潜能恒信能源技术股份有限公司章程 潜能恒信能源技术股份有限公司 章程 潜能恒信能源技术股份有限公司 2025 年 10 月 1 潜能恒信能源技术股份有限公司章程 潜能恒信能源技术股份有限公司章程 第一条 为维护潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）和其他有关法律法规，制定 本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司按照 《公司法》的规定，以发起方式设立，在北京市工商行政管理局注册登记，取得营 业执照，统一社会信用代码为 91110000756008969C。 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障潜能恒信能源 技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本办法。 （三）其他投资，包括购买或者出售资产、借入或者借出款项、委托理财、 债权债务重组等各种形式的投资方式。 第四条 公司对外投资的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合公司章程； （二）符合公司的发展战略； （三）增强公司的竞争能力； （四）培育新的利润增长点。 第五条 公司拟用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇 率和商品为基础的期货、权证等衍生产品投资的，在经过慎重考虑后仍决定开展 前述投资的，应制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险 承受能力，限定公司的委托理财或衍生产品投资规模。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司信息披露工作的管理，进一步规范潜能恒信能源技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及公司章程等的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大 影响而尚未向投资者公开的重大信息以及按照现行的法律法规、证券监管机构及证券 交易所要求所应披露的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会 公众公布，并将公告和相关备查文件送达深圳证券交易所（以下简称"交易所"）。 第四条 公司公开披露信息的指定报纸为：上海证券报、证券时报、证券日报，指定网 站为：巨潮资讯网。 第二章 信息披露的职责分工 1 第三条 本制度适用如下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司高级管 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国保守国家秘密法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》等法律、行政法规、规范性文件和《潜能恒信能源技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《潜能恒信能源技术股份有限公司 信息披露管理办法》等公司制度，结合公司具体情况，制定《潜能恒信能源技术 股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用 和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上市公司监管指引第 8 号 —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、文件的规定、制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司控股子公司。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子公 司的担保；所称公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司子公司对外担保总额之和。 第四条 公司及子公司均不得为自然人、非法人单位提供担保。 第五条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的合法权益,加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通,促进公司诚 信自律、规范运作,并进一步完善公司治理机制,根据中国证券监督管理委员会有 关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等法律、法规、规范性文件及内部管理制度的有关规 定,结合公司的实际情况,制订本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势,可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人,包括但不 限于： 第三条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规 1 （一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关 联人； （二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 1 第一条 为规范潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》， 结合公司实际情况，制订本管理办法。 第二条 本管理办法对公司股东、董事、管理层具有约束力，公司股东、董事 和管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循 诚实信用、平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定 予以披露。 第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，不得损害公司和其他 股东的利益；关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准。公司应对关联交易的 ...

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 六种情形下应召开临时会议，提议需书面提交[6] - 董事长接提议后十日内召集临时会议[8] - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[10] - 定期会议通知变更需提前三日发书面通知[12] 会议出席 - 会议需过半数董事出席方可举行[13] - 董事原则上应亲自出席，不能出席需书面委托[16] - 审议关联交易等事项委托出席有限制[17] 会议方式与表决 - 会议以现场召开为原则，也可其他方式[18] - 表决一人一票，记名和书面方式[22] - 表决票现场会议前分发，非现场与通知一并送达[23] - 现场主持人当场宣布结果，其他情况规定时限后通知[24] - 提案通过须全体董事过半数同意[25] - 董事回避时，无关联董事过半数出席且决议通过[27] - 无关联董事不足三人提交股东会审议[27] 特殊事项决议 - 利润分配等事项，无正式审计报告先按草案决议[29] - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独董认为有问题暂缓表决[31] 会议档案与确认 - 会议档案保存十年以上[38] - 与会董事需签字确认，不签无说明视为同意[36] 决议落实 - 董事长督促落实决议，检查并通报[37]

独立董事任职资格 - 公司设三名独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[7] - 最近36个月内有证券期货违法犯罪等不良记录者不得担任[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[11] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[12] - 独立董事连续任职不超六年，满六年起36个月内不得被提名[13] 独立董事履职与监督 - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[19] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[20] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[21] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[21][22] - 独立董事现场工作时间不少于十五日[23] - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少十年[24] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[25] 独立董事解职与补选 - 提前解除独立董事职务公司需披露理由依据[13] - 独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[14] - 独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] 公司支持与保障 - 董事会秘书按时发董事会及专门委员会会议通知并提供资料[27] - 公司保存会议资料至少十年[27] - 两名以上独立董事因材料问题提延期，董事会应采纳[28] - 公司为独立董事履职提供工作条件和人员支持[27] - 公司保障独立董事与其他董事同等知情权[27] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[41] - 公司给予独立董事与其职责相适应津贴，标准经股东会审议并在年报披露[43]

突发事件制度 - 公司制定突发事件处置制度应对各类事件[2] - 突发事件分治理、经营、环境、信息类[7] 应急小组 - 董事长任应急小组组长，总经理任副组长[14] - 应急小组职责含决定启动和终止处理系统等[14] 预警与预防 - 各部门责任人是预警、预防工作第一负责人[20] - 预警信息传递渠道有向分管领导汇报和24小时值班电话[22] 应急处置 - 发生突发事件启动应急处置方案[24] - 信息报送需及时准确，不得迟报等[25] - 事发单位立即采取措施控制事态[27] 不同类型事件处置 - 治理类事件采取约见股东等措施[28] - 经营类事件查清财务状况，必要时聘请中介审计评估[29] - 环境类事件调查情况及影响程度并调整策略[30] - 信息类事件联系媒体澄清不实信息并追查责任人[31] 后续处理 - 事件结束后消除影响、评估方案并修订制度[32] - 经营管理层拟定善后意见，经董事会或股东会批准后执行[33] 保障措施 - 各部门做好人力、物力、财力保障[35] - 值班电话及领导小组成员电话24小时畅通[37] - 领导小组有权召集处置人员，被召集人需服从安排[38] 培训与责任 - 对负有应急管理职责人员进行专业培训[41] - 应急处置实行行政领导负责制和责任追究制[43]