股权结构 - 温州翔虹湾持股45.54%，温州一马持股6.57%[7][9] - 原四人合计间接持股52.11%，现三人合计34.74%[6][16][17] 协议变更 - 原《一致行动协议》2024年3月22日到期[6][17] - 2024年4月18日陈丽英等三人续签，有效期三年[11][14] - 毛芳样不再签署，退出实际控制人[10][14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为362,176,191.30元，净额为304,195,500.00元[2] - 2021 - 2023年公司多次计划使用闲置募集资金进行现金管理，额度分别为不超15,000.00万元、12,000.00万元、6,000.00万元[21][22] - 2023年度公司累计使用闲置募集资金14,000.00万元进行现金管理，取得投资收益242.80万元，截至2023年12月31日已全部归还[22] - 截至2023年12月31日，募集资金结余5,824.81万元，均系银行存款，含利息和收益净额901.65万元[22] 项目投入情况 - 2023年公司实际投入相关项目募集资金5,693.88万元[7] - 截至期末累计项目投入25,496.39万元，利息收入及理财收益净额901.65万元[4] - 智能卡生产基地扩建项目承诺投资17,805.88万元，本年度投入4,658.83万元，累计投入12,882.72万元，投资进度72.35%，预计2024年9月完工[19] - 研发中心升级建设项目承诺投资4,613.67万元，本年度投入1,035.05万元，累计投入4,613.67万元，投资进度100.00%，预计2024年9月完工[19] - 补充流动资金承诺投资8,000.00万元，本年度投入0.00万元，累计投入8,000.00万元，投资进度100.00%[19] 未来展望 - 2024年拟变更研发中心升级建设项目实施地点[21] - 2024年1月公司注销招商银行深圳分行募集资金专户，后续项目支出自筹解决[22]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会、4次股东大会、1次独立董事专门会议[5][6] - 2023年独立董事组织召开5次审计委员会会议、出席1次薪酬与考核委员会会议[7][9] 议案审议情况 - 2023年审议通过2024年度日常关联交易预计等多项议案[6][16][18][19] 报告披露情况 - 2023年按时编制并披露多份报告[17] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事与多方沟通，参加培训，公司提供履职条件[10][11][14][21]

实际控制人变动 - 原《一致行动协议》2024年3月22日限制期满，毛芳样不再续签，四人一致行动关系终止[17] - 2024年4月18日陈丽英、苏尔在、苏晨续签协议，公司实控人减为三人[17] 持股比例 - 原四人合计持股52.11%，其中陈丽英29.21%、苏尔在5.53%、毛芳样17.37%、苏晨0%[4] - 重新签订协议后三人合计持股34.74%[14][17] 影响 - 此次变动不影响控股股东、一致行动人、管理层及日常经营，不影响股东权益[14][16] - 实控人减少未对公司控制权造成不利影响，控制权稳定[17] 备查文件 - 包括续签协议、相关声明及法律意见书[18]

募资情况 - 公司首次公开发行股票7839.3115万股，每股4.62元，募资36217.61913万元，净额30419.55万元[1] 项目投资 - 智能卡生产基地扩建项目原投资33660.90万元，调减至19600.00万元，募资17805.88万元不变[1][4][5] - 研发中心升级建设项目总投资13503.50万元，实施地点变更[1][7][8] - 补充流动资金项目总投资8000.00万元，募资使用规模8000.00万元[3] 资金使用 - 截至2023年12月31日，智能卡生产基地扩建项目用募资12882.72万元[4] - 截至2023年12月31日，研发中心升级建设项目用募资4613.67万元[7] 项目变更 - 2024年4月18日会议通过变更议案，待股东大会审议[1][9][10] - 调减智能卡项目投资因优化流程等[5][6] - 变更研发中心地点因外部环境及价格波动[8][9] - 变更符合公司情况，不影响项目进行[11]

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-009 楚天龙股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月08日以邮件方式向 全体监事及参会人员发出了关于召开第二届监事会第十七次会议的通知，并于 2024年04月18日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开本次会议。 会议由监事会主席刘太宾主持，公司3位监事均亲自出席本次会议，其中2位 监事以通讯方式参加。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议符合《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。 《2023年度监事会工作报告》具体内容详见公司于同日刊载于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关文件。 本议案需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于2023年年度报告全文及其摘要的议案》 表决结果：3票赞成、 ...

楚天龙股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年公司董事会认真遵守《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定，认真贯彻执 行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责，较好地履行了公司及股东大会赋予董事会的各项职责。 同时董事会也认真地对管理层进行了指导和监督，完善内部管理，为公司持续健康发展奠定了 坚实的基础。现将2023年董事会工作报告如下： 一、2023年度总体经营情况 2023年，公司牢牢把握数字经济建设、发展新质生产力带来的行业客户数字化转型升级的 市场机遇，创新驱动，不断加大基于SE的COS系统及融合创新应用研发投入，紧随安全芯片 工艺、软硬件安全防护、应用适配性等技术进步不断演进发展，在安全性、功能性、通用性、 高效性等方面持续迭代，同时注重与麒麟、统信等信创认证工作，强化公司核心竞争力，深度 参与数字人民币生态体系建设，打造智能合约与"+数字人民币"普惠金融场景，积极投身数字 政府建设，以精品项目参与"金融科技"、"数字政务"、"数字人社"进程，为客户提供以智能硬 件、业务档案一体化为代表的数智化整体解决方案，推动政府治理流程再造和模式优化，提高 数字化政务服务效能。报告期内，受部分产品市场需 ...

独立董事任职要求 - 董事会中独立董事应占三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由会计专业人士任召集人[4] - 提名等委员会中独立董事应过半数并任召集人[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 特定任职人员及其亲属不得担任独立董事[5] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[7] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[8] 独立董事履职与解除 - 提前解除需及时披露理由依据[8] - 不符条件应停止履职辞职，未辞董事会解除[8] - 特定情形辞职等60日内完成补选[9] - 辞职致比例不符应继续履职至补选[10] - 两次未出席董事会会议，董事会30日内提议解职[13] 独立董事工作规范 - 审计事项需全体成员过半数同意提交审议[15] - 审计会议须三分之二以上成员出席方可举行[15] - 每年现场工作时间不少于15日[17] - 工作记录及资料至少保存10年[18] - 年度述职报告最迟在发股东大会通知时披露[19] - 审计委员会每季度至少开一次会，可开临时会[15] - 关联交易等经独立董事过半数同意提交审议[21] - 专门会议由过半数推举一人召集，可自行召集[14] - 行使职权需全体独立董事过半数同意[16] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议[13] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[21] - 保证独立董事知情权[21] - 及时发通知并提供资料[21] - 两名以上可书面要求延期[22] - 相关人员配合行使职权[23] - 承担聘请专业机构等费用[23] - 给予适当津贴并披露标准[23] - 可建立责任保险制度[23] 制度生效与解释 - 制度与其他规定不一致以其他规定为准[25] - 制度经股东大会审议通过生效，由董事会解释[25]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2207 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 楚天龙公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对楚天龙公司管理层编制的汇总表 发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象 ...

经核查独立董事漆韡先生、刘学先生、黄涛先生的任职经历以及签署的相关自查 文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事 独立性的相关要求。 楚天龙股份有限公司董事会 2024年4月18日 楚天龙股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，以及 《楚天龙股份有限公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，并结合三位独立 董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事漆韡先生、刘学先生、黄涛先生的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...