国泰君安证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司全资子公司签订日常经营关联 交易合同的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"本保荐机构"）作为大 禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"或"大禹节水"）公开发行可转债的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对大禹节水集团股份有限公司 全资子公司签订日常经营关联交易合同进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易情况概述 根据公司 2023 年 8 月 4 日披露的《关于联合体收到甘肃省玉门市疏勒河引 水工程特许经营项目社会资本采购中标通知书的公告》，公司与全资子公司甘肃 大禹节水集团水利水电工程有限责任公司（以下简称"水电公司"）、北京碧水源 科技股份有限公司、北京久安建设投资集团有限公司组成的联合体收到玉门市疏 勒河引水工程特许经营项目社会资本采购中标通知书。 2023 年 10 月 26 日，公司召开第六届董事会第十五次（临时）会议、第六 届监事会第十四次（临时）会议审议通过《关于全资子公司签订日常经营关联交 易合同的议案》，同意水电公司与中交碧水源建 ...

| 证券代码：300021 | 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2023－115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123063 | 债券简称：大禹转债 | | 大禹节水集团股份有限公司 第六届董事会第十五次（临时）会议决议公告 具体内容详见公司同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023 年第三季度报告》。《2023 年 第三季度报告披露提示性公告》于同日刊登在证监会指定信息披露网站和《证券 时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》。 该议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、 审议通过《关于全资子公司签订日常经营关联交易合同的议案》 具体内容详见公司同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司签订日常经营关联 交易合同的公告》。 公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。 该议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年第五次临时股东大 ...

| 证券代码：300021 | 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2023－119 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123063 | 债券简称：大禹转债 | | 大禹节水集团股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次（临 时）会议决定于 2023 年 11 月 13 日召开公司 2023 年第五次临时股东大会，会议 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 5、会议方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.co ...

| 证券代码：300021 | 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2023－118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123063 | 债券简称：大禹转债 | | 大禹节水集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开 第六届董事会第十五次（临时）会议、第六届监事会第十四次（临时）会议，审 议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议 通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限 内，资金可循环滚动使用。具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1245 号）核准，大禹节水集团股份 有限公司（以下简称"公 ...

大禹节水集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高其使用效率和效益，保护投资者 的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其他有关法律、法规与 《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高 ...

我们作为大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《独立董事工作制度》的有 关规定，在认真审阅相关材料的基础上，现对公司第六届董事会第十五次（临时） 会议相关事项发表如下事前认可意见： 一、 《关于全资子公司签订日常经营关联交易合同的议案》的事前认可 意见 关于对第六届董事会第十五次（临时）会议相关事项的事前认可意 见 特此公告。 独立董事：何文盛、万红波、赵新民 2023年10月27日 大禹节水集团股份有限公司独立董事 经审阅，我们认为：本次水电公司签订日常经营关联交易合同符合公司经营 发展的需要，属于正常的商业交易行为；本次关联交易，交易价格依据市场公允 价格公平、合理确定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况；公司 主要业务不会因该关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。因此， 同意将该议案提交董事会审议。 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 发》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专业委员会，主要负责制定公司 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事、高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本实施细则所称的高级管理人员是指由公司董事会任命的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 大禹节水集团股份有限公司 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕325 号）核准，公司 2021 年度以简易程 序向特定对象发行股票 58,593,750 股，发行价格为 5.12 元/股，募集资金总额 300,000,000.00 元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用 9,470,377.35 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 290,529,622.65 元。 上述募集资金到位情况已经立信会计事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《大 禹节水集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票验资报告》（信会计师报 字第 ZG10111 号）。公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金 专户存储三方监管协议》，对募集资金进行专户储存管理。 二、募集资金投资项目的基本情况 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为大禹 节水集团股份有限公司（以下简称"大禹节水"或"公司"）2020 年度公开发行可转 换公司债券和 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的持续督导阶段的保 荐机构 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。在委员任职期 间，董事会不能无故解除其职务。董事会应根据《公司章程》和本细则增补新 的委员。 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《大禹节水集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专业委员会，负责拟 ...

大禹节水集团股份有限公司 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 独立董事工作制度 第一章 总 则 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 （2023 年 10 月修订） 第一条 为了进一步完善大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，切实保护中小股东及利 益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《大禹 节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或 ...