公司信息 - 证券代码300272，简称为开能健康；债券代码123206，简称为开能转债[1] 财报披露 - 2024年4月23日披露《2023年年度报告》[2] 业绩说明会 - 2024年4月29日13:00 - 15:00举行2023年度网上业绩说明会[2] - 采用网络远程方式，投资者可登录全景网参与[2] - 出席人员有董事长等相关人员[2] 问题征集 - 投资者可于2024年4月28日17:00前访问指定网址或扫码进入问题征集页面[3] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注问题[3]

根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 的相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年 年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜需提 交公司2023年年度股东大会审议。本次授权事宜包括以下内容： 证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2024-033 债券代码：123206 债券简称：开能转债 开能健康科技集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开 的第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小 额快速融资相关事宜的议案》。 董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管 理办法》等法律、法规、规范性文 ...

人员变动 - 王高2018年2月26日至2024年2月26日任独立董事，之后不再担任[2] 会议情况 - 2023年召开10次董事会和4次股东大会，王高通讯出席10次董事会未出席股东大会[5] - 2023年第六届董事会第七次会议审议通过2023年员工持股计划议案[15] - 2023年第五届董事会第二十四次会议审议通过第六届董事会换届选举事项[16] 意见发表 - 2023年王高对多次董事会会议议案发表独立意见及事前认可意见[6][7][8][9] 报告与制度 - 公司编制披露《2022年年度报告及其摘要》反映财务和经营成果[18] - 公司内控完善且执行有效，未发现重大缺陷[18] 独立董事情况 - 2023年独立董事未对议案提异议、没提议召开董事会及聘请机构[18]

开能健康科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步完善开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事专门会议议事方式和决策程序，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》《独立董事制度》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：开能健康 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李光耀 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：方雪亭 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情 ...

经核查报告期内公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度独立董事谢荣兴、陶鑫良①、朱震宇、侯郁波及王高②的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 董 事 会 二○二四年四月十九日 ① 2024 年 5 月 22 日，公司披露《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告》，谢荣兴及陶鑫良自董事会于 ...

开能健康科技集团股份有限公司 内部控制制度 第五条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： 第六条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： （一）目标设定，指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标； 第一章 总则 （二）内部环境，指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素， 包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作 第一条 为了规范开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）运作， 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建 ...

募集资金情况 - 2023年7月发行可转换债券募集资金总额2.5亿元，净额2.4400744189亿元[1] - 截至2023年12月31日，发行费599.255811万元，投入募投项目5980.315732万元，利息净额80.478438万元，余额1.9347330045亿元[5] - 2023年未使用闲置募集资金现金管理，无购买理财产品情况[11] 项目投资进度 - 健康净水装备生产线智能化升级项目承诺投资2亿元，2023年实际投入1590.511899万元，进度7.95%[30] - 补充流动资金项目承诺投资5000万元，2023年实际投入4989.059644万元，进度99.78%[30] - 合计承诺投资2.5亿元，2023年实际投入6579.571543万元，进度26.32%[30] 资金使用决策 - 2023年11月20日同意用募集资金置换先期投入及发行费用自筹资金846.42万元，年底未转出[14] - 2023年8月22日同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，当年未使用[17] - 公司拟用部分闲置募集资金现金管理提高效率[32]

财报审计 - 审计公司2024年4月19日签署开能健康2023年财报无保留意见审计报告[1] 资金情况 - 开能健康编制2023年非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[1] - 审计公司复核汇总表与已审计财报一致[1] - 非经营性资金占用各期余额均为 - [4] - 其它关联资金往来各期余额均为 - [4]

开能健康科技集团股份有限公司 章程修正案 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理公司工商 变更登记的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关要求以及公司实际情况， 公司董事会拟对公司《公司章程》相关条款进行如下修订： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修改后《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 开能健康科技集团股份有限 | 第二条 开能健康科技集团股份有限 | | | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | | | 成立的股份有限公司（以下简称"公 | 成立的股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）。 | 司"或"上市公司"）。 | | 2 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 万元。 57, ...