| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 1 2024年第一次临时董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2024 年 2 月 2 日以电子邮件和传真方式向全体董事发出召开 2024 年第一次临时董事 会的通知。会议于 2024 年 2 月 5 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 根据未来需求，公司拟以集中竞价方式回购公司股份，并在未来适宜时机将 回购股份用于股权激励。若本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告 日后三年内未能转让完毕，公司则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份 将 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价方式回 购公司股份，并在未来适宜时机将回购股份用于股权激励。若本次回购的股份在 股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内未能转让完毕，公司则将依法履行 减少注册资本的程序，未转让股份将注销。回购股份的种类为公司发行的人民币 普通股（A 股）。 本次公司拟以不低于 1,000 万元（含）且不高于 2,000 万元 （含）的自有资金回购公司股份，回购价格上限不超过 7.75 元/股。回购股份的 期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体回购股 份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 2、本次公司回购股份资金来源：公司自有资金。 3、相关风险提示：截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、 董 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于实际控制人、控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： （二）控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况 1、李寅先生未来半年内到期的质押股份 2,400 万股，对应融资额人民币 5,000 万元；一致行动人赵晓红女士未来半年内到期的质押股份 1,460 万股，对应融资 额人民币 3,000 万元。 一、股东股份质押基本情况 2024年2月1日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到实 际控制人李寅先生及一致行动人赵晓红女士的通知，根据公司实际控制人李寅 先生及一致行动人赵晓红女士与国泰君安证券股份有限公司签订的《股票质押 式回购交易协议书》（以下简称"协议"）要求，李寅及赵晓红为协议债务提 供补充质押，股票质押情况如下： （一）股东股份质押基本情况 | ...

特别提示： | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 29 日（星期一）下午 13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 1 月 29 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 29 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609 号九洲电气科技产业园 一楼会议室。 3、会议召集人：公司董事会。 4、会议方式：本次 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会法律意见书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 黑龙江大地律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团" 或"公司"）的委托，指派刘俊律师、方忠微律师参加九洲集团2024年第一次临时股 东大会，并出具法律意见书。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本次现场 会议召开的时间为 2024 年1 月 29 日（星期一）下午 13:30，召开地点为哈尔滨市松 北区九洲路 609 号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2024年 1 月 29 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年1 月29 日上午 9:15 至下午 15:00 期间 的任 ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：九洲集团 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨威 联系电话：010-59026943 | | | | | | | | | 保荐代表人姓名：陈超 联系电话：010-59026705 | | | | | | | | | 现场检查人员姓名：杨威、牛缙洋 | | | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 月 日 1 1 | | 日-2023 | 年 | 12 | 月 | 31 | | | 现场检查时间：2024 年 日-2024 年 月 日 1 11 1 12 | 月 | | | | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | | | | （一）公司治理 是 否 | | | | | | | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及各项公司治理制度，查阅公司三会会议资料及信 | | | | | | | | | 息披露 ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，中德证券有限责任公司（以下简称 "中德证券"）为负责哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或 "公司"）持续督导工作的保荐机构，于 2024 年 1 月 12 日对公司控股股东及实 际控制人、董事、监事、高级管理人员及部分中层管理人员进行了培训，具体情 况如下： 一、培训时间：2024 年 1 月 12 日 二、培训地点：九洲集团会议室 三、参加培训人员：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人 员及部分中层管理人员。对于因故未能参加现场培训的人员，保荐机构要求公司 董事会秘书和证券事务代表组织其学习相应的培训课件。 四、培训主题：本次培训重点介绍了再融资监管新政，并结合《证券发行上 市保荐业务管理办法》等法律法规及相关文件，以及结合近期持续督导处罚案例， 对募集资金使用、内部控制、关联方资金占用等方面进行了讲解。此外，中德证 券根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的规定进行了廉洁 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年1月25日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到控 股股东赵晓红女士关于解除质押其所持有的部分公司股份的通知，获悉其所持有 公司的部分股份解除质押，具体事项如下： | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于实际控制人及其一致行动人部分股份解除质押的公告 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： （一）股东股份解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 大股东及其 | 本次解除质 押股份数量 （股) | 占其所持股 份比例 | 占公司总股 本比例 | | 起始日 | | | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 一致行动人 | | | | | | | | | | | 赵晓 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告的更正 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）已于 2024 年 1 月 23 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告》，公告中"第一项 召开会议的基本 情况 7 出席对象（1）"披露有误。 原公告内容"凡 2024 年 1 月 29 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大 会及参加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东 代理人不必是公司的股东（授权委托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间 内参加网络投票"，更正后 "凡 2024 年 1 月 22 日下午 15:00 交易结束后在中 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月12日召开的 第八届董事会第九次会议决议，公司决定于2024年1月29日召开公司2024年第一 次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），会议通知已于2024年1月12日刊 登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。本次股东大会将采用现场表决与网 络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将本次股东大会召 开事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 （1）现场会议召开时间：2024年1月29日（星期一）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易 ...