公司治理 - 制定审计委员会年报工作规程完善公司治理机制[4] 审计工作安排 - 审计委员会听取公司生产经营等汇报[3] - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[5] - 续聘下一年度年审会计师事务所需评价执业质量[5] 审计流程规定 - 原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所[5] - 三方协商确定公司年度财务报告审计工作时间[6] 审计沟通与监督 - 审计委员会在年审注册会计师进场前审阅财务报表[6] - 与年审注册会计师沟通审计相关内容[6] - 督促会计师事务所按时提交审计报告[6] 审计结果处理 - 审计委员会对审计后财务报告表决并提交相关报告和决议[6]

北京海兰信数据科技股份有限公司公司章程 北京海兰信数据科技股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 独立董事 | 26 | | 第三节 | 董事会 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利 ...

审计委员会构成 - 审计委员会独立董事应占过半数并担任召集人，至少一名为会计专业人士[8] 审计检查与报告 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来并出具报告[11] - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告内部审计情况[11] - 审计部至少每年向审计委员会提交内部控制评价报告[17] - 审计部每年至少向董事会或审计委员会提交内部审计报告[17] 资料保存 - 内部审计工作报告等资料保存不少于10年[14] 审计关注事项 - 审计资产交易关注审批程序等情况[19] - 审计对外担保关注审批程序、风险等情况[19] - 审计关联交易关注关联方名单等情况[19] - 审计募集资金使用关注存放管理等情况[21] 信息披露审查 - 审查信息披露事务管理制度关注制度制定等情况[21] 内部控制评价报告 - 年度内部控制评价报告应包含董事会声明等内容[23][24] - 公司应同时披露年度报告、内部控制评价报告及审计报告[24] 特殊情况处理 - 会计师事务所出具非标准报告，董事会和审计委员会应专项说明[24] 违规处罚 - 违规单位和个人拒绝配合等行为将受处罚[26] - 违规审计人员谋私等行为将受行政和经济处罚[26][27]

投资资金来源 - 公司重大投资资金来源于自身积累和借款融资[6] 投资决策原则 - 对内投资决策遵循有效性、成长性、能力性和自主性原则[7] - 对外投资决策遵循合法性、有效性、适量性及无妨碍性、风险回避性原则[9] 投资审批权限 - 除特定情况外其他对外投资由董事长决定[11] - 投资涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况由董事会决定[11] - 投资涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况由股东会批准[13] - 涉及关联交易投资需遵守关联交易决策管理制度[14] - 纳入年度投资计划项目经股东会决定后原则上不再单项审批[14] 投资实施要求 - 对外投资实施前需进行可行性分析并提交董事长审批[15] - 总经理是投资方案实施主要责任人并及时向董事会报告[20]

内幕信息界定 - 涉及公司经营、财务或影响证券市场价格的未公开信息属内幕信息[8] - 一年内重大资产交易超资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[8] 知情人范围 - 公司及相关人员、5%以上股份股东及相关人员等是知情人[11] 档案管理 - 内幕信息公开前需填写报送知情人档案[16] - 档案含姓名、知情时间等信息[16] - 重大事项向深交所报送档案[17] - 档案送达不晚于信息公开披露时间[22] - 档案至少保存10年[22] 信息管理要求 - 重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露并制作备忘录[19] - 相关主体研究重大事项应填写档案[20] - 中介等对股价有重大影响事项应填写档案[20] 违规处理 - 5%以上股份股东擅自披露信息，公司保留追责权利[26] - 知情人违规给公司造成影响或损失，公司将处罚或索赔[26] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，修订亦同，解释权归董事会[28] - 制度未尽事宜或与法规相悖按规定执行[28]

1 北京海兰信数据科技股份有限公司 舆情管理制度 北京海兰信数据科技股份有限公司 舆情管理制度 二○二五年十二月 第一章总则 第一条 为提高北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《北京海兰信数据科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条本制度所称舆情的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动 的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 北京海兰信数据科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）的规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京海兰信数据科技 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》）《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年十二月 1 （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则》和《企业会计制度》等法律、法规、规范性文件的规定，致使年报信息披 露发生重大差错 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年十二月 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "上市公司"）信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人 的合法权益，进一步提高公司信息披露质量和规范化水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规范性文件以及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 2 (一) 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； (二) 公司董事和董事会； (三) 公司高级管理人员； (四) 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； (五) 公司持股 5%以上的股东； (六) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 或者 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 突发事件应急处理制度 第一章总则 第一条 为了加强北京海兰信数据科技股份有限公司(以下简称"公司")处 置突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司 正常的生产经营秩序，根据《中华人民共和国突发事件应对法》及《北京海兰信 数据科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《北京海兰信数据科技股 份有限公司信息披露管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制 度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响 的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 突发事件应急处理制度 二○二五年十二月 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及公司各下属公司突然发生， 严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： (一) 治理类 1. 公司 ...

北京海兰信数据科技股份有限公司 关联交易决策管理制度 二○二五年十二月 1 北京海兰信数据科技股份有限公司 关联交易决策管理制度 第一章总则 第一条 为保证北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《北京海兰信数据科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二章关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者自 然人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第四条所指关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人 ...