上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：银之杰 证券代码：300085 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市银之杰科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 $$-\mathbf{\nabla},\ \Re\Psi\mathbf{\Sigma}$$ | 银之杰、本公司、公 | 指 | 深圳市银之杰科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 拓扑技术 | 指 | 深圳银之杰拓扑技术有限公司，系公司控股子公司，公司 | | | | 持有拓扑技术 80%股权 | | 本激励计划、本计划、 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划（草案） | | 股权激励计划 | | | | 《激励计划》 | 指 | 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问、财务顾 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 问 | | | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 制性股票 | | 件后分次获得并登记的本公司股 ...

激励计划时间节点 - 2024年8月26日，会议审议通过激励计划相关议案[3][4] - 2024年9月18日，股东大会通过议案并披露自查报告[5] - 2024年9月18日，确定授予日为当日[6] 激励计划内容 - 向3名激励对象授予1500万股限制性股票[6][8] - 限制性股票授予价格为4.23元/股[8]

证券代码：300085 证券简称：银之杰 公告编号：2024-042 深圳市银之杰科技股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十一次 会议通知于 2024 年 9 月 14 日以电子邮件方式向公司全体董事、监事发出，并经电 话确认送达。 2.本次董事会会议于 2024 年 9 月 18 日在深圳市福田区泰然七路博今商务广场 B 座十二层公司第一会议室以现场表决结合通讯表决方式召开。 根据《上市公司股权激励管理办法》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 的有关规定以及公司 2024 年 9 月 18 日召开的 2024 年第一次临时股东大会的授权， 董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件已成就，同意确定 2024 年 9 月 18 日为授予日，向符合授予条件的 3 名激励对象授予 1500 万股限制性股票。 公司《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》详 见中国 ...

激励计划 - 公司2024年8月26日通过2024年限制性股票激励计划议案[2] - 2024年8月28日在巨潮资讯网披露相关公告[2] 自查情况 - 自查期为2024年2月28日至8月28日，核查内幕信息知情人[2][3] - 核查对象均填报登记表，自查期无买卖股票行为[3][5] 合规结论 - 未发现内幕交易或信息泄露情形，公司无内幕交易行为[6]

激励对象 - 为子公司拓扑技术核心骨干人员，无不得成为激励对象情形[1][2][3] - 不包括独董、监事等特定人员，需与子公司有劳动关系[3] 激励计划 - 授予日为2024年9月18日，向3人授1500万股限制性股票[3]

会议时间 - 现场会议于2024年9月18日下午2:00举行[1] - 网络投票时间为2024年9月18日多个时段[1] 投票征集 - 2024年9月12 - 13日征集投票权，无股东委托投票[4] 股东出席 - 现场5人，持股296,155,200股，占比41.9103%[5] - 网络222人，持股5,146,178股，占比0.7283%[6] - 总计227人，代表股份301,301,378股，占比42.6386%[6] 议案审议 - 大会审议通过3项议案，含激励计划草案[10][12]

证券代码：300085 证券简称：银之杰 公告编号：2024-039 深圳市银之杰科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人拟协议转让公司股份暨权益变动 的提示性公告 公司控股股东、实际控制人张学君、陈向军、李军及自然人卓海杭保证向本 公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、公司控股股东、实际控制人张学君、陈向军、李军于 2024 年 9 月 13 日与卓 海杭签署了《张学君、陈向军、李军与卓海杭之股份转让协议》（以下简称"《股 份转让协议》"），拟通过协议转让方式向卓海杭转让其所持有公司 49,462,000 股 无限售流通股，占总股本比例 7.00%。 除前述变动外，公司控股股东、实际控制人张学君、李军于 2023 年 7 月通过大 宗交易的方式合计减持公司股份 3,057,000 股，占公司总股本比例 0.43%。 2、本次权益变动不触及要约收购； 3、卓海杭先生基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，拟通 过协议转让的方式受让上市公司股份，资金来源为其自有资金或自筹资金。本 ...

控股股东信息 - 张学君、陈向军、李军为公司控股股东、实际控制人，共同控制期限延至2025年5月25日[12] - 陈向军为公司董事长，李军为董事、总经理[36] 持股情况 - 2023年7月5日，三人合计持股207,023,700股，比例29.30%[18] - 2023年7月，张学君、李军大宗交易减持3,057,000股，占比0.43%[18] - 2024年9月拟转让49,462,000股给卓海杭，占比7.00%[18] - 转让后合计持股154,504,700股，比例21.86%[18] 转让详情 - 张学君转让26,600,000股，占比3.76%；陈向军、李军各转让11,431,000股，占比1.62%[23] - 每股转让价7.05元，价款348,707,100元[26] - 首笔价款268,133,502元，15个工作日内支付[27] - 剩余价款2个月内支付[27][28] 其他情况 - 本次转让需深交所确认，结果不确定[42] - 不排除未来12个月增减持股可能[16][58]

签署日期：2024年9月18日 深圳市银之杰科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司：深圳市银之杰科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：银之杰 股票代码：300085 信息披露义务人：卓海杭 住所：广州市海珠区****** 通讯地址：广州市海珠区****** 股份变动性质：股份增加 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及相关法 律、法规和规范性文件编写本报告。 二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报 告书已全面披露了卓海杭在深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称"银之杰"） 中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在银之杰中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委 托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解 释或者说明 ...

证券代码：300085 证券简称：银之杰 公告编号：2024-038 深圳市银之杰科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于 公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）和《公司章程》等相关规定，公司对《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）拟授予激励 对象的名单和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象 人员名单进行了核查，相关情况如下： 公司监事会核查了本次拟激励对 ...