开山集团股份有限公司 第六届董事会审计委员会2024年第一次会议决议 二〇二四年五月十七日 我们一致同意聘任周明先生为公司财务总监，刘广园先生为公司内审部负责 人，并提交公司董事会审议。 审计委员会：林猛、顾宏宇、钟承江 开山集团股份有限公司 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会审计委员会2024 年第一次会议于2024年5月17日以现场方式召开。根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司第六届董事会审计委员 会就公司聘任周明先生为财务总监、刘广园先生为内审部负责人的议案进行审议： 经审核财务总监、内审部负责人候选人的简历及相关资料，我们认为周明先 生、刘广园先生具备与其行使职权相适应的任职条件和资历，符合有关法律、法 规及规范性文件规定的任职资格，未发现有《公司法》等法律法规规定的不得担 任高级管理人员的情形及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形， 不存在被证券交易所认定为不适当人选的情形。 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-029 开山集团股份有限公司 审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 公司监事会选举方燕明先生为公司第六届监事会主席，任期三年，自本次会 议通过之日起至第六届监事会届满之日止。简历附后。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 开山集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年五月十七日 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"开山股份"或"公司"）第六届监事会 第一次会议于 2024 年 5 月 17 日下午在公司二楼会议室以现场方式召开。会议通 知已于 2024 年 4 月 30 日以电子邮件方式通知职工代表监事和全体拟任监事，应 参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，会议由监事会半数以上监事推选方 燕明主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。 经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 附件： 第六届监事会主席简历 方燕明先生，1968年3月出生，中国 ...

人事变动 - 公司拟聘任TANG, YAN先生为总经理[1] - 公司拟聘任杨建军先生为副总经理、董事会秘书[1] - 公司拟聘任周明先生为财务总监[1] 会议信息 - 开山集团第六届董事会提名委员会2024年第一次会议于2024年5月17日现场召开[1] - 提名委员会成员为钟承江、顾宏宇、谭跃进[2]

股东大会安排 - 2024年4月24日召开会议审议召开2023年度股东大会议案[3] - 2024年4月25日刊登召开2023年度股东大会通知[4] - 2023年度股东大会5月17日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4][6] 参会股东情况 - 现场5名股东及代理人，代表股份567,171,870股，占比57.0805%[7] - 网络15名股东，代表股份22,028,711股，占比2.2170%[7] - 合计20名股东，代表股份589,200,581股，占比59.2975%[8] - 中小投资者17名，代表股份22,040,611股，占比2.2182%[8] 议案审议结果 - 审议18项议案，均获通过且结果合法有效[10][11][12][32][33] - 多项议案同意比例超99%，部分中小投资者同意超96%[14][15][17] - 《关于2024年度日常关联交易预计的议案》同意21,298,911股，占比96.6348%[20]

中信证券股份有限公司关于 开山集团股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 一、发行人基本情况 | 名称 | 开山集团股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区飞渡路 851 号 | | 法定代表人 | 顾宏宇 | | 注册资本 | 993,635,018 元人民币 | | 股票代码 | 300257.SZ | | 股票简称 | 开山股份 | | 经营范围 | 一般项目：膨胀机、膨胀发电机的制造和销售；气体压缩机械制造；泵及真 | | | 空设备制造；风机、风扇制造；制冷、空调设备制造；机械设备销售；机械 | | | 电气设备销售；机械零件、零部件销售；润滑油销售；机械设备租赁；电子、 | | | 机械设备维护（不含特种设备）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 | | | 技术转让、技术推广；空气压缩机站工程、地热电站工程的施工及运营维护； | | | 物业管理；企业管理；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外， | | | 凭营业执照依法自主 ...

中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 开山集团股份有限公司： （以下无正文） 1 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司 2023 年 持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 中信证券股份有限公司 年 月 日 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为对贵公 司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。经过持续督 导现场检查工作，中信证券认为：2023 年，贵公司在公司治理、内控制度、三会 运作、信息披露、独立性、关联交易、募集资金使用、经营状况等重要方面总体 运行良好，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关要求。 基于 2023 年度现场检查，中信证券提请贵公司关注以下事 ...

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查公司1次且报告按规定报送[3] - 保荐人发表专项意见4次[4] - 保荐人向深交所报告2次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2023年12月29日[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] 合规检查结果 - 未发现公司在信息披露方面存在重大问题[5] - 未发现公司在内部制度建立和执行方面存在重大问题[5] - 未发现公司“三会”运作存在重大问题[5] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7][8] 违规事件 - 2023年3月28日，公司保荐的创意信息因业绩预告与年报差异大且盈亏性质变化被四川监管局出具警示函[9] - 2023年4月4日，公司作为华钰矿业保荐机构，因督导工作问题被西藏监管局出具警示函[9] - 2023年4月11日，公司担任陕西嘉禾生物保荐人时未按要求核查被深交所出具监管函[10] - 2023年9月22日，公司担任航天通信重组财务顾问时存在多项违规，标的公司利润未达预测金额50%被证监会采取监管谈话措施[10] - 2023年10月7日，公司保荐的雄塑科技因业绩预告与年报数据差异大且盈亏变化被广东监管局出具警示函[10] - 2023年11月16日，公司保荐的智动力在财务会计核算方面存在多项问题被深圳监管局责令改正[10] - 2023年12月12日，深圳证监局对公司保荐上市公司采取责令改正行政监管措施，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月12日，江西监管局对公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源出具警示函，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月14日，河南监管局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月22日，深圳监管局对公司保荐的深圳市得润电子股份有限公司采取责令改正措施，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司违规行为出具处分决定[12] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[12] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[12][13]

公司人事变动 - 原非独立董事杨建军辞职，顾宏宇当选非独立董事[2] - 曹克坚退休辞去董事长，顾宏宇担任董事长[2] 内部审计与监管 - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[3] - 审计委员会至少每季度开会审议内部审计工作[3] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计情况[3] - 内部审计部门按规定时间提交计划、报告和评价报告[3] 合规情况 - 股东完全履行相关承诺[5] - 公司执行现金分红制度并如实披露[5] - 大额资金往来有真实背景和合理原因[5] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 前期问题已按要求整改[5] - 现场检查未发现问题[5] 检查信息 - 现场检查对应期间为2023年1月1日至12月31日[2] - 现场检查时间为2024年4月10 - 11日、4月28 - 29日[2]

第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次会议 于2024年4月25日上午在公司二楼会议室以现场和通讯方式召开。会议通知于 2024年4月9日以电子邮件及电话方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际 参加会议监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经 与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 一、审议通过了《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《204年第一季度报告》的程序 符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整的反映了公司在2024年第一季度的实际运营状况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-024 开山集团股份有限公司 表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。 特此公告。 开山集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十五日 ...

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 公司《2024 年第一季度报告》详见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 开山集团股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"开山股份"或"公司"）第五届董事会 第二十六次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开，本次应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。公司第五届董事会第二十六次会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了 以下议案： 1、审议通过《关于<2024年第一季度报告>的议案》 经审议，董事会一致认为公司《2024 年第一季度报告》符合法律、行政法 规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确，完整，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号： ...