哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024 年度内部控制的自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团""公司"）为了适应公司发展需 要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化 运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引 的相关规定以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运 作》等法律法规和规章制度的要求，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和哈尔滨九洲集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）2024 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 成立日期：2011 年 7 月 18 日 首席合伙人：钟建国 上年度末合伙人数量：241 名 注册会计师人数：2,356 名 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：904 名 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 公司名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 最近一年经审计的收入总额：34.83 亿元 最近一年审计业务收入：30.99 亿元 最近一年证券业务收入：18.40 亿元 上年度上市公司审计客户家数：707 家 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于举行2024年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告！ 1 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十三日 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2025 年 5 月 12 日（周一）15:00-17:00 在全景网举办 2024 年度业绩说明会，本次年度业绩说 明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长李寅先生、总经理赵晓红女士、董事 会秘书李真女士、财务负责人刘振新女士、独立董事张成武先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2024 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2025-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")于2025年4月22日召开第 八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律规范的规定，公司本次会计政 策变更无需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下: 一、 本次会计政策变更概述 （一）变更原因 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 (一) 本次会计政策变更的主要内容 2024 年 12 月，财政部发布《企业会计准则解释第 18 号》，该解释"关 于不属于单位履约义务的保证累质量保证的会计处理"的内容自印发之日起施 行，允许企业自发布年度提前执行。公司自 2024 年 1 月 1 日起执行上述会计 政策的变更。 （二）变更内容 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要 求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会12次， 监事会成员列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状 况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面 实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促 进了公司的规范化运作。 一、监事会会议的召开情况 报告期内公司共召开了12次监事会，具体内容如下： | 序号 | 召开时间 | 监事会 | 决议内容 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2024.1.11 | 八届九次 | 审议通过《关于向哈尔滨农村商业银行股份有限公司新区支行申 | | | | | 请授信的议案》 | | | | | 审议通过《关于泰来九洲广惠公共事业有限责任公司申请 | | | | | 银行借款并为其提供担保的议案》 | | | | | 审议通过《关于增加注册资本的议案》 | | | | | 审议通过《关于修订公司章程的议案》 | | | | | 审议 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构，聘期一年[2] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人241人，执业人员2356人，签过证券审计报告注会904人[4] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[4] - 2024年上市公司客户707家，审计收费7.20亿元，同行业上市公司审计客户544家[4] - 截至2024年末累计计提职业风险基金和保险赔偿限额超2亿元[4] 审计机构合规 - 天健近三年因执业受行政处罚4次等[6] - 67名天健从业人员近三年受行政处罚12人次等[6] 决策流程 - 公司董事会审计委员会2025年4月21日同意聘请并提交董事会审议[10] - 独立董事同意续聘并提交股东大会审议[11]

哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于增加注册资本及修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）第八届董 事会第二十四次会议、第八届监事会第二十四次会议审议通过了《关于增加注册资 本及修订公司章程的议案》，现将具体内容说明如下： 一、 公司修订情况 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 章程》中其他条款保持不变。 公司董事会提请股东大会授权董事会全权负责向工商登记机关办理公司章程备 案等所有相关手续，并且公司董事会或其授权人士有权按照公司登记机关或其他政 府有关主管部门提出的审批意见或要求，对本次修订后的《公司章程》中的相关条 款进行必要的修改，上述修改对公司具有法律约束力。 本议案需提交公司2024年度股东大会审议。 特此公告！ 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3311号"文同意注册，公司于2020 年1 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2025 年 4 月 22 日召开第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十四次会议 审议通过了公司《2025 年度投资计划的议案》，现将具体情况公告如下： 一、公司 2025 年度投资计划概述 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2025-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025年度投资计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 公司围绕新能源发展规划，重点布局新能源电站建设和运营。为保证公司下 属新能源电站建设和运营需求，简化审议程序，公司计划在 2025 年度向各子公 司合计增资 10 亿元（年度股东大会之前已按程序审议的增资除外）。在此范围 内的增资无需再次审议。股东大会授权董事会相关人员在上述额度内办理融资事 项，期限为股东大会通过之日起一年。 | 序号 | 投资主体 | 项目名称 | 公司持股比例 | | --- | --- ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"），于2025年4月22日召开了 第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置资金购买银行理财 产品的议案》。为提高公司资金的使用效率和收益，公司董事会同意公司使用不超 过10亿元人民币的自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。 该事项需提交2024年度股东大会进行审议。详细情况公告如下： 一、投资概述 1、投资目的： | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-039 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司2025年在资金使用过程中，可能会出现资金暂时闲置的情况，为提高公司 资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，利用暂时闲置资金进行低风险的 短期理财产品投资，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 2、投资额度： 通过股东大会决议之日起一年内有效。 根据公司目前的资金状况 ...