投资决策 - 单次交易总额占净资产10%以下或连续交易总额占30%以下，由董事会决策[8] - 单次或连续交易总额超净资产50%以上为重大项目，需专家评审并提交股东会决定[8] - 关联交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，须提交董事会并提请股东会审议[8] 投资流程 - 经理层或职能部门提投资方案及可研报告，经总经理办公会讨论后按程序决策[7] 职责分工 - 董事长为对外投资实施主要负责人[12] - 董事会办公室研究评估重大投资项目并监督执行[12] - 财务部负责资金和收益管理，评价考核风险和回收[12] - 审计委员会及审计部进行内部审计监督[13] 投资处置 - 经营期满、破产等情况可收回对外投资[16] - 投资背离经营方向、连续亏损可转让对外投资[17] 办法相关 - 本办法由董事会负责解释与修订[27] - 本办法经董事会审议通过后生效[28]

融资类型 - 融资包括权益性和债务性融资[2] 承办部门 - 董事会办公室承办权益性融资及发行债券业务[5] - 财务部承办债务性融资（除发行债券外）业务[6] 管理方式 - 融资活动实行年度统筹、季度平衡、月度执行管理方式[8] 实施流程 - 权益性融资及发行债券方案经审议和批准后实施[9] - 债务性融资（除发行债券外）由财务部组织实施[9] 监督审计 - 所融资金使用需有效控制和监督[11] - 审计部对融资业务定期或不定期审计[14] - 董事会审计委员会对融资活动持续监督[15]

制度适用范围 - 制度适用于公司及各全资或控股子公司[3] 舞弊行为情形 - 损害公司正当经济利益的舞弊行为含8种情形[5][6] - 谋取不当公司经济利益的舞弊行为含8种情形[6][7] 反舞弊职责分工 - 管理层负责建立、健全并实施反舞弊程序和机制[9] - 审计委员会负责指导，审计部具体组织执行[9] 反舞弊工作安排 - 至少每年召开一次反舞弊情况通报会，重要情况随时召开[16] - 审计部每年至少向董事会进行一次反舞弊工作汇报[18] 舞弊风险管控 - 管理层倡导诚信文化，营造反舞弊环境[12] - 管理层在多层面识别和评估舞弊风险[13] - 相关部门对重要岗位人员进行背景调查[14] - 管理层将舞弊监督融入日常控制活动[15] 举报调查处理 - 审计部建立举报渠道并公布，规定处理方式[18] - 不同人员可疑举报调查批准及方式不同[18] - 调查可聘外部专家提改进建议[18] - 实名举报审计部需反馈结果[18] - 保护举报人，打击报复者依法处理[19] 案件后续处理 - 审计部对舞弊案件材料立卷归档并报告结果[19] - 发生案件采取补救措施，含评估改进内控[20] - 证实舞弊员工给予内部处罚或移送司法[20][21]

审计委员会组成 - 成员由三至五名董事组成，过半数为独立董事，人数为单数[4] - 由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] 会议召开规则 - 每季度至少召开一次，两名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[16] - 召开前五天通知全体委员，主任委员主持，可委托其他独立董事主持[16] 会议举行与决议 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 委员委托表决应会前提交授权委托书[17] 表决与列席 - 表决方式为举手或投票，临时会议可用电子通信或传真[18] - 审计工作组成员可列席，必要时可邀董事及高管[19] 职权行使 - 发现经营异常可调查，必要时聘中介，费用公司承担[18] - 发现违规向董事会、股东会通报或向监管机构报告[20] 其他规定 - 行使职权费用公司承担[21] - 会议记录保存10年，包含时间地点等内容[21] - 通过议案及表决结果书面报告董事会[22] - 出席和列席人员有保密义务[22] - 细则由董事会负责解释修订，审议通过之日起施行[25][26]

重大投资异常情况制度 - 公司制定重大投资项目异常情况及时报告制度维护权益[2] - 异常指可能影响股价且投资者未知重大事项[3] - 制度实施遵循真实等原则[4] 异常情况界定 - 收购资产或投资盈亏波动超原预计30%属异常[5] 报告流程 - 异常发生部门书面上报董监高并抄送办公室[6] - 董秘审阅确定披露事项并公告[7] 人员职责 - 董秘组织协调报告及信息披露[8] - 各部门负责人收集核对信息上报[10] - 董事长审核保证信息披露[11] 失职处理 - 责任人失职致未及时通报将受处分担责[13]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[11] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10％以上且超1000万元需报告[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[12] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[12] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[12] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[15] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需报告[15] 诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼仲裁需报告[16] 业绩变化报告标准 - 业绩发生50%以上大幅度变化需报告[17] 合同报告标准 - 公司一次性签署与日常生产经营相关合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入或者总资产50%以上，且绝对金额超过1亿元，需及时报告[22] 股东相关报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况发生较大变化，需及时报告[21] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，需及时报告[22] 医疗器械报告标准 - 最近一个会计年度销售额占公司同期主营业务收入10%以上或销售额前十大产品的医疗器械注册证或生产许可证内容发生变更，需及时报告[24] - 占公司最近一个会计年度销售收入30%以上或销售额前五大产品的销售均价下跌幅度较年初超过30%，需及时披露并说明影响[28] - 公司生产销售的医疗器械中标进入集中带量采购目录，需报告产品基本信息、上年度销售额及占比、中标价格等信息[29] 药品报告标准 - 从事特定注册分类药品研发、注册，按规定可开展临床试验等情形需及时报告[30] - 最近一个会计年度销售额占公司同期主营业务收入10%以上的药品生产许可批件有效期届满不申请再注册等情况需及时报告[34] - 占公司最近一个会计年度销售收入30%以上产品的销售均价下跌幅度较年初超过30%，需及时报告[34] - 最近一个会计年度销售额占公司同期主营业务收入10%以上的药品适用范围发生重大变化，需及时报告[34] - 药品中标集采需报告基本信息、近一会计年度销售额及占主营业务收入比例、中标价格、采购数量、采购区域及对公司影响[35] - 药品未中标集采需在结果公布后报告并说明对公司影响[36] 控股股东及实控人报告标准 - 控股股东或实控人变更应及时报告并持续汇报进程，股份被裁定禁止转让也需及时报告[36] 重大信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度，义务人应第一时间向董事会秘书报告并递交书面文件[38] - 书面报送重大信息材料包括事项原因、协议、批文、中介意见书、公司内部审批意见等[39] - 董事会秘书对上报信息分析判断，需审议或披露时向董事会和审计委员会汇报[39] - 对投资者关注的非强制披露事项，董事会秘书按程序披露或组织沟通[40] - 信息报告义务人确保信息及时、真实、准确、完整，各部门等制定报告制度并指定联络人[42] - 重大信息报送资料需义务人签字，报告义务人负有诚信责任[43] - 未按规定履行报告义务导致违规，公司追究相关人员责任[44]

公司治理 - 制定独立董事年度报告工作规程完善公司治理[1] - 工作规程由董事会负责解释与修订，自审议通过执行[6][7] 信息汇报 - 会计年度结束后30日内，总经理、财务负责人向独立董事汇报[1] 审计沟通 - 独立董事核查拟聘会计师事务所及注册会计师从业资格[4] - 年审前与注册会计师沟通审计计划，财务提供资料[3] - 出具初步意见后安排独立董事与注册会计师沟通[3] 报告签署 - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[4] 保密协调 - 独立董事关注年报编制信息保密[5] - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[5]

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 投资者关系管理办法 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，完善公司治理结构，搭建上市公司与投资者沟通的桥梁，切实做 好投资者关系管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关 法律、法规以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2025 年修订）》《上市公司投资者关系管理工作指引》《内蒙古福 瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 目的的相关活动。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最 ...

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理办法 第一条 为加强内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件 及《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本办法。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本管理办法，公司董事和高级管理人员 所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和 高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市 ...

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理办法 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的 管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）等法律、法规及规章制度和《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，以及其 ...