关于北京碧水源科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 齐致股见证字﹝2023﹞第 019 号 致：北京碧水源科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司 股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，北京市齐致律师事务所（以下简 称"本所"）受北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"碧水源公司"）委托， 指派本所王海军律师、孙航律师列席了碧水源公司 2023 年第四次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并就本次股东大会进行见证，出具本见证意见。 为出具本见证意见，本所律师审查了碧水源公司本次股东大会的有关文件和 材料。本所律师得到碧水源公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具 本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言 均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本见证意见中，本所律师依法仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、 出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市公司 股东大会规则 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-072 北京碧水源科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 2023年8月25日，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司")董事会 以公告的方式向全体股东发出召开2023年第四次临时股东大会的通知，本次会议 以现场与网络相结合的方式召开。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为2023年9月12日的交易时间，即9：15-9：25，9：30-11：30和13： 00-15：00。通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2023年9月12日9： 15至2023年9月12日15：00的任意时间。现场会议于2023年9月12日上午9：30在 北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦会议室召开。 出席本次会议的股东及股东代表共 32 人，代表公司有表决权的股份 1,805,303,693 股，占公司有表决权股份总数的 49.81%。其中：出席现场会议的 股东及股东代表 3 人，所持有表决 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-071 北京碧水源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十二 次会议决定于 2023 年 9 月 12 日（星期二）召开 2023 年第四次临时股东大会， 会议通知已于 2023 年 8 月 25 日在中国证监会指定创业板信息披露媒体上进行公 告。 本次会议将采取现场与网络相结合的投票方式，根据相关规定，现将会议有 关事项再次提示如下： 一、召开会议基本情况 1. 召集人：公司董事会 2. 会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第四十二次会议审议通过 《关于提请召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 3. 会议时间和方式： （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳 证券交易 ...

公司概况 - 公司完成从民营企业到混合所有制改革，现由中交集团控股，中国城乡为第一大股东 [2] - 9名董事中，中国城乡提名推荐并担任董事的共5席，占绝对多数，其中1席为董事长兼总裁，1席为董事兼公司财务总监 [2] 经营业绩 - 2022年并入中交集团管理体系，扭转连续4年经营业绩整体下行态势，归母净利润较2021年增长21.36% [2] - 今年上半年实现归母净利润2059万，较2022年同期亏损2.89亿增长107% [2] 订单情况 - 今年上半年新增EPC订单24.59亿，较去年同期增长60%左右 [2] - PPP方面因政策调整，新增订单较少，总投资额4900万元 [2] - 上半年有盐湖提锂吸附剂项目中标，新增吸附剂订单 [2] 管理变化 - 混改后在内控治理、战略重构等多方面发力，推动经营质效提升，延续业绩增长态势 [3] - 今年上半年管理费用2.55亿元，同比下降9.75%，财务费用1.35亿元，同比下降61.10% [3] 业务领域 盐湖提锂业务 - 去年开始做盐湖提锂业务，去年聚焦膜设备销售，研发出多系列吸附剂 [3] - 积极发展盐湖资源综合利用，中标化工提钾废卤综合利用中试项目等 [3] 工业废水与零排业务 - 工业废水处理和工业零排在营收中占比小，是未来业务发展重点 [3] - 今年上半年中标冶炼废水零排放等项目，形成良性循环，反渗透膜产品在多领域工业应用 [3] 海水淡化业务 - 与中交在一带一路沿线国家拓展海水淡化业务市场，借助一带一路十周年契机开拓业务 [4] - 寻求境外污水资源化业务突破点 [4] 政策风向 - 今年上半年水环境保护政策有4月《重点流域水生态环境保护规划》、5月《国家水网建设规划纲要》、近期《环境基础设施建设水平提升行动》 [4] - 《环境基础设施建设水平提升行动》提到2025年新增污水处理能力1200万吨，新建、改建扩建再生水能力不少于1000万吨 [4] 技术优势 - V - MBR技术比普通MBR降低能耗，耗电量减低70%，降低污水处理运行成本 [4] - MBR技术比传统污水处理技术用地面积减少50%多，可全地下式建设，减少管网等成本 [5] - MBR处理水质为地表IV类水，运营成本与传统持平，综合土地成本在城市中有较大优势 [5]

公司概况 - 公司为北京碧水源科技股份有限公司，是中交集团控股的上市公司，中交集团合计持股比例百分之四十多 [2] 业绩情况 - 2022 年实现净利润 7.08 亿，扭转之前连续多年下滑态势 [2] - 去年上半年亏损 3.19 亿，今年上半年扭亏为盈，实现净利润 2059 万，第二季度业绩大幅改善 [2] - 公司业绩季度性明显，前三个季度主要进行招投标和水厂前期土建工作，毛利低，第四季度设备进场形成销售收入，毛利率高，业绩较好 [3] 订单情况 - 上半年 PPP 项目面临调整，公司积极开拓新领域，获取 EPC 类订单，上半年 EPC 订单额比去年同期增长 60%多 [2] - 今年上半年接了两个 PPP 项目，与市场环境有关，且公司对新增 PPP 项目投资内部审批严格 [3] 费用情况 - 公司管理费用、财务费用分别下降了 9.75%和 61% [2] 应收账款情况 - 半年报披露应收账款 97 亿元左右，金额与上年基本持平，主要是业务往来款 [3] - 公司推进两金压降工作，制定应收账款回款激励机制，采取与地方政府化债、处置资产、债转股、资产置换等方式回收账款 [3] 运营业务情况 - 公司存量 PPP 项目优质，运营板块收入逐年稳步增加，公司将运营作为基本盘，提升运营质效水平 [3] - 随着进入运营期项目增多和新增优质水厂项目，运营收入会逐渐增加，水厂运营稳定后资产 ROE 会明显改善 [4] 子公司情况 - 控股子公司良业科技因 PPP 政策调整于 18、19 年往文旅方向转型，受文旅行业影响业绩需时间改善 [4]

公司业绩 - 2023年上半年营收32.99亿，同比上升25.70%，归母净利润2059万元，实现扭亏为盈 [2] - 上半年资产负债率60.18%，比去年上半年略降 [2] - 上半年应收账款不到97亿，基本和去年持平 [4] 订单情况 - EPC新增24.59亿，比去年多60% [3] - PPP订单增加两个，对应投资额4900万 [3] 降本增效 - 上半年管理费用2.55亿元，同比下降9.75% [3] - 上半年财务费用1.35亿元，同比下降61.10% [3] 政策影响 - 4月生态环境部联合多部门印发《重点流域水生态环境保护规划》 [3] - 5月中共中央、国务院印发《国家水网建设规划纲要》 [3] - 国家发改委联合部委发布《环境基础设施建设水平提升行动(2023—2025年)》方案，提出2025年新增1200万吨/日污水处理量，新建、改建和扩建再生水生产能力不少于1000万吨/日 [3][4] 业务拓展 - 盐湖提锂由去年单纯卖膜拓展到销售吸附剂，拿到1.5亿项目大单，可做膜 + 吸附剂整体解决方案 [3][6] - 工业零排放拿到几个订单 [3] 应收账款回收 - 采取资产和现金配比、处置部分资产、债转股、资产置换等方式收回应收账款 [4] - 制定应收账款回款激励机制，做好甄别和回款工作 [4] 典型项目 - 污水资源化典型项目有北京窦店再生水厂、密云再生水厂、翠湖新水源厂、高碑店再生水厂，湖北十堰神定河污水处理厂等 [5] 海外业务 - 海外收入占比低，未单独披露，处于前期开拓阶段，借助一带一路契机开拓业务 [5] 云南水务问题 - 云南水务去年亏损十亿，对公司2022年业绩造成两个多亿影响 [5] - 公司与控股股东沟通解决方案，推荐高管赴云南水务担任总经理 [5][6]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-070 北京碧水源科技股份有限公司 关于持股5%以上股东股份减持计划完成公告 持股 5%以上股东、公司董事文剑平先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月16日披露 了《关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-048）， 持有公司股份308,793,656股（占公司总股本的8.52%）的股东文剑平先生计划以 集中竞价、大宗交易方式或两者相结合等方式减持公司股份不超过28,527,200 股（不超过公司总股本的0.79%）。减持期间为自本减持计划公告之日起十五个 交易日后的六个月内。如以集中竞价方式减持的，在任意连续九十个自然日内减 持股份的总数不超过公司股份总数的1%；如以大宗交易方式减持的，在任意连续 九十个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。 公司于2023年7月19日披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划的实施进 展公告》（公告 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-069 北京碧水源科技股份有限公司 公告》（公告编号 2023-008）后，于 2023 年 2 月 9 日至 2023 年 8 月 25 日通过 大宗交易方式、集中竞价方式（含盘后定价）累计减持公司股份 39,705,000 股， 占公司总股本的 1.10%。现将具体情况公告如下： | 1.基本情况 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 文剑平 | | | | | | | 住所 | 北京市海淀区生命科学园路***号 | | | | | | 权益变动时间 2023 年 | 2 月 9 日至 月 | 2023 年 8 | 25 日 | | | | 股票简称 碧水源 | | 股票代码 | | 300070 | | | 变动类型（可多选） 增加□ | 减少☑ | 一致行动人 | | 有□ 无☑ | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | | 是□ 否☑ | | | | 2.本次权益变动情况 | | | | | | | 股份种类（A 股、B 股等） | 减持股数（万股） ...

公司基本信息 - 公司股票简称碧水源，代码300070，上市于深圳证券交易所[16] - 公司法定代表人为黄江龙[16] - 董事会秘书为张兴，证券事务代表为姜为[17] - 联系地址为北京市海淀区生命科学园路23 - 2号碧水源大厦，电话010 - 88465890，传真010 - 88434847，电子信箱IR@originwater.com[17] - 公司注册地址、办公地址及其邮政编码、网址、电子信箱报告期无变化[18] - 信息披露及备置地点报告期无变化[19] - 公司注册情况报告期无变化[20] 公司分红计划 - 公司2023年上半年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[108] 公司膜产品技术指标 - 振动膜生物反应器组器（V - MBRU）与曝气MBR组器相比，膜设备运行能耗降低70%，工艺出水总氮降低3 - 5mg/L[11] - 公司研制的反渗透膜脱盐率大于98%[11] - 微滤膜（MF）孔径为0.1 - 0.4微米，超滤膜（UF）孔径为0.001 - 0.1微米[11] - 公司MBR膜生物反应器技术节省土地约50%，V - MBR技术全流程运行能耗降低20%以上，出水总氮降低3 - 5mg/L[31] - 公司自主研发的超滤膜处理的高品质饮用水符合国家106项饮用水标准[31] - 公司自主创新的MBR - DF双膜新水源工艺技术可将市政污水转化为地表水II/III类标准的高品质新水资源[31] - 公司振动膜生物反应器技术（V - MBR）能耗较传统MBR降低20%以上[49] - “MBR - DF”技术系统运行压力可降低60% - 70%，能耗下降60% - 65%[49] - 公司以聚乙烯多孔材料开发的高效选择性纳滤膜可节约原材料成本50%以上，年产能达500万平方米[57] - 公司自主创新研发的振动膜生物反应器V - MBR技术出水水质达到湖库Ⅳ类标准，达国际领先水平[57] - 公司通过“MBR - DF”技术可将污水直接处理为地表水II类或III类的高品质再生水，是国内唯一拥有该技术并完成大规模工程应用的高科技环保企业[57] - 公司自主开发的海水淡化反渗透膜以“UF - RO”为核心的双膜海水淡化集成技术，节能降耗指标达国际先进水平[58] 公司业务产能 - 公司具备年生产微滤膜和超滤膜1800万㎡、纳滤膜和反渗透膜1200万㎡的膜设备生产制造产能[32] 公司业务板块 - 公司主要业务包括环保整体解决方案、运营服务、市政与给排水工程以及光科技整体解决方案[33] - 环保整体解决方案通过工程项目推动业务发展，收入包括膜及设备销售、相关EPC收入等[33] - 运营服务在PPP/BOT项目运营期收取运营水费，承接委托运营项目收取管理费用，运营收入随处理水量增加而增加[33] - 市政与给排水工程板块项目来自EPC项目工程土建部分，由子公司久安建设负责实施[34] - 光科技整体解决方案由子公司良业科技提供，业务涵盖多种夜游及照明项目，收入为良业科技收入等[34][35] 行业政策与发展目标 - “十四五”期间新增污水处理能力2000万立方米/日，新建改建和扩建再生水生产能力不少于1500万立方米/日[41] - 到2025年农村污水处理率要达到40%[42] - 到2025年全国海水淡化总规模要达到290万吨/日以上，新增海水淡化规模125万吨/日以上[42] - 2023年6部门在78个城市联合开展典型地区再生水利用配置试点[42] - 2025年主要水污染物排放总量持续减少，水生态环境持续改善[43] - 2025年建设一批国家水网骨干工程，省市县水网有序实施，国家水安全保障能力明显增强[44] - 2035年基本形成国家水网总体格局，省市县水网基本完善[44] 公司项目与业绩 - 公司膜技术涉及水处理总规模超2000万吨/天，每年可为国家新增高品质再生水超70亿吨[51] - 公司承担建设国内第一个大规模MBR工程“北京密云再生水工程”规模为4.5万吨/日[51] - 公司承担建设国内一次性建成规模最大的MBR工程“武汉北湖污水处理厂”规模为80万吨/日[51] - 公司承担建设国内最大的再生水厂“北京高碑店再生水厂”规模为100万吨/日[51] - 公司在山东建有两个十万吨级海水淡化工程，分别为青岛董家口海水淡化工程10万吨/日和山东鲁北海水淡化工程15万吨/日[51] - 2022年公司中标五矿盐湖有限公司碳酸锂纳滤膜采购项目等，报告期内新中标紫金矿业集团西藏阿里拉果资源有限责任公司“钛吸附剂”采购项目[51][52] - 公司是世界上承建大规模（10万吨/日以上）MBR工程最多的企业[57] 公司成本与效益 - 公司膜生产过程每年节省原材料成本近千万元，膜应用实现废旧膜产品再生回用[53] 公司排名情况 - 公司在“2022中国环境企业50强榜单”中位列第12位，在“2022北京高精尖、制造业和企业100强榜单”中分列第11、22、72位[54] 公司财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为32.99亿元，上年同期调整后为26.24亿元，同比增长25.70%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为2059.31万元，上年同期调整后为 - 2.88亿元，同比增长107.14%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为480.63万元，上年同期调整后为 - 3.19亿元，同比增长101.50%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 5.24亿元，上年同期为3534.61万元，同比下降1583.72%[21] - 本报告期基本每股收益为0.0057元/股，上年同期调整后为 - 0.0796元/股，同比增长107.16%[21] - 本报告期稀释每股收益为0.0057元/股，上年同期调整后为 - 0.0796元/股，同比增长107.16%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率为0.08%，上年同期调整后为 - 1.15%，同比增长1.23%[21] - 本报告期末总资产为742.81亿元，上年度末调整后为726.50亿元，同比增长2.24%[21] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为268.99亿元，上年度末调整后为267.78亿元，同比增长0.45%[21] - 非经常性损益合计为1578.67万元，其中非流动资产处置损益为 - 229.30万元，计入当期损益的政府补助为2165.93万元[25] - 2023年上半年公司实现营业收入32.99亿元，同比增加25.70%[55] - 2023年上半年公司实现利润总额8493.70万元，同比增加127.02%[55] - 2023年上半年公司实现归属于公司股东的净利润2059.31万元，同比增加107.14%[55] - 本报告期营业收入32.99亿元，上年同期26.24亿元，同比增加25.70%，因工程项目进度确认收入增加[67] - 本报告期营业成本24.27亿元，上年同期19.11亿元，同比增加26.97%，因收入增加相应增加成本[67] - 本报告期销售费用6449.94万元，上年同期5923.77万元，同比增加8.88%[67] - 本报告期管理费用2.55亿元，上年同期2.83亿元，同比减少9.75%[67] - 本报告期财务费用1.35亿元，上年同期3.47亿元，同比减少61.10%，因合并范围变动、资金成本下降及PPP项目可用性服务费增加[67] - 本报告期所得税费用3999.30万元，上年同期 - 385.19万元，同比增加1138.28%，因利润总额增加[67] - 本报告期研发投入1.21亿元，上年同期1.33亿元，同比减少8.99%[67] - 本报告期经营活动现金流量净额 - 5.24亿元，上年同期3534.61万元，同比减少1583.72%，因部分收款滞后和税收返还大幅减少[67] - 本报告期投资活动现金流量净额 - 8.23亿元，上年同期3.44亿元，同比减少339.36%，因PPP项目建设投资及对外股权投资支出增加[67][68] - 本报告期筹资活动现金流量净额9037.51万元，上年同期10.89亿元，同比减少91.70%，因防控风险控制带息负债增长规模[68] - 投资收益-919.56万元，占利润总额比例-10.83%；资产减值-1529.43万元，占比-18.01%；营业外收入349.27万元，占比4.11%；营业外支出176.88万元，占比2.08%；信用减值损失-1.98亿元，占比-233.69% [72] - 货币资金期末金额42.25亿元，占总资产比例5.69%，较上年末减少2.04% [74] - 应收账款期末金额96.79亿元，占总资产比例13.03%，较上年末减少0.11% [74] - 合同资产期末金额41.49亿元，占总资产比例5.59%，较上年末增加0.81% [74] - 存货期末金额3456.77万元，占总资产比例0.47%，较上年末增加0.22% [74] - 短期借款期末金额57.60亿元，占总资产比例7.75%，较上年末增加0.25% [75] - 公司2023年上半年货币资金618,276,925.12元、应收账款994,933,656.85元、无形资产4,206,349,419.17元、其他非流动资产2,324,790,246.68元，合计8,144,350,247.82元[79] - 公司报告期投资额987,674,619.30元，上年同期投资额1,315,734,552.37元，变动幅度为-24.93%[80] 子公司财务数据 - 良业科技集团股份有限公司注册资本120,443,600.00元，总资产5,516,574,343.64元，净资产1,353,991,675.77元，营业收入82,665,694.12元，营业利润-163,603,113.19元，净利润-165,148,532.52元[87] - 北京久安建设投资集团有限公司注册资本2,080,000,000.00元，总资产17,730,109,745.88元，净资产4,767,980,256.46元，营业收入1,153,115,411.32元，营业利润107,957,544.45元，净利润74,515,421.33元[87] - 北京碧水源膜科技有限公司注册资本259,670,629.18元，总资产2,452,428,362.09元，净资产1,839,760,011.05元，营业收入288,166,746.22元，营业利润24,293,877.09元，净利润26,483,268.61元[87] - 北京德青源农业科技股份有限公司注册资本703,060,000.00元，总资产1,775,163,043.21元，净资产56,539,289.87元，营业收入1,132,930,044.15元，营业利润-20,396,089.12元，净利润-24,127,743.53元[87] - 北京中关村银行股份有限公司注册资本4,000,000,000.00元，总资产76,692,179,562.06元，净资产5,203,618,480.68元，营业收入776,305,893.63元，营业利润71,219,393.37元，净利润53,425,280.08元[87] - 北京碧水源净水科技有限公司注册资本13,652,000.00元，总资产383,047,913.61元，净资产281,431,858.26元，营业收入57,690,819.39元，营业利润-40,356,547.44元，净利润-47,251,335.07元[88] - 广东海源环保科技有限公司注册资本200,000,000.00元，总资产516,145,954.54元，净资产351,029,702.36元，营业收入65,898,405.02元，营业利润32,118,529.81元，净利润24,051,265.29元[88] 公司组织架构变动 - 公司新设北京碧峰水务有限责任公司、湖北京源水务科技有限公司；注销吉林市碧水源环保工程有限公司等多家公司；对安徽环境安久水务有限公司进行股权转让，对整体生产和业绩均无明显影响[89][90] 公司面临的风险 - 公司膜技术在出水水质要求低的项目应用有局限性，市场份额仍偏小，面临传统技术和国内外竞争对手挑战[91] - 国内外膜技术类公司竞争激烈，公司面临技术创新保持领先的风险[92][93] - 国内污水处理行业优质项目资源减少，项目趋于中小型化，公司业务拓展面临挑战[93] - 国内外同行业人才竞争策略可能导致公司技术人才流失[94] - 公司经营规模扩大，下属数百家参控股公司，存在管理不到位导致控制不足的风险[95] - 公司业务受政府预算和支出影响，现金流有季节性特征，不过风险呈减弱态势[95] - 公司业务规模扩大，应收账款增长，若管控不力将带来经营性风险[96] - 我国PPP业务政策不断规范调整，其发展趋势具有不确定性[96] 公司发展策略 - 公司主动调整PPP类项目投资标准，纯水厂类PPP项目及EPC项目将成未来业务

北京碧水源科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | | | 2023 年期 | 2023 年度 2023 | 年度 2023 | 年度 | 2023年期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 上市公司核算 | 初占用资 | 占用累计发 | 占用资金 | 偿还累计 | 末占用资 | 占用形成 | 占用性质 | | 占用 | | 司的关联关系 的会计科目 | 金余额 | 生金额（不 | 的利息(如 | 发生金额 | 金余额 | 原因 | | | | | | | 含利息） | 有) | | | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | - | - - | | | | | | - | | | 前控股股东、 | | | | | | | | | | | 实际控制 ...