授予价格为14.54元/股[19] - 2023年8月24日，公司因激励对象离职及业绩未达标，作废182.35万股已授予尚未归属的第二类限制性股票[20] 股权交易情况 - 2023年6月19日，公司拟以55,000.00万元现金向寰邦投资转让华日升100%股权[21] - 2023年6月27日，公司决定暂缓提请2022年度股东大会审议转让华日升100%股权议案，7月4日回复关注函，目前正推进转让事宜[22] 违规调查情况 - 2023年10月8日，公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查，10月13日收到行政处罚事先告知书[23] 报告审计情况 - 公司2023年第三季度报告未经审计[34]

证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-067 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司苏 州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在确保不影响募集资 金投资项目建设及正常经营，并有效控制风险的前提下，结合公司及子公司实际 经营情况，使用最高额度不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管 理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的产品（包 括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司在中国 证监会指定创业板信息披露网站刊登的相关公告。 现将公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况公告 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会： 2023 年 9 月 14 日，你公司在本所投资者关系互动平台 （以下简称"互动易"）回复投资者提问时表示"公司光刻机 已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、 以色列等国家出口"，并提及"公司已关注到纳米压印光刻 在集成电路和芯片制造领域具备替代传统光刻的应用潜力， 并在积极布局"。你公司在互动易平台对投资者提问的回复 受到媒体和投资者广泛质疑，并引起你公司股价大幅波动。 2023 年 10 月 8 日，你公司披露《关于对深圳证券交易 所关注函的回复公告》称，公司互动易回复直接使用了"光 刻机""龙头芯片公司"等可能引起误解的表述，未能充分 考虑到部分投资者可能对光刻机的技术路线、相关技术的具 体应用领域等情况不了解，未详细说明公司光刻设备的具体 类型、主要的应用领域、与行业龙头企业的差距，以及客户 1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对苏州苏大维格科技集团股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2023〕第 300 号 主要用途等信息；也未说明相关设备收入占公司收入比重较 低，未充分提示相关风险。 你公司在互动易平台对投资者提问的回复涉嫌存在不 真实、 ...

证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-064 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、上市公司、苏 | 指 | 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 | | 大维格 | | | | 光刻技术 | 指 | 利用光学-化学反应原理和化学、物理刻蚀方法，将 | | | | 设计好的微图形结构转移到覆有光刻胶等感光材料 | | | | 的晶圆、玻璃基板、覆铜板等基材表面上的微纳制造 | | | | 技术。 | | 光刻设备 | 指 | 光刻机、光刻系统 | | 掩模光刻 | 指 | 光源发出的光束，经掩模版在光刻胶等感光材料上成 | | | | 像。掩模光刻属于光刻技术的一种，其可进一步分为 | | | | 接近/接触式光刻以及投影式光刻。 | | 无掩模光刻 | 指 | 又称直写光刻，是计算机控制的高精度光束聚焦投影 | | | | 至涂覆有感光材料的基材表面上，无需掩模直接进行 | | | | 扫描曝光。 | | 电子束光刻 | 指 | 利用电子束在涂有电子抗蚀剂的 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 8 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《立案 告知书》（编号：证监立案字 0102023018 号）和《调查通知书》（编号：证监 调查字 0102023382 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司 立案调查。 证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-065 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于收到中国证监会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要 求履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常开展。 公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有 信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告并 注意投资风险。 特此公告。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2023 年 10 月 8 日 ...

及到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2023-063 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 | 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 起息日 | | | 到期日 | 年化 收益率 | 收益 （万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 苏州苏大维格 科技集团股份 | 中 国民 生银行 股 份有 限公司 | 随享存 | 保本浮动 | 5,290 | 2022 | 年 | 9 | 随时支取 | 浮动利 | 162.56 | | | | | 收益型 | | 月 15 | 日 | | | 率 | | | 有限公司 | 苏州分行 | | | | | | | | | | | 盐城维旺科技 | 招 商银 行股份 有 限公 司苏州 | 招商银行点金系 | 保本浮动 | | 2023 | 年 | 8 | 2023 年 9 ...