权益分派 - 公司近日将发布2023年度权益分派实施公告[2] - 2024年7月3日至股权登记日，九洲转2暂停转股，正常交易[2] - 股权登记日后首个交易日，九洲转2恢复转股[2] 转股价格调整 - 派送股票股利等不同情况有对应转股价格调整公式[5] - 公司股份等变化或影响可转债持有人权益时，将调整转股价格并公告[6]

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-080 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 回购股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开 的 2024 年第一次临时董事会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意 公司以不低于 1,000 万元（含）且不高于 2,000 万元（含）的自有资金回购公司 股份，回购价格上限不超过 7.75 元/股。回购股份的期限为自公司董事会审议通 过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2024 年 2 月 5 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-017）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称"《回购指引》"）等有关规定，上市公司在回购期 间应当在每个月的前三个 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2024年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月 20 日；最新有效的转股价格为 5.57 元/股。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2024 年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3311 号"文同意注册，哈尔 滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2020 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 5.00 亿 ...

1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 股份167,565,220股，占公司有表决权股份总数的28.5098％。其中：通过现场投 票的股东2人，代表股份167,162,522股，占上市公司总股份的28.4413％。通过网 络投票的股东8人，代表股份402,698股，占公司有表决权股份总数的0.0685％。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）下午 13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 6 月 28 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会法律意见书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 黑龙江大地律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲 集团"或"公司"）的委托，指派张文琳律师、秦鑫赢律师参加九洲集团 2024年第 四次临时股东大会，并出具法律意见书。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本 次现场会议召开的时间为 2024 年6 月28日（星期五）下午 13:30，召开地点为哈 尔滨市松北区九洲路 609 号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的时间为：2024年6月28日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年6月28日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 黑龙江大地律 ...

股东大会安排 - 2024年6月28日召开第四次临时股东大会[2] - 现场会议13：30开始，网络投票9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2024年6月21日[5] 议案审议 - 《关于为子公司申请银行授信、融资租赁借款提供担保的议案》需2/3以上表决权通过[6][9] 股东登记 - 2024年6月22 - 23日9：30—11:30、13:30—16:00登记[10] - 登记地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司证券部[10] 投票信息 - 普通股投票代码为350040，简称为九洲投票[17] - 深交所交易系统9:15 - 15:00可投票[18] - 深交所互联网投票系统9：15 - 15:00开放[19] 其他 - 会期半天，无参会费用，食宿交通自理[13]

哈尔滨九洲集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 www.lhratings.com 1 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月十八日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称 "该公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委 托关系外，联合资信、评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、客 观、公正的关联关系。 联合〔2024〕3959 号 联合资信评估股份有限公司通过对哈尔滨九洲集团股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持哈 尔滨九洲集团股份有限公司主体长期信用等级为 AA ...

融资授信 - 公司拟为5家子公司向金融机构申请综合融资授信，泰来兴泰、富裕九洲、泰来广惠银行授信额度各1000万元[4] - 大庆汇能、大庆锐能、泰来广惠融资租赁借款额度分别为3.5亿元、3.5亿元、1亿元[7] 子公司业绩 - 泰来兴泰2023年末资产9.51亿元，2024年3月末9.74亿元；2023年净利润 - 5900.33万元，2024年1 - 3月222.61万元[7] - 富裕九洲2023年末资产8.35亿元，2024年3月末8.58亿元；2023年净利润 - 1736.44万元，2024年1 - 3月 - 1465.94万元[9] - 泰来广惠2023年末资产1.87亿元，2024年3月末1.58亿元；2023年净利润375.03万元，2024年1 - 3月 - 30.23万元[11] - 大庆汇能2023年末资产4.76亿元，2024年3月末4.80亿元；2023年净利润2696.16万元，2024年1 - 3月474.55万元[14] - 大庆锐能2023年末资产455,629,287.79元，2024年3月末460,221,235.69元；2023年净利润28,488,324.47元，2024年1 - 3月3,382,737.18元[15] 担保情况 - 公司为子公司向金融机构授信提供连带责任保证担保，经董事会和监事会会议审议通过[16][17] - 截至公告日，公司及其控股子公司累计对外担保358,547.66万元，占最近一期经审计净资产的126.37%[18] - 截至公告日，公司对合并报表外单位实际提供担保总额为30,000万元，占最近一期经审计净资产的10.57%[18] - 公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、无因担保被判决败诉而应承担损失的情形[18]

会议信息 - 公司2024年6月2日发通知，6月12日召开第八届监事会第十四次会议[2] - 会议应参与表决监事3名，实际参与3名[2] 担保事项 - 拟为3家子公司申请银行授信各1000万元提供担保[5] - 拟为3家子公司融资租赁借款分别提供35000万、35000万、10000万担保[6] 表决情况 - 担保议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[9] - 议案尚需提交2024年第四次临时股东大会审议[10]

会议安排 - 2024年6月12日召开第八届董事会第十四次会议，9名董事参与表决[2] - 定于2024年6月28日召开2024年第四次临时股东大会[7][8] 担保事项 - 拟为3家子公司申请银行授信提供担保，每家额度1000万元[4] - 拟为3家子公司置换原有借款提供融资担保，额度分别为35000万、35000万、10000万元[5] 议案情况 - 《关于为子公司申请银行授信、融资租赁借款提供担保的议案》待股东大会审议，表决全票通过[6]